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2022-04-06
2021年证监稽查20起典型违法案例
一、宜华生活信息披露违法违规案。本案是一起实际控制人指使上市公司实施财务造假的典型案件。2016年至2019年，宜华生活科技股份有限公司(简称宜华生活)实际控制人利用其控制地位，指使上市公司通过虚构销售业务等方式，累计虚增收入71亿元，累计虚增利润28亿元。本案表明，监管部门持续严厉打击资本市场财务
2022-04-01
2021年私募基金管理人违规案例汇编 第三期
案例1（大连局）关于对大连赛伯乐创业投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定问题标签登记备案违规事实一是在中国证券投资基金业协会的私募基金备案信息不真实、不准确。性质议定上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第二十五条的相关规定。违规结果依据《私募投资基金监督管理暂行办
2022-04-01
2021年私募基金管理人违规案例汇编 第二期
案例1（深圳局）关于对深圳市前海高搜易投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定问题标签资金募集违规事实一是私募基金产品募集与管理过程中，存在向投资者承诺投资本金不受损失的情形。性质议定上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第十五条的相关规定。违规结果依据《私募投资基金监
2022-04-01
2021年私募基金管理人违规案例汇编 第一期
案例1（北京局）关于对北京疆亘资本管理有限公司采取责令改正行政监管措施的决定问题标签登记备案、投资者适当性违规事实一、未按规定完成私募基金备案手续；二、在销售私募基金产品的过程中未全面了解投资者情况。性质议定上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令【第105号】）第八条之规定，《证券
2022-03-24
宁波证监局卡住节点 集中开展防非反诈宣传活动
为进一步遏制非法证券期货活动,宁波证监局紧扣时点,多方联动,集中开展防非反诈宣传活动,取得良好成效。 一是强化组织领导,抓好动员部署。紧扣“3.8”妇女节和“3.15”消费者权益保护日契机,制定宣传工作方案,下发活动通知,联合辖区人行、银保监局、公安局等单位,组织辖区240
2022-03-24
证监会召开系统全面从严治党暨纪检监察工作会议
3月22日，证监会召开2022年全面从严治党暨纪检监察工作会议，深入学习贯彻十九届中央纪委六次全会精神和习近平总书记听取中央第八轮巡视情况汇报时的重要讲话精神，总结2021年系统全面从严治党和纪检监察工作，对全力推进巡视整改进行再动员、再部署，明确2022年重点任务安排。党委书记、主
2022-03-21
深入推进公募REITs试点 进一步促进投融资良性循环
推动基础设施REITs健康发展，是“十四五”规划作出的一项重要部署，对于有效盘活存量资产、创新投融资机制、拓宽权益融资渠道、增强资本市场服务实体经济能力等具有十分重要的意义。 2021年6月，首批基础设施公募REITs在沪深交易所上市，标志着公募REITs试点正式启动。目前已有11只公募REI
2022-03-18
证监会传达学习贯彻全国两会精神
3月17日，证监会党委书记、主席易会满主持召开党委会议，深入学习领会习近平总书记在全国两会期间的重要讲话精神和全国两会精神，就证监会系统的贯彻落实作出部署安排。 会议指出，今年全国两会，是在进入全面建设社会主义现代化国家、向第二个百年奋斗目标进军新征程中召开的重要会议，
2022-03-18
证监会坚决贯彻国务院金融委专题会议精神 全力维护资本市场平稳运行
3月16日国务院金融委专题会议召开后，证监会党委迅速召开扩大会议传达学习会议精神，就抓好贯彻落实进行研究部署。 证监会深刻认识到，在当前复杂形势下，国务院金融委召开专题会议，研究当前经济形势和资本市场问题，十分及时、十分重要，体现了对资本市场工作的高度重视，充分回应了市
2022-03-18
宁波证监局“抓两头、促整体”，做好挂牌公司年报监管工作
为推动提高辖区挂牌公司2021年年报披露质量,宁波证监局深入实践分类监管理念,“抓两头、促整体”,聚焦重点公司和重点风险领域,切实开展辖区挂牌公司年报监管和风险监测工作,不断提高监管工作的精准度和有效性。 一是开展重点公司年报审计约谈工作。针对辖区重点监管类公司以及5家新进
2022-03-18
宁波证监局多举措开展3·15投资者保护活动
宁波证监局以“理性认识市场投资量力而行”为主题,积极组织辖区经营主体、投教基地与相关行业协会开展2022年3·15投资者保护活动。 一是凝聚合力,开展集中宣传。与人行宁波市中心支行、宁波银保监局联合下发活动通知,组织辖区2400余家金融机构在3·15期间集中开展金融消费
2022-03-18
证监会坚决贯彻国务院金融委专题会议精神 全力维护资本市场平稳运行
3月16日国务院金融委专题会议召开后，证监会党委迅速召开扩大会议传达学习会议精神，就抓好贯彻落实进行研究部署。 证监会深刻认识到，在当前复杂形势下，国务院金融委召开专题会议，研究当前经济形势和资本市场问题，十分及时、十分重要，体现了对资本市场工作的高度重视，充分回应了市场关
2022-02-16
证监会发布《境内外证券交易所互联互通存托凭证业务监管规定》
为进一步便利跨境投融资、促进要素资源的全球化配置，推进资本市场制度型开放，证监会对《关于上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证业务的监管规定(试行)》(证监会公告〔2018〕30号)进行修订，修订后名称定为《境内外证券交易所互联互通存托凭证业务监管规定》，自发布之日起施行。
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