宁波市证券期货业协会 x 宁波市证券投资基金业协会

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2024-09-11 00:09

中国期货业协会关于发布《期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的通知

各会员单位：　　为贯彻落实中国证监会关于从严惩戒资本市场行贿行为和从严从紧整治政商“旋转门”的相关工作要求，切实加强对期货经营机构及其工作人员廉洁从业的自律管理，协会对《期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》（以下简称《细则》）进行了修订。《细则》已经第六届理事会第十一次会议审议通过，并报中国证

2024-09-04 01:09

中证协关于发布《证券从业人员职业道德准则》及相关事项的通知

各相关会员单位：　　为贯彻落实中央金融工作会议要求以及习近平总书记在省部级主要领导干部推动金融高质量发展专题研讨班上的重要讲话精神，弘扬中华优秀传统文化，引导行业机构和证券从业人员积极践行“五要五不”中国特色金融文化，强化从业人员职业道德建设，加强投资者保护，中国证券业协会（以下简称“协会”）在广泛

2024-09-02 01:09

2024年9月合规日历

★ 证券类8月月报截止时间：9月6日报送对象：证券类投资基金规模≥5000万报送方式：信披系统注意事项：（1）5000万按曾达到过的峰值判断（峰值是备案初始募集和报告的基金资产净值期末数据），达到5000万之后次月开始报。（2）中国证券投资基金业协会鼓励私募基金管理人主动报送规模不足5000万的私募

2024-08-01 01:08

2024年8月合规日历

★ 证券类7月月报截止时间：8月7日报送对象：证券类投资基金规模≥5000万报送方式：信披系统注意事项：（1）5000万按曾达到过的峰值判断（峰值是备案初始募集和报告的基金资产净值期末数据），达到5000万之后次月开始报。（2）中国证券投资基金业协会鼓励私募基金管理人主动报送规模不足5000万的私募

2024-07-16 00:07

中期协关于发布《期货经营机构交易者适当性管理实施细则》的通知

各会员单位：　　为做好《期货和衍生品法》配套规则的修订工作，进一步健全完善协会自律规则体系，协会对《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》进行了修订形成《期货经营机构交易者适当性管理实施细则》(以下简称《适当性细则》)。《适当性细则》已经第六届理事会第九次会议审议通过，并报中国证监会备案，

2024-07-01 02:07

2024年7月合规日历

★ 新《公司法》正式施行时间：7月1日注意事项：7月1日之后设立的私募基金管理人要求完成全部实缴。★ 证券类6月月报截止时间：7月5日报送对象：证券类投资基金规模≥5000万报送方式：信披系统注意事项：（1）5000万按曾达到过的峰值判断（峰值是备案初始募集和报告的基金资产净值期末数据），达到500

2024-06-25 01:06

中期协关于举办《公司法》修订解析直播培训的通知

　为进一步提升会员单位和从业人员的法律意识，深入学习贯彻《公司法》，提高期货经营机构合规水平，促进行业高质量发展，协会将在6月27日举办《公司法》修订解析直播培训，现将培训相关事项通知如下。　　一、培训对象　　本次直播培训为免费培训，面向期货公司及其风险管理公司、资产管理公司等会员单位的相关人员，

2024-06-24 00:06

中证协关于发布《证券业商用密码应用上线指南》团体标准的公告

　　根据《团体标准管理规定》和《中国证券业协会团体标准工作规范（试行）》的相关规定，经协会第七届理事会第二十一次会议审议同意，《证券业商用密码应用上线指南》（编号：T/SAC 003—2024）纳为中国证券业协会团体标准。现予以公布，自公布之日起实施。　　该标准文件全文公开，欢迎各企业、研究单位采

2024-06-03 01:06

2024年6月合规日历

★ 证券类5月月报截止时间：6月7日报送对象：证券类投资基金规模≥5000万报送方式：信披系统注意事项：（1）5000万按曾达到过的峰值判断（峰值是备案初始募集和报告的基金资产净值期末数据），达到5000万之后次月开始报。（2）中国证券投资基金业协会鼓励私募基金管理人主动报送规模不足5000万的私募

2024-05-27 00:05

中证协关于发布《证券公司提供投资价值研究报告行为指引》的通知

各证券公司:　　为加强对证券公司提供投资价值研究报告执业行为自律管理,中国证券业协会在广泛征求各方意见的基础上,起草了《证券公司提供投资价值研究报告行为指引》。目前该指引已经协会理事会审议通过,并报中国证监会备案,现予发布,自发布之日起实施,请各公司遵照执行。　　　　附件:1.证券公司提供投资价值

2024-05-16 00:05

中证协关于发布《证券公司投诉处理标准》《证券公司客户回访标准》两项团体标准的公告

　　根据《团体标准管理规定》和《中国证券业协会团体标准工作规范(试行)》的相关规定,经协会第七届常务理事会第八次会议审议同意,《证券公司投诉处理标准》(编号:T/SAC 001—2024)、《证券公司客户回访标准》(编号:T/SAC 002—2024)纳为中国证券业协会团体标准。现予以公布,自公布之

2024-05-13 00:05

中证协关于修订发布《证券公司另类投资子公司管理规范》和《证券公司私募投资基金子公司管理规范》及适用意见的通知

中证协发〔2024〕84号各会员单位：为进一步加强证券公司监管，推动证券公司两类子公司合规展业，防范金融风险，提升服务实体经济质效，协会在广泛征求各方意见的基础上，修订形成了《证券公司另类投资子公司管理规范（2024年修订）》和《证券公司私募投资基金子公司管理规范（2024年修订）》（合称两部规范

2024-05-06 08:05

2024年5月合规日历

★ 证券类4月月报截止时间：5月10日报送对象：证券类投资基金规模≥5000万报送方式：信披系统注意事项：（1）5000万按曾达到过的峰值判断（峰值是备案初始募集和报告的基金资产净值期末数据），达到5000万之后次月开始报。（2）中国证券投资基金业协会鼓励私募基金管理人主动报送规模不足5000万的私

2024-02-27 00:02

中证协关于发布证券分析师、证券投资顾问专业能力水平评价测试大纲的公告

　　为适应资本市场改革发展要求,促进证券从业人员提升执业品行和专业能力,优化水平评价测试内容,我会制定了《证券分析师专业能力水平评价测试大纲(2024)》《证券投资顾问专业能力水平评价测试大纲(2024)》,即《发布证券研究报告业务》《证券投资顾问业务》两个科目,现予发布,自发布之日起施行。　　特此

2024-02-19 00:02