宁波市证券期货业协会 x 宁波市证券投资基金业协会

自律信息

自律、传导、服务

文章列表

2024-07-16 00:07

中期协关于发布《期货经营机构交易者适当性管理实施细则》的通知

各会员单位：　　为做好《期货和衍生品法》配套规则的修订工作，进一步健全完善协会自律规则体系，协会对《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》进行了修订形成《期货经营机构交易者适当性管理实施细则》(以下简称《适当性细则》)。《适当性细则》已经第六届理事会第九次会议审议通过，并报中国证监会备案，

2024-07-01 02:07

2024年7月合规日历

★ 新《公司法》正式施行时间：7月1日注意事项：7月1日之后设立的私募基金管理人要求完成全部实缴。★ 证券类6月月报截止时间：7月5日报送对象：证券类投资基金规模≥5000万报送方式：信披系统注意事项：（1）5000万按曾达到过的峰值判断（峰值是备案初始募集和报告的基金资产净值期末数据），达到500

2024-06-25 01:06

中期协关于举办《公司法》修订解析直播培训的通知

　为进一步提升会员单位和从业人员的法律意识，深入学习贯彻《公司法》，提高期货经营机构合规水平，促进行业高质量发展，协会将在6月27日举办《公司法》修订解析直播培训，现将培训相关事项通知如下。　　一、培训对象　　本次直播培训为免费培训，面向期货公司及其风险管理公司、资产管理公司等会员单位的相关人员，

2024-06-24 00:06

中证协关于发布《证券业商用密码应用上线指南》团体标准的公告

　　根据《团体标准管理规定》和《中国证券业协会团体标准工作规范（试行）》的相关规定，经协会第七届理事会第二十一次会议审议同意，《证券业商用密码应用上线指南》（编号：T/SAC 003—2024）纳为中国证券业协会团体标准。现予以公布，自公布之日起实施。　　该标准文件全文公开，欢迎各企业、研究单位采

2024-06-03 01:06

2024年6月合规日历

★ 证券类5月月报截止时间：6月7日报送对象：证券类投资基金规模≥5000万报送方式：信披系统注意事项：（1）5000万按曾达到过的峰值判断（峰值是备案初始募集和报告的基金资产净值期末数据），达到5000万之后次月开始报。（2）中国证券投资基金业协会鼓励私募基金管理人主动报送规模不足5000万的私募

2024-05-27 00:05

中证协关于发布《证券公司提供投资价值研究报告行为指引》的通知

各证券公司:　　为加强对证券公司提供投资价值研究报告执业行为自律管理,中国证券业协会在广泛征求各方意见的基础上,起草了《证券公司提供投资价值研究报告行为指引》。目前该指引已经协会理事会审议通过,并报中国证监会备案,现予发布,自发布之日起实施,请各公司遵照执行。　　　　附件:1.证券公司提供投资价值

2024-05-16 00:05

中证协关于发布《证券公司投诉处理标准》《证券公司客户回访标准》两项团体标准的公告

　　根据《团体标准管理规定》和《中国证券业协会团体标准工作规范(试行)》的相关规定,经协会第七届常务理事会第八次会议审议同意,《证券公司投诉处理标准》(编号:T/SAC 001—2024)、《证券公司客户回访标准》(编号:T/SAC 002—2024)纳为中国证券业协会团体标准。现予以公布,自公布之

2024-05-13 00:05

中证协关于修订发布《证券公司另类投资子公司管理规范》和《证券公司私募投资基金子公司管理规范》及适用意见的通知

中证协发〔2024〕84号各会员单位：为进一步加强证券公司监管，推动证券公司两类子公司合规展业，防范金融风险，提升服务实体经济质效，协会在广泛征求各方意见的基础上，修订形成了《证券公司另类投资子公司管理规范（2024年修订）》和《证券公司私募投资基金子公司管理规范（2024年修订）》（合称两部规范

2024-05-06 08:05

2024年5月合规日历

★ 证券类4月月报截止时间：5月10日报送对象：证券类投资基金规模≥5000万报送方式：信披系统注意事项：（1）5000万按曾达到过的峰值判断（峰值是备案初始募集和报告的基金资产净值期末数据），达到5000万之后次月开始报。（2）中国证券投资基金业协会鼓励私募基金管理人主动报送规模不足5000万的私

2024-02-27 00:02

中证协关于发布证券分析师、证券投资顾问专业能力水平评价测试大纲的公告

　　为适应资本市场改革发展要求,促进证券从业人员提升执业品行和专业能力,优化水平评价测试内容,我会制定了《证券分析师专业能力水平评价测试大纲(2024)》《证券投资顾问专业能力水平评价测试大纲(2024)》,即《发布证券研究报告业务》《证券投资顾问业务》两个科目,现予发布,自发布之日起施行。　　特此

2024-02-19 00:02

关于废止《证券期货科学技术奖励管理办法》的公告

各有关单位：因证券期货科学技术奖已注销停办，《证券期货科学技术奖励管理办法》已无存在必要，现予以废止。特此通知。

2024-02-01 00:02

中期协关于发布《期货公司声誉风险管理规则》的通知

各会员单位：　　为引导期货公司有效管理声誉风险，维护期货行业形象和市场稳定，协会制定了《期货公司声誉风险管理规则》（以下简称《规则》）。《规则》已经第六届理事会第五次会议审议通过，并报中国证监会备案，现予发布，自发布之日起施行。　　特此通知。　　　　　　中国期货业协会2024年1月31日

2024-01-31 08:01

2024年2月合规日历

★ 证券类2月月报截止时间：2月6日报送对象：证券类投资基金规模≥5000万报送方式：信披系统注意事项：（1）5000万按曾达到过的峰值判断（峰值是备案初始募集和报告的基金资产净值期末数据），达到5000万之后次月开始报。（2）中国证券投资基金业协会鼓励私募基金管理人主动报送规模不足5000万的私募

2024-01-09 00:01

关于公示“践行行业荣辱观提升职业道德水平” 职业道德案例征集情况的公告

各证券公司：　　协会于2023年9月至12月，以“践行行业荣辱观提升职业道德水平”为主题，面向行业开展了职业道德案例征集活动。各证券公司积极参与、大力支持，按照主题要求制作并上传了大量优秀案例视频。协会现已完成案例视频推荐工作，推荐结果公告如下：　　经组织专家推荐，27家公司选送的“职业道德准则”

2024-01-03 08:01

2024年1月合规日历

★ 证券类12月月报截止时间：1月8日报送对象：证券类投资基金规模≥5000万报送方式：信披系统注意事项：（1）5000万按曾达到过的峰值判断（峰值是备案初始募集和报告的基金资产净值期末数据），达到5000万之后次月开始报。（2）中国证券投资基金业协会鼓励私募基金管理人主动报送规模不足5000万的私