宁波市证券期货业协会 x 宁波市证券投资基金业协会

监管动态

文章列表

2024-07-22

中国证监会党委传达贯彻党的二十届三中全会精神

7月19日，中国证监会党委书记、主席吴清主持召开党委（扩大）会议，传达学习党的二十届三中全会精神，研究贯彻落实措施。会议认为，党的二十届三中全会是在以中国式现代化全面推进强国建设、民族复兴伟业的关键时期召开的一次十分重要的会议。习近平总书记的重要讲话举旗定向、总揽全局，具有很强的思想性、战略性、指导

2024-07-19

中国共产党第二十届中央委员会第三次全体会议公报

新华社北京7月18日电中国共产党第二十届中央委员会第三次全体会议公报（2024年7月18日中国共产党第二十届中央委员会第三次全体会议通过）中国共产党第二十届中央委员会第三次全体会议，于2024年7月15日至18日在北京举行。出席这次全会的有，中央委员199人，候补中央委员165人。中央纪律检查委员

2024-07-15

中国证监会和香港证监会举行第十六次两地执法合作工作会议

近日，按照中国证监会和香港证监会确立的执法部门主要负责人定期会晤机制，两会召开了第十六次两地执法合作工作会议。双方执法部门主要负责人出席会议。双方相互通报了今年以来各自的执法工作重点、违法违规行为趋势和案件办理情况，总结了两会跨境执法合作取得的成果，讨论了双方关注的重大案件办理进展，分享了可疑交易线

2024-07-15

吴清主席会见沙特公共投资基金总裁鲁梅延

2024年7月10日,中国证监会主席吴清在京会见了沙特公共投资基金(PIF)总裁鲁梅延(YasirAl-Rumayyan)。双方就中沙双边关系及资本市场合作等议题进行了交流。

2024-07-11

证监会依法批准暂停转融券业务进一步强化融券逆周期调节

为切实回应投资者关切，维护市场稳定运行，经充分评估当前市场情况，证监会依法批准中证金融公司暂停转融券业务的申请，自2024年7月11日起实施。存量转融券合约可以展期，但不得晚于9月30日了结。同时，批准证券交易所将融券保证金比例由不得低于80%上调至100%，私募证券投资基金参与融券

2024-07-11

证监会有关部门负责人就程序化交易监管进展情况答记者问

问：前期，证监会发布了《证券市场程序化交易管理规定（试行）》。请问相关工作进展如何，证监会对后续加强程序化交易监管有何考虑？答：新“国九条”明确提出，要出台程序化交易监管规定，加强对高频量化交易监管。今年5月15日，证监会正式发布《证券市场程序化交易管理规定（试行）》（以下简称《管理规定》），明确了

2024-07-08

国务院办公厅转发中国证监会等部门《关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作的意见》的通知

国办发〔2024〕34号各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：中国证监会、公安部、财政部、中国人民银行、金融监管总局、国务院国资委《关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作的意见》已经国务院同意，现转发给你们，请认真贯彻执行。国务院办公厅2024年6月29日（此件

2024-07-08

国务院办公厅转发中国证监会等部门关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作的意见

为贯彻落实党中央、国务院关于严厉打击资本市场财务造假，加强综合惩防工作的重大决策部署，中国证监会联合公安部、财政部、中国人民银行、金融监管总局、国务院国资委制定了《关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作的意见》（以下简称《意见》），经国务院同意，7月5日国务院办公厅正式转发《意见》全文。《意见》

2024-07-08

中国证监会新闻发言人就《关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作的意见》答记者问

7月5日，国务院办公厅转发中国证监会、公安部、财政部、中国人民银行、金融监管总局、国务院国资委《关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作的意见》（以下简称《意见》）。中国证监会新闻发言人就《意见》回答了记者提问。一、制定《意见》的主要考虑是什么？财务造假毁坏资本市场诚信基础，严重侵害投资者合法权益

2024-07-08

证监会严肃查处5起上市公司财务造假等信息披露违法案件

对于财务造假、大股东占用资金等信息披露违法案件，证监会始终坚持从严打击。近日，证监会综合违法情节、责任程度等，对5家上市公司财务造假、大股东占用资金等信息披露违法案件作出行政处罚、事先告知。一是对江苏舜天、ST特信、＊ST中利三家公司出具行政处罚决定书，累计罚款6830万元，并对6名

2024-07-04

宁波局多措并举推进“防非宣传月”活动

近日，根据证监会的统一部署，宁波证监局深化与各单位协作，凝聚防非宣传合力，多举措推进辖区防非宣传月活动。一、强化多方联动，抓好动员部署。加强与地方政府协同联动，完善与宁波市公安局、市委金融办等单位的工作协调机制，强化线上监控、线下摸排、防非宣传等方面的有效衔接，健全信息共享和快速处置体系。与国家金融

2024-07-01

证监会就进一步全面深化资本市场改革开展专题调研

为深入贯彻习近平总书记关于全面深化改革的重要论述，认真落实中央金融工作会议和新“国九条”有关部署，近日证监会党委书记、主席吴清与其他班子成员先后在深圳、广州、上海、北京等地，围绕进一步全面深化资本市场改革开展调研，通过召开座谈会、实地走访等方式，分别与上市公司、行业机构、投资者、专家学者及系统单位代

2024-07-01

国家金融监督管理总局中国人民银行中国证券监督管理委员会关于金融消费者权益保护相关工作安排的公告

为贯彻落实《党和国家机构改革方案》关于金融消费者权益保护职责调整有关部署，现就金融消费者权益保护相关工作安排公告如下：一、国家金融监督管理总局统筹负责金融消费者权益保护工作，制定相关发展规划和政策制度、完善金融消费者权益保护体制机制、开展金融消费者教育等。国家金融监督管理总局与中国人民银行、中国证券

2024-06-27

违法违规案例汇编（2024年第4期）

（一）证券经营机构违规与第三方机构合作案例案例还原：经上海证监局查明，某证券分公司在与第三方互联网平台开展合作过程中，存在报酬支付与新开户数量、客户资产值、佣金等直接挂钩的情形。法律法规：上述问题反映出该分公司内部控制不完善、合规管理不到位，不符合《关于加强证券经纪业务管理的规定》（证监会公告〔20

2024-06-21

吴清主席在2024陆家嘴论坛开幕式上的主旨演讲

尊敬的陈吉宁书记、龚正市长，尊敬的王江副主任、潘功胜行长、李云泽局长、朱鹤新局长，尊敬的格奥尔基耶娃总裁，各位来宾，女士们、先生们：大家上午好！很高兴参加此次陆家嘴论坛，共同探讨金融高质量发展这个重大课题。作为本届论坛的共同轮值主席，我代表中国证监会，也代表主办方，向大家表示热烈的欢迎和衷心的感谢！