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宁波证券期货行业举行“当家人”谈二十大座谈会

中共宁波市证券期货业协会党支部召开2022年度组织生活会

成都市郫都区、简阳市、彭州市驻上海办事处杨超主任一行莅临我会调研座谈

关于邀请辖区相关私募基金管理人加入宁波市证券投资基金业协会的通知

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智享未来—宁波地区私募创新业务交流会成功举办

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第十二期宁波证券期货业“格物沙龙”成功举办

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注册制 | 一图看懂《上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）（征求意见稿）》

<img src="https://zhaji-1255393412.cos.ap-shanghai.myqcloud.com/public/user/13079/W020221214579824447109__1675740298510__1675740309773__.jpg" contenteditable="false"/>(信息来源：上交所投教）

“深市期权上新了！”之十：深市期权品种比比看

<img src="https://zhaji-1255393412.cos.ap-shanghai.myqcloud.com/public/user/13079/W020221213478768557157__1675647564275__1675647589402__.jpg" contenteditable="false"/>(信息来源：深交所投教）

“深市期权上新了！”之九：深证100ETF期权来了

<img src="https://zhaji-1255393412.cos.ap-shanghai.myqcloud.com/public/user/13079/W020220923540007191585__1675389237239__1675389259605__.jpg" contenteditable="false"/>(信息来源：深交所投教）

“深市期权上新了！”之八：期权基础交易策略

<img src="https://zhaji-1255393412.cos.ap-shanghai.myqcloud.com/public/user/13079/5__1675316748049__1675317405631__.png" contenteditable="false"/>（信息来源：上交所投教）

注册制 | 一图看懂《上海证券交易所股票发行上市审核规则（征求意见稿）》

中国证券业协会2023年度测试（考试）计划公告

2023年期货从业人员资格考试公告（1号）

【协会公告】中国证券投资基金业协会关于发布2023年度考试计划的公告

关于取消2022年11月26日证券行业专业人员水平评价专场测试的公告

关于调整2022年11月12日期货从业人员资格考试宁波考区安排的公告

关于调整2022年11月12日期货从业人员资格考试安排的补充公告

华福证券宁波分公司招聘简介

平安证券宁波营业部招聘启事

粤开证券宁波惊驾路证券营业部招聘简介

南京证券宁波锦寓路营业部招聘简介

瑞达期货宁波营业部招聘信息

东方财富证券余姚新建北路营业部招聘简介

从业考试

信息报送

机构公示

入会流程

培训信息

投教活动

人员公示

数据可视化

招商证券余姚南雷路营业部开展投诉处理专题培训&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;为进一步强化合规管理，提升全员服务意识，营造良好企业形象，12月7日上午，营业部开展投诉处理专题培训。<img src="https://zhaji-1255393412.cos.ap-shanghai.myqcloud.com/public/user/8797/20221207%E6%8A%95%E8%AF%89%E5%A4%84%E7%90%86%E4%B8%93%E9%A2%98%E5%9F%B9%E8%AE%AD%E4%BD%99%E5%A7%9A%E9%83%A8%E9%A9%AC%E6%A6%86%E7%88%BD%281%29__1673336852933__1673336889708__.jpg" contenteditable="false" width="50%"/>&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;培训中，合规专员组织全员学习了公司近期发布的《证券经纪业务客户投诉处理实施细则》，梳理了投诉处理工作中的相关要求，明确投诉处理工作流程，强调服务工作重要性。结合公司近段时间投诉热点案例逐一分析，场景化还原问题事实，深入分析问题发生原因，了解客户心理需求。营业部负责人在会上强调，从业人员应恪守职业操守和执业纪律，增加使命感和责任感，从源头上杜绝滋生投诉产生的根源，维护好金融行业形象。&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;通过此次培训，提升了员工预防、控制及处理客户投诉的能力，为营业部各项业务高质量的发展提供坚实的保障。

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招商证券余姚南雷路营业部开展投诉处理专题培训

&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 为集中力量巩固脱贫攻坚成果、全面推进乡村振兴、持续抓好农业稳产保供和农民增收、推进农业高质量发展。兴业期货有限公司（以下简称“兴业期货”）联合永安期货、招商期货、国投安信期货、五矿期货等5家期货公司及中原农险顺利承办了由郑州商品交易所与河南省财政厅共同实施的苹果“保险+期货”试点项目。　　从2021年底到2022年初，该项目为河南省三门峡市33000亩（共计59400吨）苹果提供了2027.85万元价格保险，保费费率5.36％，单位保费614.5元/亩，项目保险金额约3.5亿。项目的顺利实施，助力当地3553户农户（包括合作社农户2281户和原贫困户1272户）稳产增收，进一步激发了农户发展特色农业的积极性。　　苹果产业是河南省三门峡市重要的农业支柱产业，全市苹果种植面积约174万亩，年产量186万吨，位居全省第一，产值达36亿元以上。　　多年来，三门峡市以果品出口基地建设为抓手，大力推进标准化生产进程，促进果品品质和质量安全水平持续提升。然而，苹果产业对自然环境和气候有严重的依赖性，苹果产量受天气因素影响较大，日照不足、持续降温、霜冻、冰雹、风灾等天气均可能造成减产；而当产区库存积压时，就将导致果价持续疲软，造成“果贱伤农”。　　为保持农户种植苹果的积极性和连续性，实现当地苹果产业的蓬勃发展，河南省财政厅、郑州商品交易所联合出台苹果“保险+期货”试点项目。本次苹果“保险+期货”试点项目的启动，将通过“保险+期货”实现“套期保值”，真正将苹果生产与市场化机制相结合，利用市场化手段补偿农户因价格波动所导致的收入损失。该模式不仅有助于保持农户种植苹果的连续性，保障当地支柱产业—苹果产业的发展，还将倒逼现货市场更加重视标准化分选分级，促进行业良性发展。　　兴业期货凭借业界良好口碑及“保险+期货”的丰富经验，在多家期货公司中脱颖而出，成功拿到了该项目的部分承做份额。在项目运行中，期货公司、保险公司、政府部门、交易所等各方分工明确，密切配合，从实地勘察、方案设计再到期货端正式入场及项目结项，机构各司其职。　　“保险+期货”模式有效发挥保险和期货的联动互补作用，深度整合保险、期货等金融资源，有效管理了农产品价格风险、有力服务“三农”发展的完整创新业务模式。在政府的政策导向下，保障农民在种植、销售等环节的实际利益，使“保险+期货”试点成为可复制、可推广、可持续的创新模式。　　该项目期货端入场期间，在基本面没有大幅波动的情况下，苹果期货合约价格一路上涨，截止保险期末，苹果201合约最终未按照理赔方案触发理赔。但是，评价“保险+期货”项目的成功与否，并不能简单关注赔付率，要考虑到该项目的实际效果。该项目覆盖面广，投保的种植户数多达3500多户，农户切实参与项目，使他们充分意识到套期保值的重要性。如果农产品市场价格下跌，“保险+期货”可以帮助他们挽回一定的损失；如果价格上涨，农户仅仅损失了部分保费，但更高的农产品价格带来更高的利润。“保险+期货”工具的存在，解决了增产不增收的难题，提升了农户种植苹果的积极性。　　多年来，兴业期货积极响应国家部署，整合兴业银行集团资源，加大“保险+期货”项目的投入，险种覆盖苹果、花生、橡胶、鸡蛋、生猪、玉米、大豆和棉花等十余品种，对保障贫困主体收益、提升生产积极性起到重要作用，为乡村产业发展注入金融动力。未来，兴业期货将进一步发挥自身优势，优化完善“保险+期货”，助力乡村振兴。

兴业期货让果业振兴果农致富——河南省三门峡市苹果“保险+期货”典型案例

&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;2月2日为增强营业部员工廉洁从业意识，宁波四明中路党支部在开展了反腐倡廉党日活动，组织全体党员观看反腐倡廉视频《筑牢理想信念之基，凝聚清正廉洁之魂》。&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;视频从“廉洁修身”“廉洁齐家”和“廉洁从业”三部分着手，通过各行各业的从业人员对廉洁反腐的理解和感悟，大家深刻学习到在日常工作生活中要严格自律，坚决抵制利益主义、拜金主义、享乐主义等腐朽思想的侵袭，真正做到理想信念不动摇，大是大非不糊涂，党性原则不丧失，树立正确的利益观。党员王振表示，作为金融从业者，在日常工作中更要时刻保持清廉思想，全心全意为客户服务，保持党员的初心和本色。&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;活动最后，党支部全体党员重温入党誓词。在今后的工作中，大家将继续保持廉洁本色，立足本职岗位，自觉接受监督，坚持推进党风廉政建设，营造良好的廉洁工作氛围。

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浙商证券宁波四明中路党支部开展反腐倡廉党日活动

兔年伊始，开工大吉。为统一思想、蓄积力量，开工第一周，华福证券宁波分公司组织开工动员大会，会议由分公司总经理唐元锋主持，宁波分公司全体管理级员工、本部及直属营业厅普通员工参加了本次会议。同时唐总对管理级员工也提出了更高、更明确的要求：一是各营业部要加大人才队伍建设、优胜劣汰，引入人才“活水”，培养更多能并肩作战的员工；二是各营业部厘清业务思路，打造各自核心竞争力，以时不我待的奋进姿态冲锋向前；三是要提升自我站位与自驱力，主动寻找对标对象，破除“等、靠、要”思想；四是学会输出，主动培训，推动整体共同进步。会议伊始，宁波分公司总经理唐元锋明确2023年要坚持“积极进取、开拓革新”的工作总基调，牢固树立“自信、自立、自强”的精神坐标，强调打破旧思维禁锢，重视“自我革新”，做到事事有回应、凡事有交代。会议针对前、中、后台员工的工作重点做了详细部署：前台员工努力为指标而战，主动站起来，强化常态化营销动作；中台员工优化数据指标，提高反馈及响应速度，做好指标支撑工作；后台员工转变思维做好服务工作，落实责任，打好“保障战”。 会上，各负责人就整体业务发展方向、人员选用育留及团队氛围建设、管理方式方法等方面做了相关探讨与自我批评，取其所长，补己所短。并围绕“变革、协同、提升、突破、合规”五个关键词作了全面且详细的2023年工作计划汇报，承诺以结果、以业绩为导向，不找理由、不讲困难、指标为王，带领员工共同冲锋陷阵。只有承受住短暂的阵痛，才能焕发新生。不破不立，破而后立。2023年宁波分公司将以强烈主动的革新精神与真抓实干的工作作风，打造一支打得了硬仗，经得住磨炼的人才队伍，切实抓好开年关键时期，落实全年各项指标。

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疾风知劲草 乘势开新局 ——记华福证券宁波分公司开工动员大会

&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 春节贴春联，是中华民族一直延续的传统，象征着吉祥如意，辞旧迎新。无联不成春，有联春更浓。在过年前夕，1月17日下午，招商证券宁波部工会为员工们组织了一场别开生面的“写春联·送祝福”活动。&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 活动现场墨香四溢，处处洋溢着新春的喜悦，大家围拢在书桌前，蘸好笔墨，笔峰婉转，一幅幅火红的春联呈现在大家面前。大家边讨论着每副春联的蕴意，边想着将它贴在家里哪扇门上，大家自豪地说起今年的收获，个个喜上眉梢，对此次活动赞不绝口。&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 这是营业部组织年前写春联活动的第二年，在印刷体春联日渐流行之际，红纸黑字、纸墨飘香的手写春联则更增添了浓浓的年味和有温度的仪式感。通过这种形式不仅让营业部员工体会到书法艺术的魅力，弘扬中华民族优秀传统文化，也营造出新春喜庆祥和的氛围，让大家感受到营业部大家庭的氛围。<img src="https://zhaji-1255393412.cos.ap-shanghai.myqcloud.com/public/user/9566/image__1675389835832__1675389835832__.png" contenteditable="false" width="30%"/><img src="https://zhaji-1255393412.cos.ap-shanghai.myqcloud.com/public/user/9566/image__1675389841985__1675389842016__.png" contenteditable="false" width="30%"/>

招商证券宁波部举办兔年新春“写春联、送祝福”活动

为推动2023年开局工作顺利开展，有效提升员工专业能力，促进各项业务稳健发展，华福证券宁波分公司于1月31日开展合规专题培训，敦促全员始终做到心有所畏、言有所戒、行有所止，时刻守牢合规底线。<img src="https://zhaji-1255393412.cos.ap-shanghai.myqcloud.com/public/user/9338/%E8%AF%BE%E4%BB%B6%E5%B0%81%E9%9D%A2__1675306663082__1675308564212__.png" contenteditable="false"/>本次培训的内容，一是员工执业行为培训，培训人员通过引用近期监管警示案例、《证券法》及《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及 从业人员监督管理办法》等法律法规内容的讲解，向参训员工宣贯了执业过程中的应关注和避免的合规问题，在新年业务发力之前，为从业人员敲敲警钟，紧紧螺丝。二是廉洁从业培训，廉洁从业是提升公司自身软实力和核心竞争力的重要因素，是维护资本市场稳定运行和行业规范发展的基础。本次培训详细讲解了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》、《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》、《华福证券廉洁从业管理办法》等内容。三是客户日常服务培训，客户日常服务是基础性工作，日常服务处理的不及时或不到位极有可能影响公司品牌形象。本次培训向员工进一步展示了办公系统近期优化的新模块、新功能，通过针对性培训，提高员工规范化服务能力与专业水平。<img src="https://zhaji-1255393412.cos.ap-shanghai.myqcloud.com/public/user/9338/%E5%8F%82%E8%AE%AD%E7%85%A7%E7%89%87__1675306664959__1675308603731__.png" contenteditable="false"/>2023年，华福证券宁波分公司全体员工将牢固树立“自信、自立、自强”的精神坐标，坚持“积极进取、开拓革新”的工作总基调，专注于为客户提供高效、专业和多元化的服务，切实履行金融机构义务。

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上好新春“第一课” 开启兔年新征程 ——记华福证券宁波分公司开展合规专题培训

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     黄光裕对国美电器不再构成间接控制关系的消息持续引发关注。对此，国美方面对证券时报·e公司记者表示，大股东黄光裕持有国美零售股份比例当前低于30%，故上市公司暂无控股股东。    值得一提的是，近期，黄光裕动作频频，继一个月内5次出手为国美零售提供超过7亿港元无息贷款后，还抛出了债转股方案，曲线提升持股比例意图明显。对此，上述公司人士表示，大股东对国美未来发展充满信心，正在通过无息免抵押借款等措施充盈现金流。特别股东大会计划已公告，债务资本化议案一旦获得通过，大股东持股比例将提升，并恢复至20%~30%之间。    已无控股股东    2月3日晚，中关村发布了一则关于实际控制人权益变动的提示性公告。    公告称，公司于近日收到控股股东国美控股一致行动人国美电器出具的《告知函》，国美零售已无控股股东。这也是中关村本次发布实际控制人权益变动公告的重要背景，不过，国美零售无控股股东不会导致中关村实控人发生变化。    公告披露，本次权益变动前，黄光裕通过国美控股及国美电器间接持有的公司股份比例为35.15%，为公司实际控制人。基于上述告知函所述，国美零售已无控股股东，黄光裕对国美电器不再构成间接控制关系，黄光裕间接持有的公司股份比例减少了7.37%。但鉴于国美电器和国美控股仍为一致行动人，本次权益变动不会导致公司控制权发生变化，黄光裕仍为公司实际控制人。    若按照中关村的披露，黄光裕目前已经失去国美零售的控股地位。实际上，近期，国美零售抛出的债务资本化方案就是黄光裕欲曲线提升持股比例的一大动作。1月18日晚间，国美零售公告，公司有条件同意将集团结欠债权人的债务资本化，而债权人有条件同意认购及公司有条件同意向第一债权人及第二债权人分别发行约43.478亿股和36.327亿股新股，每股股份发行价为0.115港元。本次债务资本化中的第一债权人ShinningCrown和第二债权人国美管理均为国美创始人黄光裕全资拥有的公司，这意味着本轮债转股完成后，黄光裕持股比例将较之前大幅提升。彼时公告披露，若债转股实施，黄光裕及其关联方（包括ShinningCrown和国美管理）对国美零售的持股比例将从10.74%增至25.66%，而寰亚国际资本的持股比例降至8.51%，其他股东的持股比例降至65.83%。    近期动作频频    值得一提的是，黄光裕近期可谓动作频频，其已经5次出手，为国美零售提供无息贷款，这也是其进行债务资本化的重要背景。最近一次在1月6日，国美零售发布自愿性公告称，黄光裕旗下公司国美管理同意向公司提供1.5亿港元的免息、无抵押贷款，初始期限不超过六个月，可由订约双方于届满前以书面形式延长。贷款所得款项将由集团用作一般营运资金。此前，黄光裕旗下公司分别于去年12月8日、12月14日、12月22日、12月30日先后向国美零售提供了1.5亿港元、2亿港元、1.5亿港元、1.3亿港元的免息、无抵押贷款，若算上本次的1.5亿港元，国美零售已获黄光裕输血合计7.8亿港元。    从经营层面看，近期，黄光裕的妹妹，同时也是国美电器董事长的黄秀虹重点谈及了公司的战略转型与改革引发关注。    1月31日，国美电器官方微信号Gome国美发文称，黄秀虹在内部会上表示，“活下去成为了我们发展的核心要务。不管是线上业务的发展还是线下门店的革新，我们好像总是打不到关键点上，总是在试错，是战略规划的问题还是战术打法的问题？这些都值得我们不断反思。”    根据国美零售此前公告，2022年上半年，该公司实现销售收入约为121.09亿元，同比下降53.5%；净利润约为亏损29.66亿元，去年同期亏损为19.74亿元，亏损持续扩大。去年10月30日晚间，国美零售称，由于该公司所披露的不利经营状况，预计2022年全年归属于母公司拥有者应占经营亏损将比去年同期扩大35%至65%之间。
 
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国美回应控股股东变化 持股比例有望提升


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     本报记者 施露    2月6日，全国旅行社试点恢复出境游业务，春秋旅游的多个出境旅游团，也在当日分别从不同城市启程。    2月6日早7点，春秋旅游上海出境游首发团工作人员一大早在浦东国际机场等候。除了春秋旅游外，上海3家旅行社的4个出境旅游团也于当日先后出发。    此外，2月6日春秋航空广州至泰国曼谷航线也迎来试点恢复出境游后的首个旅游团队。据了解，搭乘本次春秋航空航班的团队游客近40人，由广东春秋国际旅行社和当地其他旅行社联合组织。    2月6日一早，涵盖老中青各年龄层的24名中国游客，在春秋旅游领队师文的带领下从浦东机场出发，前往普吉岛。    “网罗普吉‘经典’+‘网红’景点的普吉岛6天5晚跟团游产品在春节期间即被定为上海出发的目标首发团。事实上，也因其价格、行程、签证（泰国可选落地签）、航班时刻等方面的优势，迅速吸引了不少爱玩、会玩的上海游客前来咨询、报名。一经推出，当天即售罄。”春秋旅游副总经理周卫红告诉《证券日报》记者。    而除普吉岛外，新西兰首发团人均万元的出境游产品也在1分钟左右就实现了满员。据春秋旅游统计，截至2月3日，春秋旅游上线销售出境游产品近千款，包括跟团游、自由行、签证服务及“机票”“酒店”等单项产品，充分满足不同年龄层游客的出游需求。    2月6日一早，春秋旅游联合泰国国家旅游局上海办事处在浦东机场举行了“出境旅游首发团泰国普吉岛欢迎仪式”。    泰国国家旅游局上海办事处处长罗兰出席了欢迎仪式并表示，十分欢迎二十余位春秋游客这次将泰国普吉岛作为“出境第一站”，泰国旅游资源丰富、玩法时时更新，泰国旅游从业者满怀激动与期待，等待着中国游客前来，罗兰预计今年泰国将接待近600万名中国游客。    随着春秋航空广州至清迈、宁波至曼谷、西安至曼谷等航线的开辟或复航、加密，春秋旅游在当地的分公司，也将在第一时间推出相应的出境旅游产品。据春秋航空介绍，目前在飞东南亚航线16条，占国际航线的64%。接下来，其还将陆续恢复宁波、西安、南昌、揭阳直飞泰国曼谷的航班，航线将达30条。
 
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旅行社试点恢复出境游业务 春秋旅游上海首发团启程


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     本报记者 张敏    见习记者 刘钊    2月6日晚间，东方银星发布公告表示，调整和完善公司战略发展方向，公司定位“双碳”服务运营商，拟以新能源、储能、绿色储碳等“双碳”产业作为未来战略发展总体方向，并以新能源电动汽车充换电基础设施投建运营、智慧充电平台开发、提供综合能源服务示范站代建、运维解决方案作为战略转型先期切入领域。2023年度，公司拟首先在新能源电动汽车公用充电领域发力，在上海、福州等泛长三角地区的城市投建运营充换电基础设施。同时，公司将根据新业务运营情况，逐步收缩煤炭（含焦炭）等大宗商品供应链管理业务规模。    此外，公司发布公告表示，为适应公司战略及未来经营发展的需要，拟变更公司全称为庚星能源集团股份有限公司，同时，公司将向上交所申请证券简称变更为“庚星股份”。    东方银星在公告中表示，目前公司积极筹备新业务开展各项工作，但因新业务相关人员、技术、设备和场站资源需逐步积累和完善，尚处于团队打造和业务拓展的前期阶段，未开展实际投建与运营，对公司未来收入、业绩的影响存在较大不确定性。此外，公司也表示新能源产业链受宏观经济、行业环境、市场变化等因素的影响，公司在该产业的布局存在较大不确定性。    就在此前，东方银星发布的业绩预告显示，公司2022年预计盈利1388.46万元，实现扭亏。利润总额大幅增加主要是由于收回了上年已计提坏账准备应收账款及部分逾期利息，转回已计提坏账准备1477万元。    在刚刚实现业绩扭亏的情况下立刻进行战略转型是否操之过急，《证券日报》记者就此致电东方银星证券投资部，工作人员表示公司战略转型是领导层的决策，一切内容以公告为准。    IPG中国首席经济学家柏文喜告诉《证券日报》记者：“新能源行业增长迅速且关注度高，可谓资本市场的风口，此时进行战略转型也是抢抓行业风口，但从产业转型角度来讲难免操之过急，贸然进入从业务操作与运营管理角度也确有冒险的成分。”    2月3日，工信部等八部门组织开展公共领域车辆全面电动化先行区试点工作，业界认为充电桩或将迎来量利齐升期。柏文喜进一步表示：“公司在此时发布调整和完善公司战略发展方向的公告，存在蹭热度的嫌疑。”    博星证券研究所所长兼首席投资顾问邢星在接受《证券日报》记者采访时表示：“上市公司绿色转型是大势所趋，也符合政策导向，该公司跨行转型进军新能源充电行业，时机是否成熟，能否适应市场环境变化或给公司带来多少业绩增长还不确定，仍然存在一定风险。另外，从二级市场表现来看，该股活跃度在提升，但在没有实质性资金投入前亮剑新业态，或存在蹭热点的可能。”
 
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真转型还是蹭热度 东方银星拟转向“双碳”服务运营商


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     本报记者 桂小笋    2月6日晚间，麦趣尔发布公告称，叫停此前筹划的修订公司章程事项，取消临时股东大会。由于此前的公告中，麦趣尔拟修订的公司章程条款，多集中在关于“恶意收购”等事项上，这引发了各界的关注，质疑公司存在控制权争夺，公司也因此收到了关注函，并在回复关注函之后，取消了对公司章程的修订。    IPG中国首席经济学家柏文喜在接受《证券日报》记者采访时表示，“公司公告事项随意变更，意味其信息披露不够严谨，也缺乏对投资者的尊重。”    曾拟修订章程界定“恶意收购”    1月30日晚间，麦趣尔发布公告，拟召开临时股东大会审议修订公司章程，其中拟修改的公司章程中对“恶意收购”进行了界定，并规定“在出现对于一项收购是否属于本章程所述恶意收购情形存在分歧的情况下，董事会有权就此事项进行审议并形成决议”等事项。    这引发了交易所的关注，并下发关注函要求公司解释是否已出现控制权争夺的风险。在随后的回复中，麦趣尔称，拟修订相关事项，和控股股东有关。    由于麦趣尔控股股东新疆麦趣尔集团有限责任公司涉及与华融华侨资产管理股份公司债务合同纠纷案件，被轮候冻结或冻结控股股东持有上市公司34.03%股份，该案件目前已处于执行阶段，其中，占公司总股本的11.73%的股份将于2月20日在淘宝网拍卖。“本次拍卖公司控制权不会发生变化，目前暂不存在控制权争夺的风险；如果因其他债权债务进一步导致控股股东持有公司股份被执行的情况发生，不排除公司控制权可能发生变更的风险，如发生上述事项，公司将严格按照交易所相关的法律法规的要求，及时履行信息披露义务。”麦趣尔在回复中解释。    不过，在回复关注函的同时，麦趣尔也表示，公司收到关注函后高度重视，公司董事会及公司律师抓紧时间研究、核查、落实，经审慎考量后，公司将尽快召开董事会审议取消对公司章程的修订及取消召开2023年第一次临时股东大会的事项，并履行相关信息披露义务。    缺乏对投资者的尊重    “修改公司章程需要召开股东大会并经过股东大会投票表决同意，这也是保证上市公司章程严肃稳定和不得随意修改的必备程序，短时期内公司章程修订事项反复肯定是不正常的现象，值得投资者以及监管机构关注，这也反映了公司治理中缺少对投资人基本权利的尊重和实际控制人随意性较大，可能出现损害公众投资者利益的情况。对于这样的公司，建议投资者需要慎重投资。”柏文喜对《证券日报》记者说。    需要注意的是，在关注函中，交易所明确提及，就相关事项，要求“公司独立董事及律师对上述问题进行核查并发表明确意见。”不过，在随后的回复公告中，并未看到公司独立董事及律师的意见。    “关注函的回复内容，上市公司不能做‘选择题’，要求有独立董事和律师发表意见，麦趣尔就应该如实披露，而选择性披露也是一种信披违规的行为。”上海明伦律师事务所王智斌律师告诉《证券日报》记者。
 
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因修订公司章程收关注函 麦趣尔取消临时股东大会


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     本报记者 桂小笋    2月6日晚间，*ST长方发布公告，称控股子公司康铭盛近日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的立案告知书，因涉嫌拒绝、阻碍证券监督管理机构及其工作人员依法履行监督检查职权，中国证监会决定对康铭盛立案。    *ST长方和康铭盛之间“故事”较多，在过去的一年时间里，围绕康铭盛的控制权问题，新老管理团队矛盾不断。例如，1月31日晚间，*ST长方曾发布公告称，收到控股股东南昌光谷的提案，要求罢免梁涤成公司第四届董事会董事职务，而梁涤成曾在此前公司的董事会中投出反对票。    接受《证券日报》记者采访的律师和市场人士认为，“母子失和”现象的出现多为并购产生的“后遗症”，而这种“失和”带来的后果多是两败俱伤，甚至会波及投资者。    积极恢复康铭盛生产运营    公开资料显示，*ST长方通过并购使康铭盛成为公司的子公司，但在此后的工作中却出现了内控失守的现象，由此引发了争端。    *ST长方在公告中解释，涉嫌拒绝、阻碍证券监督管理机构及其工作人员依法履行监督检查职权的系以李迪初、聂卫、彭立新为主的康铭盛公司原管理团队。康铭盛公司已于2022年6月27日免去了李迪初执行董事职务，于2022年7月12日免去了聂卫总经理、彭立新财务总监的职务，并已对康铭盛公司原管理团队涉嫌违法犯罪行为向公安机关报案。康铭盛公司现任管理团队在政府及监管机构的指导和支持下，自2022年8月15日正式全面进驻康铭盛公司后积极配合证券监管部门工作、在大股东及其关联方向公司提供1.33亿元借款支持下迅速恢复康铭盛公司生产运营，并据公司调查委员会整改建议进行了相关整改工作，公司已全面加强了对康铭盛公司的管控。    上海明伦律师事务所王智斌律师在接受《证券日报》记者采访时解释，上市公司的“内生”子公司一般不会出现失控现象，而围绕通过并购等方式获得的子公司，原管理层、股东、上市公司之间在磨合过程中出现纠葛的现象并不少见。    业绩受影响预亏    王智斌告诉《证券日报》记者，“资本市场一度盛行‘跨界’并购，不少公司通过并购进入了全新的业务领域，而后续一些公司进行整合并不顺利，并因此产生了纠纷，‘母子’公司失和的现象时有发生。不过，在并购过程中产生的争议，还是建议通过司法途径解决，强硬拒绝收购方对公司的控制，会导致上市公司无法履行其信息披露责任，进而影响中小股东。”    而从*ST长方过往的公告来看，康铭盛已然拖累了上市公司业绩。此前公司发布的业绩预告显示，2022年预计净利润为负值，关于亏损的原因，*ST长方提及了加强子公司管控和封装业务搬迁等非经常事件导致公司业务收入下降、费用增长、产能利用不足等，其中特别强调，“公司加强内控管理，受子公司康铭盛原管理团队阻挠与破坏，产能及销售收入有所下降、费用增长。”    实践中，A股已经有因“母子失和”导致两败俱伤的现象发生。“有和*ST长方类似情况的上市公司曾被罚款，且涉案人员被处以时间不等的市场禁入。”王智斌对《证券日报》记者介绍。
 
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*ST长方子公司被立案调查 涉嫌阻碍监管机构监督检查


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     本报记者 李万晨曦    经历停牌后，2月3日晚间，三特索道发布了拟易主公告。根据公告，武汉高科国有控股集团有限公司（以下简称“高科集团”）将重新成为三特索道控股股东。    控股股东将变更为    高科集团    公告显示，控股股东武汉当代城市建设发展有限公司（以下简称“当代城建发”）拟将其持有的上市公司股份2655.13万股（占上市公司总股本的14.98%），以协议转让的方式转让给高科集团；当代城建发、武汉当代科技产业集团股份有限公司（以下简称“当代科技”）及其一致行动人罗德胜将不可撤销地放弃行使其持有上市公司剩余全部股份对应的表决权。    据披露，此次协议转让的三特索道14.98%股份转让价款合计为4.32亿元，本次股份转让的价格为16.28元/股。转让完成后，高科集团将直接和间接合计持有三特索道21.05%股份，成为三特索道的控股股东。这也意味着，高科集团实控人武汉东湖新技术开发区管理委员会将成为三特索道的实际控制人。    高科集团成立于2001年1月份，是经武汉市委、市政府批准组建的大型国有资产管理公司，是集高新技术产业投资、产业园区建设、资产运营与管理、科技金融服务等为一体的国有企业。    成立近30年来，高科集团在武汉高新技术产业投资、特色园区建设、科技金融服务等领域承担重任，投资涵盖光电子信息、生命健康、产业园区开发等，形成了多层次产业结构、多项目投资开发、多元化开放经营、全方位社会服务的高科技产业、优势产业及新兴产业竞相发展的经营格局。    此次交易前，高科集团旗下全资子公司武汉东湖新技术开发区发展总公司持有三特索道6.07%股份，为上市公司第二大股东。    业内分析人士认为，高科集团成为三特索道控股股东后，旗下业务板块将与上市公司形成资源协同，有利于公司业绩的全面提升。高科集团实力雄厚，此前曾长期投资三特索道，有利于后续的融合与发展。    三特索道方面表示，本次交易意在为公司引入具备国有资产及产业背景的控制股东，充分发挥双方的资源互补和产业协同效应，进一步增强三特索道的竞争优势和综合实力。    三特索道主要在全国范围内从事旅游资源的综合开发与运营，公司战略定位“生态主题乐园综合运营商”，在做大做强索道主业的同时，努力创新拓展新产品、新业态。    回溯三特索道控股股东变化历史，自三特索道2007年上市以来，高科集团曾长期为三特索道控股股东，2013年12月份，当代科技赢得三特索道“股权争夺战”，成为上市公司的控股股东。2019年8月份，公司控股股东由当代科技变更为当代城建发，公司实际控制人仍为艾路明。    旅游市场回暖    公司业绩有望好转    三特索道2021年年报显示，公司全年实现营业收入4.35亿元，亏损1.74亿元，同比下降709.55%；而据公司发布的2022年业绩预告显示，去年公司预计实现营业收入2.3亿元至2.7亿元，亏损6000万元至1亿元。    三特索道方面表示：“公司通过精细化管理以及严格控制融资规模和融资成本等手段，有效降低成本费用，部分弥补了因营业收入大幅下降带来的亏损，但由于营业收入的降幅较大，无法扭转亏损。”    而自2022年当代科技陷入债务危机，三特索道的前景便引起各方关注。2023年1月29日晚，三特索道公布筹划重大事项停牌公告，称公司控股股东关联方武汉当代科技正在筹划公司控制权变更，具体方案拟包括上市公司向特定对象发行股票以及股权转让等，特定对象所属行业为旅游行业。直至2月3日晚间，接盘方亮相。    除了控股股东的变化，国内旅游市场加速回暖，也促使三特索道业绩好转。2023年1月28日，三特索道披露，公司2023年春节期间旗下项目7天假期累计接待游客36.3万人次，较2022年同期增长110.43%；旅游收入同比增长105.65%，可比口径下恢复至2019年的104.76%。    有券商人士向记者表示，“人们出行信心增强，旅游相关上市公司会享受这波红利。三特索道近年也在优化资产结构，处置亏损子公司，并有序推进索道新项目建设，有望迎来业绩复苏。”    景鉴智库创始人周鸣岐接受《证券日报》记者采访时表示，“高科集团的入主对于三特索道当前的经营来说是有利的，但未来还要看是否有优质资产注入，抑或是关注上市公司管理团队和企业经营战略的重大变化。”
 
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三特索道迎新控股股东 旅游市场回暖 有利于业绩复苏


&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 2021年，协会财务工作在理事会的领导下，依靠会员单位的大力支持和配合下，坚持严格管理、增收节支、稳步发展的原则，自觉遵守国家有关财务政策，保证了协会各项工作的顺利开展。根据《中华人民共和国会计法》、《民间非盈利组织会计制度》等法规要求及《宁波市证券投资基金业协会章程》规定，现将协会2021年度财务数据公示如下：&nbsp; &nbsp; 一、2021年度财务收支情况&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 截止2021年底，协会总资产2,351,875.64元，其中固定资产净值162,880.54元；总负债7,498.35元；净资产2,344,377.29元。&nbsp; &nbsp; (一)、收入情况&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 2021年协会总收入为2,027,577.57元，其中：&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 1、政府补助收入：9,801.00元，其中：宁波市江北区人民政府文教街道办事处—两新党组织工作经费补助3,000.00元、宁波市江北区人民政府文教街道办事处—2018年及2020年党费返还6,801.00元；&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 2、会费收入：1,720,000.00元；&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 3、提供服务收入：231,542.29元，其中：中国证券投资基金业协会巡考费155,064.35元、中国证券投资基金业协会借调服务费76,477.94元。&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 4、银行存款及理财利息收入63,954.70元；&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 5、其他收入：2,279.58元，其中：2021年度稳岗返还1,997.31元、鄞州区国税局税费减免282.27元。&nbsp; &nbsp; （二）、支出情况&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 2021年协会总支出为1,748,131.59元，其中：&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 1、业务活动成本21,530.00元，系协会承办“第二届理事、监事会议”、“私募基金风险防范培训会”、“宁波辖区私募基金信息报送常见问题解读和常规培训”。&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 2、管理费用1,726,601.59元，其中：人员工资、奖金、补贴支出959,497.00元；人员社保、公积金支出265,306.75元；人员福利费、工作餐费支出70,955.76元；中国证券投资基金业协会借调费补贴114,464.00元；办公费55,529.92元；公车过路加油费等23,021.88元；房租、物管水电保洁费57,612.84元；固定资产折旧费64,392.59元；差旅费及其他交通费64,864.10元；业务招待费38,200.30元；电话费7,173.36元；税金4,705.69元；巡考银行手续费支出877.40元。&nbsp; &nbsp; （三）、收支结余情况&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 截止2021年12月31日，协会各项收支累计结余279,445.98元；协会货币资金（含理财）余额为1,000,000.00元。&nbsp; &nbsp; 二、2022年度财务管理情况&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 2022年在财务管理上继续做好以下几个方面的工作：&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 一是严格执行财务审批制度。为管理好用好会员会费，协会严格执行财务审核、批准、报销、管理等内控制度，同时增强会费使用的透明度，严格按照会员大会、理事会的要求和每年的财务预算执行财务工作，有效支持和保障协会各项工作的正常开展。&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 二是加强经费使用的控制和管理。协会严格按照年初制定的财务预算进行费用控制，本着勤俭办会、厉行节约的原则，在保证协会各项活动正常进行的条件下，最大限度地节省经费支出。&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 三是自觉接受财务监督检查。协会财务工作认真贯彻和执行国家的有关法律法规和财务规章制度，按时接受国家有关部门、中介机构的财务审计和检查。&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 协会将在新的一年里，继续贯彻“勤俭节约”的方针，严格管理，增收节支，不断改善协会收支状况，提高财务管理效率，不辜负广大会员的支持与期望。 宁波市证券投资基金业协会2022年2月7日

宁波市证券投资基金业协会 2021年度财务数据公示

关于举办宁波辖区证券期货行业财富管理转型线上培训的通知（甬证期协〔2022〕12号）

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关于举办宁波辖区证券期货行业财富管理转型线上培训的通知（甬证期协〔2022〕12号）

关于启用协会新网站的通知（甬证期协〔2022〕13号）

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关于启用协会新网站的通知（甬证期协〔2022〕13号）

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宁波辖区证券期货经营机构向宁波证监局报备报告事项工作指引

&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;为推进债券市场高质量发展，提升市场活力，完善价格发现机制，近年来，证监会持续指导沪深交易所加强二级市场建设有关工作。目前，债券做市业务各项准备工作已全部就绪，将于2月6日正式启动，首批共有12家证券公司参与做市。&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;债券做市业务已成为国际市场普遍采用的交易机制。推出债券做市业务，一方面有利于降低流动性溢价和债券发行成本，完善交易所债券市场功能，进一步发挥债券市场对实体经济的支持作用；另一方面有利于提高定价效率，形成能更加准确反映市场供求关系的债券收益率曲线，为市场定价提供基准参考。&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;下一步，证监会将认真贯彻落实党的二十大提出的“健全资本市场功能，提高直接融资比重”的部署，持续加强交易所债券市场建设，指导沪深交易所平稳有序开展债券做市业务，更好服务经济高质量发展。

交易所债券市场正式启动债券做市业务

&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;2月2日，中国证监会召开2023年系统工作会议，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻党的二十大精神，落实中央经济工作会议、二十届中央纪委二次全会部署，总结工作，分析形势，研究部署2023年重点工作，对全面实行股票发行注册制改革进行动员部署。证监会党委书记、主席易会满作工作报告。党委委员、副主席李超主持会议。党委委员、副主席方星海，党委委员、中央纪委国家监委驻证监会纪检监察组组长樊大志，党委委员、副主席王建军出席会议。&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;会议认为，2022年以来，证监会系统认真贯彻党中央、国务院决策部署，在国务院金融委统一指挥协调下，坚持稳字当头、稳中求进，促发展、保稳定、防风险、强监管，会系统全面从严治党向纵深推进，资本市场高质量发展和系统党的建设实现了融合共进。面对多重超预期冲击，A股市场经受住了严峻考验，交易所债市、期市均保持总体平稳运行，服务实体经济功能进一步提升，为稳定宏观经济大盘积极贡献了力量。资本市场改革开放持续深化，全面实行股票发行注册制启动实施，常态化退市格局基本形成，中美审计监管合作取得重要成果。债券违约、“伪私募”“类私募”、地方交易场所等重点领域风险持续收敛。“零容忍”执法震慑不断强化，投资者保护制度机制进一步健全。一年来，系统各级党委自觉坚持和加强党对资本市场的全面领导，认真做好迎接党的二十大和学习宣传贯彻大会精神各项工作，扎实推进中央巡视整改取得重要阶段性成果并进入常态化长效化整改阶段，系统广大干部职工接受了全面的政治淬炼和思想洗礼，为资本市场改革发展提供了坚强保障。&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;会议指出，过去5年极不寻常、极不平凡，在以习近平同志为核心的党中央坚强领导下，证监会党委坚持稳中求进工作总基调，深入贯彻新发展理念，自觉强化政治引领，资本市场高质量发展迈上新台阶。大刀阔斧推进新一轮资本市场改革开放，抓住注册制改革这个“龙头”，制定实施“深改12条”，一揽子推进交易、退市、再融资和并购重组等基础制度改革。在复杂环境下保持市场功能正常发挥，服务实体经济实现量质双升，支持科技创新和国家重大战略实施成效明显。坚决打好防范化解重大金融风险攻坚战持久战，着力防控过度杠杆，坚持分类施策、精准拆弹，消除了一批风险隐患。资本市场法治建设取得突破性进展，一批管长远、管根本的制度机制相继落地，新证券法、刑法修正案（十一）、期货和衍生品法发布实施，证券执法司法体制机制不断健全。经过不懈努力，资本市场发生了深刻的结构性变化，上市公司质量明显提升，证券基金期货行业发展取得重要成果，投资者结构有效改善，市场生态全面优化，市场活力和韧性显著增强。&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;会议指出，证监会系统在改革发展实践中进一步深化了对做好资本市场工作的规律性认识。一是必须加强党对资本市场的全面领导，在党中央集中统一领导下，把市场的力量与政府的作用有机结合起来，切实提高资本市场治理效能。二是必须坚持“建制度、不干预、零容忍”，积极践行“敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏风险，发挥各方合力”的监管理念，全面推动监管转型，带动整个资本市场生态的系统改善。三是必须强化系统观念，坚持辩证法、“两点论”，保持定力、久久为功，科学处理好发展与安全、当前与长远、全局与细节的关系，在综合平衡中寻求最大公约数。四是必须突出“事在人为”，把激励担当作为和从严管理监督更好结合起来，抓好班子、带好队伍，在真抓实干、攻坚克难中不断开创工作新局面。&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;会议强调，党的二十大擘画了以中国式现代化全面推进中华民族伟大复兴的宏伟蓝图。建设中国特色现代资本市场，是中国式现代化的应有之义，是走好中国特色金融发展之路的内在要求。证监会系统要坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入推进资本市场理论创新、实践创新、制度创新，不断推进资本市场治理体系和治理能力现代化，更好服务构建新发展格局和高质量发展。要紧紧围绕“打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场”这个总目标，坚持市场化法治化国际化方向，坚持实事求是、尊重规律、与时俱进，始终把牢正确的发展方向。深入贯彻“两个结合”，坚持一切从实际出发，立足国情市情，在充分借鉴全球最佳实践的基础上，善于从中华优秀传统文化中汲取养分，自信自强、守正创新。着力处理好政府和市场关系，不断深化资本市场改革开放，充分发挥市场在资源配置中的决定性作用，更好发挥政府作用。不断健全资本市场功能，推动资本市场制度完善、结构优化和生态改善。&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;会议指出，建设中国特色现代资本市场是一项系统工程，要坚持目标导向和问题导向相结合，以重点突破带动整体推进，一步一个脚印抓好落地实施。一要稳步提高直接融资比重。聚焦支持科技创新这个关键，统筹多层次市场体系建设，统筹股市和债市协同发展，统筹一二级市场动态平衡，进一步畅通“科技-产业-金融”良性循环。二要推动培育体现高质量发展要求的上市公司群体。围绕建设现代化产业体系，切实落实“两个毫不动摇”，完善市场化激励约束机制，增强推动上市公司质量提升的合力，大力提高对各种所有制、不同类型、不同规模企业的服务能力。三要推动提升估值定价科学性有效性。深刻把握我国的产业发展特征、体制机制特色、上市公司可持续发展能力等因素，推动各相关方加强研究和成果运用，逐步完善适应不同类型企业的估值定价逻辑和具有中国特色的估值体系，更好发挥资本市场的资源配置功能。四要进一步健全资本市场风险防控长效机制。高度关注各类金融风险的关联性、系统性，强化跨市场跨行业跨境风险防范化解，不断完善资本市场风险预防预警处置问责制度体系。五要更好保护中小投资者合法权益。树牢“大投保”理念，推动加强行政执法、民事赔偿、刑事追责的机制衔接，畅通投资者维权救济渠道，积极探索更多提升中小投资者获得感的路径和方式。六要加快打造“治理、生态、文化”三位一体的资本市场软实力。把加强党的领导和行政监管、行业自律、市场自治更好结合起来，持续涵养良好的市场生态和文化，让资本市场更加健康、充满活力。&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;会议强调，2023年是贯彻党的二十大精神的开局之年。要认真落实中央经济工作会议部署，围绕推动经济运行整体好转，服务稳增长、稳就业、稳物价，坚定信心、振奋精神，纲举目张做好资本市场改革发展稳定各项工作。一是全力以赴抓好全面实行股票发行注册制改革。按照党中央、国务院批准的总体实施方案，扎实细致做好制度规则制定修订、在审企业平移、技术系统准备、监管转型、廉洁风险防控等工作，集全系统之力推动这项关乎资本市场全局的重大改革平稳落地。稳步推进资本市场制度型开放，深化与境外市场互联互通。二是更加精准服务稳增长大局。增强股债融资、并购重组政策对科创企业的适应性和包容度。大力推进公募REITs常态化发行。在服务民营经济、中小企业、促进房地产平稳健康发展、支持平台经济等重点领域和薄弱环节，推出更多务实举措。三是统筹推动提高上市公司质量和投资端改革。深入实施新一轮推动提高上市公司质量三年行动方案，推动权益类基金高质量发展，引导更多中长期资金入市。四是坚守监管主责主业。围绕全面实行注册制后的市场秩序和生态塑造，加强各条线监管力量统筹，提升监管效能，推动各类市场主体依法合规稳健经营，督促行业机构完善合规内控和激励约束机制、加强从业人员管理，严厉打击违法违规活动。五是巩固防范化解重大金融风险攻坚战持久战成效。加强综合研判和前瞻应对，稳妥有序化解私募基金、地方交易场所、债券违约等重点领域风险，协同打击金融乱象，净化市场生态。&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;会议要求，全面落实二十届中央纪委二次全会部署，坚持永远吹冲锋号，一刻不停推进会系统全面从严治党。推动学习宣传贯彻党的二十大精神走深走实，坚持以政治建设为统领，坚决维护党中央权威和集中统一领导，更加深刻领悟“两个确立”的决定性意义，增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”。锲而不舍落实中央八项规定精神，坚决整治形式主义、官僚主义，树立选人用人的鲜明导向，营造担当作为良好氛围。把不敢腐、不能腐、不想腐有效贯通起来，通过改革和制度创新强化对权力的监督制约，坚持行贿受贿一起查，进一步加强行业廉洁从业监管和廉洁文化建设，严肃惩治腐败问题，不断健全会系统全面从严治党体系，把严的基调、严的措施、严的氛围长期坚持下去。&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;中央纪委国家监委驻证监会纪检监察组负责同志，中央组织部、中央财办、公安部、审计署、最高检有关同志应邀出席会议。证监会机关各部门副局级以上干部，系统各单位班子成员现场或通过视频参加会议。

中国证监会召开2023年系统工作会议

问：如何评价试点注册制取得的成效？答：根据党中央、国务院决策部署，证监会采取试点先行、先增量后存量、逐步推开的改革路径，先后在科创板、创业板和北京证券交易所（以下简称北交所）试点注册制，推进一揽子改革，打开了资本市场改革发展的新局面。在试点过程中，我们探索形成了注册制改革三原则：尊重注册制基本内涵、借鉴全球最佳实践、体现中国特色和发展阶段特征。总的看，试点注册制是符合中国国情的，是成功的，主要制度安排经受住了市场检验，给市场各方带来了实实在在的获得感，向全市场推广水到渠成。主要成效：一是探索形成了符合我国国情的注册制架构。特别是以信息披露为核心，引入更加市场化的制度安排，对新股发行的价格、规模等不设任何行政性限制，显著改善了审核注册的效率、透明度和可预期性。二是提升了对科技创新的服务功能。科创板、创业板均设立了多元包容的发行上市条件，允许未盈利企业、特殊股权结构企业、红筹企业上市，契合了科技创新企业的特点和融资需求。特别是一批处于“卡脖子”技术攻关领域的“硬科技”企业登陆科创板，在集成电路、生物医药、高端装备制造等行业形成产业集聚，畅通了科技、资本和实体经济的高水平循环。三是推进了交易、退市等关键制度创新。科创板、创业板新股上市前5个交易日不设涨跌幅限制，此后日涨跌幅限制由10%放宽到20%，同步优化融资融券机制，二级市场定价效率显著提升。建立常态化退市机制，简化退市程序，完善退市标准，退市力度明显加大。四是优化了多层次市场体系。注册制改革是以板块为载体推进的。在此过程中，上交所新设科创板，深交所改革创业板，合并主板与中小板，新三板设立精选层进而设立北交所，建立转板机制。改革后，多层次资本市场的板块架构更加清晰，特色更加鲜明，各板块通过IPO（挂牌）、转板、分拆上市、并购重组加强了有机联系。五是完善了法治保障。新证券法、刑法修正案（十一）出台实施，从根本上扭转了违法违规成本过低的局面。中办、国办印发《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，“零容忍”执法司法体制机制不断健全。首例证券集体诉讼“康美案”判决赔偿投资者24.59亿元，成为资本市场法治史上的标志性事件。六是改善了市场生态。在一系列改革措施的推动下，资本市场的优胜劣汰机制更加完善，上市公司结构、投资者结构、估值体系发生积极变化，科技类公司占比、专业机构交易占比明显上升，新股发行定价以及二级市场估值均出现优质优价的趋势。市场秩序更加规范，发行人和中介机构对市场的敬畏之心显著增强。问：本次改革在优化发行上市审核注册机制方面有哪些安排？答：审核注册机制是注册制改革的重点内容。在试点注册制阶段，我们探索建立了交易所审核、证监会注册两个环节的审核注册架构，总体上是符合我国实际的。在充分听取市场意见的基础上，此次改革对发行上市审核注册机制做了进一步优化。总的思路是，保持交易所审核、证监会注册的基本架构不变，进一步明晰交易所和证监会的职责分工，提高审核注册的效率和可预期性。同时，加强证监会对交易所审核工作的监督指导，切实把好资本市场入口关。在交易所审核环节：交易所承担全面审核判断企业是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求的责任，并形成审核意见。审核过程中，发现在审项目涉及重大敏感事项、重大无先例情况、重大舆情、重大违法线索的，及时向证监会请示报告。证监会对发行人是否符合国家产业政策和板块定位进行把关。在证监会注册环节：证监会基于交易所审核意见依法履行注册程序，在20个工作日内对发行人的注册申请作出是否同意注册的决定。证监会将转变职能，加强对交易所审核工作的统筹协调和监督。一是统一审核理念、标准，保持审核尺度一致。二是在交易所审核过程中，按标准选取或按一定比例随机抽取在审项目，关注交易所审核理念、标准的执行情况。三是督促交易所建立健全“防火墙”、加强质控部门和上市委、重组委（以下简称“两委”）把关责任等内部制衡机制。四是对交易所发行上市审核工作定期或不定期开展检查。问：本次改革在改进主板交易制度方面有哪些重要举措？答：本次改革借鉴科创板、创业板经验，以更加市场化便利化为导向，进一步改进主板交易制度。主要措施：一是新股上市前5个交易日不设涨跌幅限制。二是优化盘中临时停牌制度。三是新股上市首日即可纳入融资融券标的，优化转融通机制，扩大融券券源范围。需要说明的是，这次改革从主板实际出发，对两项制度未作调整。一是自新股上市第6个交易日起，日涨跌幅限制继续保持10%不变。主要考虑是，从实践经验看，主板存量股票及新股第6个交易日起波动率相对较低，10%的涨跌幅限制可以满足绝大部分股票的定价需求。二是维持主板现行投资者适当性要求不变，对投资者资产、投资经验等不作限制。这里提请广大投资者注意，主板改革后，发行上市条件更加包容，发行定价和交易制度也有变化，希望大家充分了解这些制度变化和风险点，审慎作出投资决策。问：全面实行股票发行注册制后，在放管结合方面有哪些措施安排？答：放管结合是注册制改革的题中应有之义。总的思路是，加强事前事中事后全过程监管，在“放”的同时加大“管”的力度，督促各市场主体归位尽职，营造良好市场生态。在前端，坚守板块定位，压实发行人、中介机构、交易所等各层面责任，严格审核，严把上市公司质量关。实行注册制并不意味着放松质量要求，不是谁想发就发。特别是要用好现场检查、现场督导等手段，坚持“申报即担责”的原则，发现发行人存在重大违法违规嫌疑的，及时采取立案稽查、中止审核注册、暂缓发行上市、撤销发行注册等措施。同时，科学合理保持新股发行常态化，保持投融资动态平衡，促进一二级市场协调发展。在中端，加强发行监管与上市公司持续监管的联动，规范上市公司治理。强化上市公司信息披露监管，进一步压实上市公司、股东及相关方信息披露责任。畅通强制退市、主动退市、并购重组、破产重整等多元退出渠道，促进上市公司优胜劣汰。严格实施退市制度，强化退市监管，健全重大退市风险处置机制。在后端，保持“零容忍”执法高压态势。认真贯彻《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，建立健全从严打击证券违法活动的执法司法体制机制，严厉打击欺诈发行、财务造假等严重违法行为，严肃追究发行人、中介机构及相关人员责任，形成强有力震慑。证监会将适应全面实行注册制的要求，加快监管转型，推进科技监管建设，切实提高监管能力。问：注册制下对公权力运行的监督制衡有哪些安排？答：注册制改革的本质是把选择权交给市场，强化市场约束和法治约束。这有利于公权力规范透明运行，从制度上铲除滋生腐败的土壤。要看到，伴随着注册制下公权力链条的延伸，也产生了新的廉政风险。证监会党委、驻会纪检监察组对此高度重视，坚持同题共答、同向发力，通过一系列制度安排和有力举措，把严的要求贯彻到底，用严的纪律为注册制改革保驾护航。在审核注册流程方面，建立分级把关、集体决策的内控机制，防范权力过于集中。特别是要求交易所牢固树立公权力意识，强化质控部门对审核工作的跟踪监督和决策制衡，改革完善“两委”人员组成、任期、职责和议事规则，对政治素质、专业背景、职业操守提出更高要求，提高专职人员比例，加强纪律约束，切实发挥“两委”的把关作用。突出抓好透明度建设，审核注册的标准、程序、内容、过程、结果全部公开，接受社会监督，让权力在阳光下运行。在业务监督方面，完善交易所权责清单，建立健全交易所内部治理机制。证监会加强对交易所审核工作的监督和考核，督促交易所提高审核质量。证监会内部也将强化内审部门对发行注册的业务监督。在廉政监督方面，坚持和完善对交易所的抵近式监督和对发行审核注册的嵌入式监督，从严管理审核注册人员、“两委”委员，坚决整治政商“旋转门”。一体推进不敢腐、不能腐、不想腐，对资本市场领域腐败“零容忍”，持之以恒正风肃纪。在此，我们也提醒发行人、中介机构等市场主体，证监会和交易所坚持开门搞审核，全程公开，全程接受监督，不存在“特殊通道”，与市场主体的正常沟通渠道是敞开的，没有必要请托、找“门路”，更不能搞利益输送、充当“掮客”。下一步，将建立发行人廉洁承诺机制，深入推进中介机构廉洁从业建设，坚持受贿行贿一起查，让行贿人“一处违法、处处受限”。在这方面，不要有任何侥幸心理，否则会付出惨痛代价。问：本次改革制定修订的制度规则较多，主要有哪些考虑？答：全面实行注册制不仅涉及沪深交易所主板、新三板基础层和创新层，也涉及已实行注册制的科创板、创业板和北交所。在制度规则层级方面，既有证监会规章、规范性文件，也包括证券交易场所、证券登记结算机构等方面的业务规则，以及规则适用指引、业务指南等具体操作性文件。在规制内容方面，除了IPO，还有再融资、并购重组，也涵盖了交易、信息披露、投资者保护等方面。在产品方面，不仅包括股票，还包括可转换公司债券、优先股、存托凭证等。本次改革基于试点注册制经验对相关制度规则做了全面梳理和系统完善，主要是对试点阶段行之有效的做法进行优化和定型，统一规则表述，取消“试点”字样等。

证监会有关部门负责人就全面实行股票发行注册制答记者问

&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;以习近平同志为核心的党中央高度重视股票发行注册制改革。党的十九届五中全会提出，全面实行股票发行注册制。党的二十大强调，健全资本市场功能，提高直接融资比重。近日，党中央、国务院批准了《全面实行股票发行注册制总体实施方案》（以下简称《总体方案》）。为抓好《总体方案》的落实，中国证监会就全面实行股票发行注册制涉及的《首次公开发行股票注册管理办法》等主要制度规则草案向社会公开征求意见。&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;2018年11月5日，习近平总书记在首届中国国际进口博览会开幕式上宣布，在上海证券交易所（以下简称上交所）设立科创板并试点注册制，标志着注册制改革进入启动实施阶段。2019年7月22日，首批科创板公司上市交易。此后，党中央、国务院决定推进深圳证券交易所（以下简称深交所）创业板改革并试点注册制，2020年8月24日正式落地。2021年11月15日，北京证券交易所（以下简称北交所）揭牌开市，同步试点注册制。总的看，经过4年的试点，市场各方对注册制的基本架构、制度规则总体认同，资本市场服务实体经济特别是科技创新的功能作用明显提升，法治建设取得重大突破，发行人、中介机构合规诚信意识逐步增强，市场优胜劣汰机制更趋完善，市场结构和生态显著优化，具备了向全市场推广的条件。&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;全面实行股票发行注册制的指导思想是，深入贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的二十大精神，落实党中央、国务院决策部署，紧紧围绕“打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场”的总目标，完整、准确、全面贯彻新发展理念，坚持稳中求进工作总基调，坚持建制度、不干预、零容忍，坚持市场化、法治化的改革方向，坚持尊重注册制基本内涵、借鉴全球最佳实践、体现中国特色和发展阶段特征的原则，突出把选择权交给市场这一注册制改革的本质，同步加强监管，推进一揽子改革，健全资本市场功能，提高直接融资比重，更好促进经济高质量发展。全面实行股票发行注册制的主要标志是：制度安排基本定型，覆盖全国性证券交易场所，覆盖各类公开发行股票行为。在改革思路上，把握好“一个统一”、“三个统筹”。“一个统一”，即统一注册制安排并在全国性证券交易场所各市场板块全面实行。“三个统筹”：一是统筹完善多层次资本市场体系。二是统筹推进基础制度改革。三是统筹抓好证监会自身建设。&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;这次改革将总结试点注册制经验，推广实践证明行之有效的制度，进一步完善注册制安排。一是优化注册程序。坚持交易所审核和证监会注册各有侧重、相互衔接的基本架构。进一步压实交易所发行上市审核主体责任，交易所对企业是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求进行全面审核。证监会基于交易所的审核意见依法作出是否同意注册的决定。二是统一注册制度。整合上交所、深交所试点注册制制度规则，制定统一的首次公开发行股票注册管理办法和上市公司证券发行注册管理办法，北交所注册制制度规则与上交所、深交所总体保持一致。交易所制定修订本所统一的股票发行上市审核业务规则。三是完善监督制衡机制。证监会加强对交易所审核工作的统筹协调和监督考核，督促交易所提高审核质量。改革完善上市委、重组委（以下简称“两委”）人员组成、任期、职责和议事规则，对政治素质、专业背景、职业操守提出更高要求，提高专职人员比例，加强纪律约束，切实发挥“两委”的把关作用。另外，全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）同步实行注册制，有关安排与交易所保持总体一致。其中，对股东人数未超过200人的股份公司申请在全国股转系统挂牌，或者全国股转系统挂牌公司定向发行股票后股东人数不超过200人的，全国中小企业股份转让系统有限公司（以下简称全国股转公司）审核通过后，证监会豁免注册（目前豁免核准）。&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;注册制改革的本质是把选择权交给市场，强化市场约束和法治约束。说到底，是对政府与市场关系的调整。与核准制相比，不仅涉及审核主体的变化，更重要的是充分贯彻以信息披露为核心的理念，发行上市全过程更加规范、透明、可预期。一是大幅优化发行上市条件。注册制仅保留了企业公开发行股票必要的资格条件、合规条件，将核准制下的实质性门槛尽可能转化为信息披露要求，监管部门不再对企业的投资价值作出判断。二是切实把好信息披露质量关。实行注册制，绝不意味着放松质量要求，审核把关更加严格。审核工作主要通过问询来进行，督促发行人真实、准确、完整披露信息。同时，综合运用多要素校验、现场督导、现场检查、投诉举报核查、监管执法等多种方式，压实发行人的信息披露第一责任、中介机构的“看门人”责任。三是坚持开门搞审核。审核注册的标准、程序、内容、过程、结果全部向社会公开，公权力运行全程透明，严格制衡，接受社会监督，与核准制有根本的区别。&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;这次改革的重中之重是上交所、深交所主板。经过30多年的改革发展，我国证券交易所市场由单一板块逐步向多层次拓展，错位发展、功能互补的市场格局基本形成。基于这一实际，改革后主板要突出大盘蓝筹特色，重点支持业务模式成熟、经营业绩稳定、规模较大、具有行业代表性的优质企业。相应的，设置多元包容的上市条件，并与科创板、创业板拉开距离。主板改革后，多层次资本市场体系将更加清晰，基本覆盖不同行业、不同类型、不同成长阶段的企业。主板主要服务于成熟期大型企业。科创板突出“硬科技”特色，发挥资本市场改革“试验田”作用。创业板主要服务于成长型创新创业企业。北交所与全国股转系统共同打造服务创新型中小企业主阵地。&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;这次改革将进一步完善资本市场基础制度。主要包括：完善发行承销制度，约束非理性定价；改进交易制度，优化融资融券和转融通机制；完善上市公司独立董事制度；健全常态化退市机制，畅通多元退出渠道；加快投资端改革，引入更多中长期资金。同时，支持全国股转系统探索完善更加契合中小企业特点的基础制度。&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;注册制改革是放管结合的改革。证监会将充分考虑我国资本市场发展尚不充分、中小投资者占比高、诚信环境不够完善的现实国情，加大发行上市全链条各环节监管力度。坚持“申报即担责”原则，压实发行人及实际控制人责任。督促中介机构归位尽责，加强能力建设。加强发行监管与上市公司持续监管的联动，规范上市公司治理。以“零容忍”的态度严厉打击欺诈发行、财务造假等违法违规行为，切实保护投资者合法权益。&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;注册制改革是一场涉及监管理念、监管体制、监管方式的深刻变革。证监会将坚持把政治建设摆在首位，旗帜鲜明讲政治，主动适应新的形势和任务，深化“放管服”改革，加快监管转型，把工作重心转变到统筹协调、规则制定、监督检查、秩序管理、环境创造上来，切实提高监管能力，加强事中事后监管。&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;证监会高度重视防范注册制下的廉政风险。建立健全覆盖发行、上市、再融资、并购重组、退市、监管执法等各环节全流程的监督制约机制。强化关键岗位人员廉政风险防控，加强行业廉洁从业监管。中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组对沪深证券交易所实行驻点监督，对资本市场领域腐败“零容忍”，一体推进不敢腐、不能腐、不想腐，持之以恒正风肃纪，切实形成严的氛围。&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;这次公开征求意见的制度规则包括《首次公开发行股票注册管理办法》等证监会规章及配套的规范性文件，涉及注册制安排、保荐承销、并购重组等方面。沪深证券交易所、全国股转公司（北交所）、中国结算、中证金融等同步就《股票发行上市审核规则》等业务规则向社会公开征求意见。&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;欢迎社会各界提出宝贵意见。证监会将根据公开征求意见的情况对上述制度规则草案做进一步修改完善，履行程序后发布实施。

中国证监会就全面实行股票发行注册制主要制度规则向社会公开征求意见

各发行人、各保荐机构：2023年2月1日，全面实行股票发行注册制改革正式启动。《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》等规则已向社会公开征求意见。为稳步推进全面实行注册制改革，有序做好实施前后主板首次公开发行股票、再融资、并购重组以及在全国股转公司挂牌公开转让等行政许可事项的过渡，妥善安排试点注册制在审企业申报材料更新，现将有关工作安排通知如下：一、自本通知发布之日起，中国证监会继续接收主板首次公开发行股票、再融资和并购重组申请。全面实行注册制前，中国证监会将按现行规定正常推进上述行政许可工作。全面实行注册制相关制度征求意见稿发布之日起，申请首次公开发行股票并在主板上市的企业，已通过发审委审核并取得核准批文的，发行承销工作按照现行相关规定执行；已通过发审委审核未取得核准批文的，可以向中国证监会提交申请，明确选择继续在全面实行注册制前推进行政许可程序，并按照现行规定启动发行承销工作；也可以选择申请停止推进行政许可程序，在全面实行注册制后，向上海证券交易所、深圳证券交易所（以下统称交易所）申报，履行发行上市审核、注册程序后，按照改革后的制度启动发行承销工作。向交易所申报的，由交易所按照中国证监会在审企业顺序安排发行审核工作。全面实行注册制相关制度征求意见稿发布之日前，申请首次公开发行股票并在主板上市的企业，全面实行注册制后不符合注册制财务条件的，可适用原核准制财务条件，但其他方面仍须符合注册制发行上市条件。全面实行注册制主要规则发布之日前，主板上市公司再融资、并购重组申请已通过发审委、并购重组委审核的，由中国证监会继续履行后续程序。全面实行注册制主要规则发布之日起，主板上市公司再融资申请已取得核准批文未启动发行承销工作的，由交易所履行后续发行承销监管程序。二、全面实行注册制主要规则发布之日起，中国证监会终止主板在审企业首次公开发行股票、再融资、并购重组的审核，并将相关在审企业的审核顺序和审核资料转交易所，对于已接收尚未完成受理的主板上市公司再融资、并购重组申请不再受理。全面实行注册制主要规则发布之日起10个工作日内，交易所仅受理中国证监会主板在审企业的首次公开发行股票、再融资、并购重组申请。主板在审企业应按全面实行注册制相关规定制作申请文件并向交易所提交发行上市注册申请，已向中国证监会提交反馈意见回复的可以将反馈意见回复作为申请文件一并报交易所。主板在审企业提交申请时，财务资料有效期可延长3个月。在此期间受理的企业，交易所基于其在中国证监会的审核顺序和审核资料，按照全面实行注册制相关规定安排后续审核工作。三、全面实行注册制主要规则发布之日起10个工作日后，交易所开始受理主板其他企业的首次公开发行股票、再融资、并购重组申请。四、自本通知发布之日起，中国证监会继续接收非上市公众公司相关行政许可申请。全面实行注册制前，中国证监会将按照现行规定正常推进上述行政许可工作。已取得核准或豁免核准同意函的公司，可以继续推进挂牌发行等工作。全面实行注册制相关制度征求意见稿发布之日前，申请在全国股转公司挂牌公开转让的企业，全面实行注册制后可不适用注册制挂牌财务条件，但其他方面仍须符合注册制条件。全面实行注册制主要规则发布之日起，在审企业由核准制直接平移到注册制程序，并按照全面实行注册制相关规定更新申请文件，中国证监会和全国股转公司按照全面实行注册制相关规定安排后续审核注册工作。五、全面实行注册制主要规则发布之日，试点注册制在审企业及其中介机构可暂不更新申报文件，但须在全面实行注册制后，及时提交符合全面实行注册制相关规定的专项说明和核查意见，在最近一次提交问询回复或更新财报等报送材料环节，按照全面实行注册制相关规定更新申报文件。本通知自公布之日起施行，请市场主体做好各项准备工作，形成合力，确保全面实行注册制前后在审企业平稳有序过渡。特此通知。中国证监会2023年2月1日

中国证监会关于全面实行股票发行注册制前后相关行政许可事项过渡期安排的通知

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