宁波市证券期货业协会 x 宁波市证券投资基金业协会

监管动态

文章列表

2023-09-22

宁波证监局亚运会前全面排查辖区行业安全生产风险

为迎接杭州亚运会和亚残运会顺利举办,保障辖区市场平稳，近日，宁波局组织辖区证券期货行业开展安全生产大排查工作，全面排查整改安全生产风险隐患。一是专题安排部署。下发专门文件，督促辖区证券期货经营机构充分认识当前安全生产工作的重要性和严峻性，紧扣制度机制是否健全、重点部位是否可靠、经营风

2023-09-22

宁波证监局认真组织开展公平竞争政策宣传周活动

为深入贯彻党中央、国务院和我会决策部署，在证券期货领域弘扬公平竞争理念，培育公平竞争文化，宁波证监局认真组织开展2023年中国公平竞争政策宣传周活动，取得良好成效。一是着力抓好公平竞争政策学习。提升从事公平竞争审查工作干部的专业素养，开展公平竞争政策专题学习活动，组织

2023-09-18

证监会有关部门负责人答记者问

问：近期，有自媒体报道新股发行上市关闸、发行上市标准变化等情况，证监会对此有何评价？答：我们也关注到相关信息，这些市场传闻不一定全面、准确，对发行上市，近期：一是IPO发行节奏。证监会加强一二级市场的逆周期调节，在充分考虑二级市场承受能力的基础上，科学合理保持新股发行常态化，更好促进一二级市场协调平

2023-09-18

证监会通报于范易及其一致行动人违规减持“我乐家居”股票案调查进展

近日，按照党中央、国务院关于依法从严打击证券违法活动的总体要求，证监会对“我乐家居”大股东于范易及其一致行动人违规减持股票行为立案调查，迅速查明违法事实，从重从快追究行政法律责任，并向相关当事人送达了《行政处罚事先告知书》。上市公司大股东、董监高违规减持股票，破坏市场

2023-09-18

证监会就《上市公司向特定对象发行可转换公司债券购买资产规则（征求意见稿）》公开征求意见

为深化并购重组市场化改革，支持上市公司以向特定对象发行的可转换公司债券（以下简称定向可转债）为支付工具实施重组，证监会在总结前期试点经验的基础上，起草了《上市公司向特定对象发行可转换公司债券购买资产规则（征求意见稿）》（以下简称《规则》），现向社会公开征求意见。上市公

2023-09-18

中国证监会公布2023年期货公司分类结果

近期，根据《期货公司分类监管规定》，经期货公司自评、派出机构初审，由中国证监会有关部门、期货交易所、中国期货市场监控中心、中国期货业协会等单位代表组成的期货公司分类评审委员会复核并审议确定了2023年期货公司分类评价结果。期货公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB

2023-09-11

证监会召开专家学者和投资者座谈会

近日，中国证监会召开专家学者和境内外投资者座谈会。会议深入学习贯彻7月24日中央政治局会议精神，落实国务院常务会议和国务院全体会议工作部署，分析当前资本市场形势，就活跃资本市场、提振投资者信心召开三场座谈会分别听取意见建议，并就市场关切的热点问题做了交流探讨。证监会党委书记、主席易会

2023-09-11

证监会就修订《公司债券发行与交易管理办法》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》公开征求意见

为贯彻落实党中央、国务院关于机构改革的决策部署，稳妥有序做好企业债券职责划转相关工作，近日，证监会对《公司债券发行与交易管理办法》(以下简称《管理办法》)和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》(以下简称《24号准则》)进行了修订，现向社会公

2023-09-11

证监会就修改《公开募集基础设施证券投资基金指引(试行)》第五十条公开征求意见

为进一步拓宽基础设施领域不动产投资信托基金（REITs）试点资产范围，丰富投资者选择，促进公募REITs市场健康发展，不断提高资本市场服务实体经济能力，证监会拟对《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》（证监会公告〔2020〕54号）第五十条进行修改，将公募REITs试点资产类型

2023-09-11

证监会发布《行政处罚罚没款执行规则》

为进一步规范行政处罚罚没款执行工作，推动形成执行工作合力，提升执行工作效能，近日，证监会发布《行政处罚罚没款执行规则》（以下简称《执行规则》）。前期，《执行规则》征求意见稿向社会公开征求意见后，各方广泛关注并提出了一些具体修改建议。证监会经认真研究，吸收采纳相关意见建议，

2023-09-11

证监会发布上市公司2022年年度财务报告会计监管报告

截至2023年4月30日，除ST摩登等6家公司外，A股市场共有5，158家上市公司披露了2022年年度报告，其中主板3，195家、创业板1，255家、科创板517家、北交所191家，实现盈利的4，111家、发生亏损的1，047家。按期披露年报的上市公司中，235家公司被出具非标准审计

2023-09-08

中国证监会党委召开学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育总结会议

9月6日，中国证监会党委召开学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育总结会议，深入贯彻落实中央主题教育第一批总结暨第二批部署会议精神，回顾证监会系统主题教育开展情况，明确巩固深化主题教育成果下一步工作安排。证监会党委书记、主席、主题教育领导小组组长易会满主持会议并讲话。中央第

2023-09-05

证券期货经营机构违法违规案例汇编（2023年第7期）

（一）证券经营机构合规管控不到位案例案例还原：经广东证监局查明，某证券分公司存在以下违规行为：一是原负责人张某、员工李某、叶某等人协助客户出借证券账户为他人融资提供中介和便利，向客户违规承诺承担损失。二是部分员工存在向客户提供科创板测试题答案、索要客户证券账户密码、向客户发送回访问题、提供答复口径等

2023-09-04

证监会指导证券交易所出台加强程序化交易监管系列举措

为落实《证券法》有关规定，推动程序化交易规范发展，证监会指导上海、深圳、北京证券交易所制定发布了《关于股票程序化交易报告工作有关事项的通知》《关于加强程序化交易管理有关事项的通知》（以下分别简称《报告通知》《管理通知》），这是证监会顺应市场呼声，深化关键领域制度创新的一项举措，标志着

2023-09-04

证监会发布《关于高质量建设北京证券交易所的意见》

为深入贯彻党的二十大精神和党中央、国务院相关决策部署，坚决落实中央政治局会议关于“要活跃资本市场，提振投资者信心”的重要部署，更好发挥资本市场服务中小企业创新发展、促进高水平科技自立自强的功能，证监会制定并发布《关于高质量建设北京证券交易所的意见》（以下简称《意见》），进一步推进北京证券交易所（以下