宁波市证券期货业协会 x 宁波市证券投资基金业协会

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2023-12-11 00:12

中国证券业协会公布2023年证券公司债券业务执业质量评价结果

　根据证监会工作部署，按照《关于注册制下提高中介机构债券业务执业质量的指导意见》和企业债券发行审核职责划转有关安排，今年7月，协会修订发布《证券公司债券业务执业质量评价办法》，并组织开展了2023年证券公司债券业务执业质量评价，评价结果已按照规定履行完成相关程序，现予公布。　　本次执业质量评价是对各

2023-12-04 01:12

中证协关于发布《证券公司操作风险管理指引》的通知

各证券公司:　　为完善证券行业全面风险管理体系，防范证券公司操作风险，切实加强证券公司对各类操作风险事件的防控与应对，中国证券业协会根据相关法律法规及自律规则，结合证券行业实际，制定了《证券公司操作风险管理指引》，经协会第七届理事会第十九次会议审议通过，并向中国证监会备案，现予发布，自发布之日起施行

2023-12-01 01:12

2023年12月合规日历

★ 证券类11月月报截止时间：12月7日报送对象：证券类投资基金规模≥5000万报送方式：信披系统注意事项：（1）5000万按曾达到过的峰值判断（峰值是备案初始募集和报告的基金资产净值期末数据），达到5000万之后次月开始报。（2）中国证券投资基金业协会鼓励私募基金管理人主动报送规模不足5000万的

2023-12-01 00:12

中证协关于开展2023年“宪法宣传周”活动的通知

各会员单位：　　2023年12月4日是第十个国家宪法日。为开展好今年的“宪法宣传周”宣传活动，中央宣传部、司法部、全国普法办印发了《2023年全国“宪法宣传周”工作方案》，定于12月1日至7日开展以“大力弘扬宪法精神，建设社会主义法治文化”为主题的“宪法宣传周”活动。按照证监会统一部署以及协会“八

2023-11-27 00:11

中期协关于具有境外期货职业资格的人员在全国范围内从业实施特别程序的公告

　中国期货业协会（以下简称协会）为进一步落实金融行业对外开放，根据《国务院关于做好自由贸易试验区第七批改革试点经验复制推广工作的通知》，现对具有境外期货职业资格的人员在全国范围内从业的特别程序安排公告如下。　　一、特别程序　　所在国家（地区）与中国证监会签署《证券期货监管合作谅解备忘录》（附件1）

2023-11-27 00:11

中证协关于境外证券专业人才从业特别程序有关安排的通知

各证券公司、证券投资咨询公司、证券评级公司：　　为贯彻落实《国务院关于做好自由贸易试验区第七批改革试点经验复制推广工作的通知》（国函〔2023〕56号）关于便利境外金融人才开展金融专业服务的有关规定，现对境外证券专业人才从业的特别程序安排通知如下。　　一、专业人才。具有境内工作居留证件，被境内证券公

2023-11-20 00:11

中国证券业协会召开资产管理业务专业委员会全体会议

近日，中国证券业协会资产管理业务专业委员会第二次全体会议在北京召开。协会党委委员、副会长孟宥慈，证监会机构部及基金业协会相关同志，委员会委员及代表等50余人参加会议。会议由主任委员、广发证券股份有限公司董事长兼总经理林传辉主持。孟宥慈副会长致辞发言。她指出，资管新规发

2023-11-13 00:11

中证协关于发布《证券公司财务与会计人员执业行为规范》的通知

中证协发〔2023〕221号各证券公司:为规范证券公司财务与会计人员执业行为，提高财务与会计人员职业素养和道德水准，提升证券行业财会业务规范化水平，中国证券业协会修订了《证券公司财务与会计人员执业行为规范》，并经协会第七届理事会第十九次会议审议通过，现予发布，自发布之日起实施。请各公司遵照执行。

2023-11-06 00:11

中证协关于发布《中国证券业协会专业委员会管理办法》的通知

各会员单位：为进一步规范协会对委员会的管理，促进委员会更好发挥证券行业“交流、议事和办事”平台作用，协会在广泛征求各方意见的基础上，修订形成了《中国证券业协会专业委员会管理办法（2023年修订）》。《中国证券业协会专业委员会管理办法（2023年修订）》已经协会第七届理事会第十九次会议表决通过，现予发

2023-11-01 01:11

2023年11月合规日历

★ 证券类10月月报截止时间：11月7日报送对象：证券类投资基金规模≥5000万报送方式：信披系统注意事项：（1）5000万按曾达到过的峰值判断（峰值是备案初始募集和报告的基金资产净值期末数据），达到5000万之后次月开始报。（2）中国证券投资基金业协会鼓励私募基金管理人主动报送规模不足5000万的

2023-10-27 00:10

中期协关于发布《中国期货业协会会员管理办法》《中国期货业协会会费收取办法》及废止《中国期货业协会会员自律公约》《中国期货行业反商业贿赂诚信公约》的通知

各会员单位：　　为贯彻落实《中华人民共和国期货和衍生品法》，规范中国期货业协会（以下简称协会）依法依规履行自律管理职责，协会修订了《中国期货业协会会员管理办法》《中国期货业协会会费收取办法》（以下合称《办法》）。《办法》经协会第六次会员大会审议通过，并报中国证监会备案，现予发布。　　同时，依据《中

2023-10-25 08:10

私募基金管理人违法违规案例汇编（第12期）【自律措施】

案例1关于对上海华领鋆弘股权投资基金管理有限公司采取纪律处分的决定问题标签内控合规管理违规事实一是未及时向协会进行重大事项报告；二是不具备持续经营能力。性质议定上述情形违反了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法 (试行)》第二十二条的规定，私募投资基金管理人内部控制指引》第七条、《私募基金管理人登

2023-10-23 02:10

中国证券业协会修订发布证券市场资信评级相关自律规则

为落实党中央、国务院关于机构改革的决策部署，稳妥做好企业债券发行审核职责划转相关工作，进一步规范公司债券（含企业债券）资信评级业务，促进证券市场资信评级机构（以下简称评级机构）提升执业质量。在中国证监会指导下，中国证券业协会修订发布《证券市场资信评级机构执业规范》《证券市场资信评级机

2023-10-23 02:10

中国证券业协会修订发布公司（企业）债券承销、尽职调查和受托管理相关自律规则

　为落实党中央、国务院关于机构改革的决策部署，稳妥做好企业债券发行审核职责划转相关工作，促进公司债券（含企业债券）承销机构与受托管理人提升执业质量，在中国证监会指导下，中国证券业协会修订发布《公司债券承销业务规则》《公司债券主承销商尽职调查指引》《公司债券主承销商和受托管理人工作底稿目录细则

2023-10-16 00:10

中证协关于发布2022年度企业债券主承销商和信用评级机构信用评价结果的通知

企业债券市场各有关单位：　　按照过渡期企业债券监管工作安排，为持续规范企业债券主承销商和信用评级机构业务行为，中国证监会指导中央国债登记结算有限责任公司和中国银行间市场交易商协会分别开展2022年度企业债券主承销商和信用评级机构信用评价工作。目前，两家单位已完成对90家证券公司和7家信用评级机构的信