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2024-05-27 00:05

中证协关于发布《证券公司提供投资价值研究报告行为指引》的通知

各证券公司:  为加强对证券公司提供投资价值研究报告执业行为自律管理,中国证券业协会在广泛征求各方意见的基础上,起草了《证券公司提供投资价值研究报告行为指引》。目前该指引已经协会理事会审议通过,并报中国证监会备案,现予发布,自发布之日起实施,请各公司遵照执行。     附件:1.证券公司提供投资价值

2024-05-16 00:05

中证协关于发布《证券公司投诉处理标准》《证券公司客户回访标准》两项团体标准的公告

  根据《团体标准管理规定》和《中国证券业协会团体标准工作规范(试行)》的相关规定,经协会第七届常务理事会第八次会议审议同意,《证券公司投诉处理标准》(编号:T/SAC 001—2024)、《证券公司客户回访标准》(编号:T/SAC 002—2024)纳为中国证券业协会团体标准。现予以公布,自公布之

2024-05-13 00:05

中证协关于修订发布《证券公司另类投资子公司管理规范》和《证券公司私募投资基金子公司管理规范》 及适用意见的通知

中证协发〔2024〕84号 各会员单位:为进一步加强证券公司监管,推动证券公司两类子公司合规展业,防范金融风险,提升服务实体经济质效,协会在广泛征求各方意见的基础上,修订形成了《证券公司另类投资子公司管理规范(2024年修订)》和《证券公司私募投资基金子公司管理规范(2024年修订)》(合称两部规范

2024-05-06 08:05

2024年5月合规日历

★ 证券类4月月报截止时间:5月10日报送对象:证券类投资基金规模≥5000万报送方式:信披系统注意事项:(1)5000万按曾达到过的峰值判断(峰值是备案初始募集和报告的基金资产净值期末数据),达到5000万之后次月开始报。(2)中国证券投资基金业协会鼓励私募基金管理人主动报送规模不足5000万的私

2024-02-27 00:02

中证协关于发布证券分析师、证券投资顾问专业能力水平评价测试大纲的公告

  为适应资本市场改革发展要求,促进证券从业人员提升执业品行和专业能力,优化水平评价测试内容,我会制定了《证券分析师专业能力水平评价测试大纲(2024)》《证券投资顾问专业能力水平评价测试大纲(2024)》,即《发布证券研究报告业务》《证券投资顾问业务》两个科目,现予发布,自发布之日起施行。  特此

2024-02-19 00:02

关于废止《证券期货科学技术奖励管理办法》的公告

 各有关单位:        因证券期货科学技术奖已注销停办,《证券期货科学技术奖励管理办法》已无存在必要,现予以废止。          特此通知。                                                                           

2024-02-01 00:02

中期协关于发布《期货公司声誉风险管理规则》的通知

各会员单位:   为引导期货公司有效管理声誉风险,维护期货行业形象和市场稳定,协会制定了《期货公司声誉风险管理规则》(以下简称《规则》)。《规则》已经第六届理事会第五次会议审议通过,并报中国证监会备案,现予发布,自发布之日起施行。   特此通知。          中国期货业协会2024年1月31日

2024-01-31 08:01

2024年2月合规日历

★ 证券类2月月报截止时间:2月6日报送对象:证券类投资基金规模≥5000万报送方式:信披系统注意事项:(1)5000万按曾达到过的峰值判断(峰值是备案初始募集和报告的基金资产净值期末数据),达到5000万之后次月开始报。(2)中国证券投资基金业协会鼓励私募基金管理人主动报送规模不足5000万的私募

2024-01-09 00:01

关于公示“践行行业荣辱观 提升职业道德水平” 职业道德案例征集情况的公告

各证券公司:  协会于2023年9月至12月,以“践行行业荣辱观 提升职业道德水平”为主题,面向行业开展了职业道德案例征集活动。各证券公司积极参与、大力支持,按照主题要求制作并上传了大量优秀案例视频。协会现已完成案例视频推荐工作,推荐结果公告如下:  经组织专家推荐,27家公司选送的“职业道德准则”

2024-01-03 08:01

2024年1月合规日历

★ 证券类12月月报截止时间:1月8日报送对象:证券类投资基金规模≥5000万报送方式:信披系统注意事项:(1)5000万按曾达到过的峰值判断(峰值是备案初始募集和报告的基金资产净值期末数据),达到5000万之后次月开始报。(2)中国证券投资基金业协会鼓励私募基金管理人主动报送规模不足5000万的私

2024-01-03 00:01

中基协发布管理规模5亿以上的私募管理人,审计报告应由证监会备案的会所出具

12月29日,中基协在AMBERS系统发布《关于更新2023年度私募基金管理人财务信息及私募基金财务监测报告模板的通知》,要点如下:1、截至2023年末,管理规模在5亿元以上的管理人,年度财务报告审计工作应聘请经证监会备案的会计师事务所。证监会公示的备案会计师事务所链接:http://www.csr

2024-01-02 00:01

中国证券业协会公布2023年证券公司投行业务质量评价结果

根据证监会工作部署,协会修订发布《证券公司投行业务质量评价办法》(中证协发〔2023〕269号),并组织开展了2023年证券公司投行业务质量评价,评价结果已按照规定履行完成相关程序,现予公布。本次评价对象包括2022年1月1日至12月31日开展股票保荐、债券承销、并购重组财务顾问和全国股转公司(北交

2024-01-02 00:01

关于修订发布《证券公司投行业务质量评价办法》的通知

各证券公司:  为进一步做好证券公司投行业务质量评价工作,深化注册制改革,充分发挥激励约束作用,督促投行归位尽责,在证监会指导下,协会对《证券公司投行业务质量评价办法》进行了修订,已经协会第七届常务理事会第六次会议表决通过,并向证监会备案,现予发布,自发布之日起施行。  附件:1.证券公司投行业务质

2023-12-29 01:12

中国证券业协会召开自律协调专业委员会全体会议

      2023年12月8日,第七届中国证券业协会自律协调专业委员会第一次全体会议在北京召开。协会相关人员出席会议,委员会委员及代表等30余人参加会议。会议由主任委员、广东证券期货业协会会长阎卫星主持。       协会相关负责人在致辞发言中指出,近期,各地方协会深入学习、贯彻落实中央金融工作会

2023-12-26 00:12

中国证券业协会公布2023年证券公司财务顾问业务执业质量评价结果

  根据证监会工作部署,按照《证券公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价办法》(中证协发〔2022〕125号),在充分考虑与2023年投行业务质量评价有机衔接的基础上,协会组织开展了2023年证券公司从事上市公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价,评价结果已按规定履行相关程序,现予公布。  本次

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