宁波市证券期货业协会 x 宁波市证券投资基金业协会

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2025-02-06 09:02

2025年2月私募合规日历

★ 2月10日，产品季度更新截止时间：2月10日报送对象：所有私募基金产品报送系统：AMBERS系统报送周期：2024年第四季度注意事项：（1）内容包括私募基金投资者信息更新和私募基金运行信息更新。在“投资者信息更新”中，若有新增投资者，需上传新投资者风险揭示书。如公司型/合伙型基金有新增投资者，需

2025-01-02 07:01

2025年1月私募合规日历

特别提醒2025年来啦！私募证券投资基金管理人要关注基金的日均净资产咯~《私募证券投资基金运作指引》（下文简称《运作指引》）规定，2025年1月1日起有一些需要注意的事项，积募整理如下：一、2025年1月1日计算在此之前成立的私募证券基金的2024年度日均资产净值：如果低于1000万元，管理人应当在

2024-12-02 01:12

2024年12月合规日历

★ 证券类11月月报截止时间：12月6日报送对象：证券类投资基金规模≥5000万报送方式：信披系统注意事项：（1）5000万按曾达到过的峰值判断（峰值是备案初始募集和报告的基金资产净值期末数据），达到5000万之后次月开始报。（2）中国证券投资基金业协会鼓励私募基金管理人主动报送规模不足5000万的

2024-12-02 00:12

中国证券业协会修订发布《证券公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价办法》

　　为贯彻落实中国证监会《关于深化上市公司并购重组市场改革的意见》有关要求，督促证券公司归位尽责，提升重大资产重组财务顾问业务执业质量，中国证券业协会（以下简称协会）修订发布《证券公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价办法（2024年修订）》(以下简称《评价办法》)，自发布之日起实施。　　2022

2024-12-02 00:12

中国证券业协会发布《首次公开发行证券网下投资者分类评价和管理指引》及其配套文件

　　为深入贯彻落实党的二十届三中全会和中央金融工作会议精神、新“国九条”决策部署以及中国证监会《关于深化科创板改革服务科技创新和新质生产力发展的八条措施》有关要求，配合做好全面深化资本市场改革工作，进一步规范网下投资者报价申购行为，中国证券业协会（以下简称协会）制定发布《首次公开发行证券网下投资者

2024-10-21 00:10

中证协关于发布《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》的通知

各网下投资者、证券公司：　　为配合做好全面深化资本市场改革工作，深入贯彻落实党的二十届三中全会、中央金融工作会议精神、新“国九条”部署和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）“科创板八条”有关要求，进一步加强网下投资者自律管理，维护证券市场良好发行秩序，根据《证券发行与承销管理办法》等相关法律

2024-10-08 01:10

2024年10月合规日历

★ 《证券市场程序化交易管理规定（试行）》正式实施正式实施：10月8日适用范围：从事程序化交易的私募基金管理人注意事项：（1）程序化交易投资者应当真实、准确、完整、及时报告以下信息：账户基本信息，包括投资者名称、证券账户代码、指定交易或托管的证券公司、产品管理人等；账户资金信息，包括账户的资金规模及

2024-09-23 00:09

中证协关于修订发布《证券公司保荐业务规则》的通知

各证券公司：　　为落实新“国九条”、资本市场“1+N”政策体系以及证监会《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》等要求，进一步压实投行“看门人”责任，强化对保荐代表人的声誉约束，在证监会指导下，协会对《证券公司保荐业务规则》进行了修订，已经协会第七届理事会第

2024-09-23 00:09

中证协关于修改《中国证券业协会自律措施实施办法》的决定

一、在第二十七条中增加一项“以贿赂手段干扰证券相关工作的”作为第五项。第二十七条修改为：“有下列情形之一的，从重采取自律措施：（一）拒不配合调查，伪造、隐匿、销毁、转移证据材料的；（二）对投诉人、举报人等进行打击报复的；（三）拒不整改或敷衍整改、虚假整改的；（四）十二个月内发生两起以上同类违规行为的

2024-09-11 00:09

中国期货业协会关于发布《期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的通知

各会员单位：　　为贯彻落实中国证监会关于从严惩戒资本市场行贿行为和从严从紧整治政商“旋转门”的相关工作要求，切实加强对期货经营机构及其工作人员廉洁从业的自律管理，协会对《期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》（以下简称《细则》）进行了修订。《细则》已经第六届理事会第十一次会议审议通过，并报中国证

2024-09-04 01:09

中证协关于发布《证券从业人员职业道德准则》及相关事项的通知

各相关会员单位：　　为贯彻落实中央金融工作会议要求以及习近平总书记在省部级主要领导干部推动金融高质量发展专题研讨班上的重要讲话精神，弘扬中华优秀传统文化，引导行业机构和证券从业人员积极践行“五要五不”中国特色金融文化，强化从业人员职业道德建设，加强投资者保护，中国证券业协会（以下简称“协会”）在广泛

2024-09-02 01:09

2024年9月合规日历

★ 证券类8月月报截止时间：9月6日报送对象：证券类投资基金规模≥5000万报送方式：信披系统注意事项：（1）5000万按曾达到过的峰值判断（峰值是备案初始募集和报告的基金资产净值期末数据），达到5000万之后次月开始报。（2）中国证券投资基金业协会鼓励私募基金管理人主动报送规模不足5000万的私募

2024-08-01 01:08

2024年8月合规日历

★ 证券类7月月报截止时间：8月7日报送对象：证券类投资基金规模≥5000万报送方式：信披系统注意事项：（1）5000万按曾达到过的峰值判断（峰值是备案初始募集和报告的基金资产净值期末数据），达到5000万之后次月开始报。（2）中国证券投资基金业协会鼓励私募基金管理人主动报送规模不足5000万的私募

2024-07-16 00:07

中期协关于发布《期货经营机构交易者适当性管理实施细则》的通知

各会员单位：　　为做好《期货和衍生品法》配套规则的修订工作，进一步健全完善协会自律规则体系，协会对《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》进行了修订形成《期货经营机构交易者适当性管理实施细则》(以下简称《适当性细则》)。《适当性细则》已经第六届理事会第九次会议审议通过，并报中国证监会备案，

2024-07-01 02:07

2024年7月合规日历

★ 新《公司法》正式施行时间：7月1日注意事项：7月1日之后设立的私募基金管理人要求完成全部实缴。★ 证券类6月月报截止时间：7月5日报送对象：证券类投资基金规模≥5000万报送方式：信披系统注意事项：（1）5000万按曾达到过的峰值判断（峰值是备案初始募集和报告的基金资产净值期末数据），达到500