宁波市证券期货业协会 x 宁波市证券投资基金业协会

监管动态

文章列表

2023-02-02

中国证监会就全面实行股票发行注册制主要制度规则向社会公开征求意见

以习近平同志为核心的党中央高度重视股票发行注册制改革。党的十九届五中全会提出，全面实行股票发行注册制。党的二十大强调，健全资本市场功能，提高直接融资比重。近日，党中央、国务院批准了《全面实行股票发行注册制总体实施方案》（以下简称《总体方案》）。为抓好《总体方案》的落实，中国证监会就全

2023-02-02

中国证监会关于全面实行股票发行注册制前后相关行政许可事项过渡期安排的通知

各发行人、各保荐机构：2023年2月1日，全面实行股票发行注册制改革正式启动。《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》等规则已向社会公开征求意见。为稳步推进全面实行注册制改革，有序做好实施前后主板首次公开发行股票、再融资、并购重组以及在全国股转公司挂牌公开转让等行政许可事项的

2023-01-30

宁波证监局指导辖区开展“证券期货业数字化转型主题宣传月”活动

为深入贯彻落实党的二十大精神，推动《证券期货业科技发展“十四五”规划》落地见效，促进行业数字化转型，宁波局指导辖区机构开展“证券期货业数字化转型主题宣传月”活动。一是高度重视。以本次宣传月活动为抓手，及时转发活动通知要求，发挥辖区行业协会和局内计算机专业小组作用，积极

2023-01-30

宁波局多措并举全面提升期货经营机构现场检查质效

宁波局坚持“四个敬畏、一个合力”监管理念，不断改进和完善期货经营机构现场检查方式方法，圆满完成全年现场检查任务。2022年，共对1家期货公司、6家期货分支机构开展现场检查8家次，对其中1家期货营业部采取行政监管措施，对2家期货分支机构开展“回头看”专项检查。一是全面规

2023-01-30

宁波局扎实推进辖区经营机构风险管理

宁波证监局坚持“稳字当头、稳中求进”，深入排查辖区经营机构各类风险，持续推进风险管理工作。一是系统梳理辖区经营机构风险。深入排查各类风险隐患，做好提前应对。从经营发展、治理管控、市场环境等7个方面深入分析当前行业存在的风险隐患，并提出源头治理、文化引领、强化监管、综合

2023-01-30

港股通交易日历优化配套规则发布

2022年8月，中国证监会会同香港证监会发布联合公告，宣布启动沪深港通交易日历优化工作。启动以来，两地积极稳妥推动交易日历优化各项落地实施准备工作。1月19日，经中国证监会同意，上交所、深交所和中国结算正式发布相关配套规则和通知，夯实了港股通交易日历优化的制度基础，相关工作取得阶段性

2023-01-17

宁波局突出“三个强化”，做好岁末防非宣传工作

临近岁末，各类非法证券期货活动和电信网络诈骗案频发，为全力保障投资者合法权益，维护辖区市场稳定，宁波局突出“三个强化”，集中开展防范非法证券期货宣传活动。一是强化类案预警提醒。加强对辖区各类涉非案件的梳理分析，全面总结涉及非法集资、场外配资、非法投资咨询等案件的作案手

2023-01-16

证监会发布《证券经纪业务管理办法》

近日，证监会发布《证券经纪业务管理办法》（以下简称《办法》），自2023年2月28日起施行。《办法》向社会公开征求意见后，社会各方广泛关注，总体赞同《办法》的基本思路、整体框架和主要内容，并提出了一些具体修改建议。证监会认真研究，吸收采纳部分意见建议，并相应完善《办法

2023-01-16

证监会修订《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及其配套规则

为贯彻落实党的二十大和中央经济工作会议精神，引导证券期货经营机构（以下简称经营机构）私募资产管理业务提升服务实体经济质效，加大对科技创新、中小微企业等领域的支持力度，防范化解金融风险，证监会修订了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及其配套规范性文件《证券期货经营机构私募资产

2023-01-16

证监会、人民银行联合发布《公开募集证券投资基金信息披露电子化规范》金融行业标准

近日，证监会、人民银行联合发布《公开募集证券投资基金信息披露电子化规范》金融行业标准，自公布之日起施行。随着公募基金市场的快速发展，公开披露的基金信息日益增多。制定《公开募集证券投资基金信息披露电子化规范》，通过信息技术手段将披露信息规范化、结构化、数据化，有利于提升

2023-01-13

2022年我市期货市场交易持续活跃

2022年，受“伦镍事件”、俄乌冲突、美联储加息等多方面因素影响，全国期货市场行情波澜起伏，但我市期货市场交易持续活跃，全市期货代理交易量11153.99万手、代理交易额72733.53亿元，同比虽减少1.31%、2.17%，但对比全国期货市场，交易指标下降幅度均明显小于9.93%和

2023-01-10

宁波辖区2022年新增境内上市公司8家

2022年，宁波企业积极利用多层次资本市场融资发展，共新增境内上市公司8家，募集资金总额69.56亿元。8家上市公司包括主板3家（比依股份、永泰运、宁波远洋）、科创板2家（均普智能、甬矽电子）、创业板2家（天益医疗、星源卓镁）、北交所1家（新芝生物），实现了沪深北三大交易所五大板块的

2023-01-09

证监会确定菜籽油、菜籽粕、花生期货和期权为境内特定品种

根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》（证监会令第116号）的有关规定，日前，证监会确定郑州商品交易所的菜籽油、菜籽粕、花生期货和期权为境内特定品种。上述品种于2023年1月12日引入境外交易者参与交易。

2023-01-05

关于就《私募投资基金登记备案办法（征求意见稿）》及配套指引公开征求意见的通知

中基协字〔2022〕567号为进一步完善私募基金登记备案规则体系，优化私募基金登记备案和自律管理工作，引导私募行业高质量发展，中国证券投资基金业协会对《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》进行修订，更名为《私募投资基金登记备案办法》，并起草配套指引，现就相关文件向社会公开征求意见。公众可通

2023-01-05