宁波市证券期货业协会 x 宁波市证券投资基金业协会

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2024-06-24 00:06

中证协关于发布《证券业商用密码应用上线指南》团体标准的公告

　　根据《团体标准管理规定》和《中国证券业协会团体标准工作规范（试行）》的相关规定，经协会第七届理事会第二十一次会议审议同意，《证券业商用密码应用上线指南》（编号：T/SAC 003—2024）纳为中国证券业协会团体标准。现予以公布，自公布之日起实施。　　该标准文件全文公开，欢迎各企业、研究单位采

2024-06-03 01:06

2024年6月合规日历

★ 证券类5月月报截止时间：6月7日报送对象：证券类投资基金规模≥5000万报送方式：信披系统注意事项：（1）5000万按曾达到过的峰值判断（峰值是备案初始募集和报告的基金资产净值期末数据），达到5000万之后次月开始报。（2）中国证券投资基金业协会鼓励私募基金管理人主动报送规模不足5000万的私募

2024-05-27 00:05

中证协关于发布《证券公司提供投资价值研究报告行为指引》的通知

各证券公司:　　为加强对证券公司提供投资价值研究报告执业行为自律管理,中国证券业协会在广泛征求各方意见的基础上,起草了《证券公司提供投资价值研究报告行为指引》。目前该指引已经协会理事会审议通过,并报中国证监会备案,现予发布,自发布之日起实施,请各公司遵照执行。　　　　附件:1.证券公司提供投资价值

2024-05-16 00:05

中证协关于发布《证券公司投诉处理标准》《证券公司客户回访标准》两项团体标准的公告

　　根据《团体标准管理规定》和《中国证券业协会团体标准工作规范(试行)》的相关规定,经协会第七届常务理事会第八次会议审议同意,《证券公司投诉处理标准》(编号:T/SAC 001—2024)、《证券公司客户回访标准》(编号:T/SAC 002—2024)纳为中国证券业协会团体标准。现予以公布,自公布之

2024-05-13 00:05

中证协关于修订发布《证券公司另类投资子公司管理规范》和《证券公司私募投资基金子公司管理规范》及适用意见的通知

中证协发〔2024〕84号各会员单位：为进一步加强证券公司监管，推动证券公司两类子公司合规展业，防范金融风险，提升服务实体经济质效，协会在广泛征求各方意见的基础上，修订形成了《证券公司另类投资子公司管理规范（2024年修订）》和《证券公司私募投资基金子公司管理规范（2024年修订）》（合称两部规范

2024-05-06 08:05

2024年5月合规日历

★ 证券类4月月报截止时间：5月10日报送对象：证券类投资基金规模≥5000万报送方式：信披系统注意事项：（1）5000万按曾达到过的峰值判断（峰值是备案初始募集和报告的基金资产净值期末数据），达到5000万之后次月开始报。（2）中国证券投资基金业协会鼓励私募基金管理人主动报送规模不足5000万的私

2024-02-27 00:02

中证协关于发布证券分析师、证券投资顾问专业能力水平评价测试大纲的公告

　　为适应资本市场改革发展要求,促进证券从业人员提升执业品行和专业能力,优化水平评价测试内容,我会制定了《证券分析师专业能力水平评价测试大纲(2024)》《证券投资顾问专业能力水平评价测试大纲(2024)》,即《发布证券研究报告业务》《证券投资顾问业务》两个科目,现予发布,自发布之日起施行。　　特此

2024-02-19 00:02

关于废止《证券期货科学技术奖励管理办法》的公告

各有关单位：因证券期货科学技术奖已注销停办，《证券期货科学技术奖励管理办法》已无存在必要，现予以废止。特此通知。

2024-02-01 00:02

中期协关于发布《期货公司声誉风险管理规则》的通知

各会员单位：　　为引导期货公司有效管理声誉风险，维护期货行业形象和市场稳定，协会制定了《期货公司声誉风险管理规则》（以下简称《规则》）。《规则》已经第六届理事会第五次会议审议通过，并报中国证监会备案，现予发布，自发布之日起施行。　　特此通知。　　　　　　中国期货业协会2024年1月31日

2024-01-31 08:01

2024年2月合规日历

★ 证券类2月月报截止时间：2月6日报送对象：证券类投资基金规模≥5000万报送方式：信披系统注意事项：（1）5000万按曾达到过的峰值判断（峰值是备案初始募集和报告的基金资产净值期末数据），达到5000万之后次月开始报。（2）中国证券投资基金业协会鼓励私募基金管理人主动报送规模不足5000万的私募

2024-01-09 00:01

关于公示“践行行业荣辱观提升职业道德水平” 职业道德案例征集情况的公告

各证券公司：　　协会于2023年9月至12月，以“践行行业荣辱观提升职业道德水平”为主题，面向行业开展了职业道德案例征集活动。各证券公司积极参与、大力支持，按照主题要求制作并上传了大量优秀案例视频。协会现已完成案例视频推荐工作，推荐结果公告如下：　　经组织专家推荐，27家公司选送的“职业道德准则”

2024-01-03 08:01

2024年1月合规日历

★ 证券类12月月报截止时间：1月8日报送对象：证券类投资基金规模≥5000万报送方式：信披系统注意事项：（1）5000万按曾达到过的峰值判断（峰值是备案初始募集和报告的基金资产净值期末数据），达到5000万之后次月开始报。（2）中国证券投资基金业协会鼓励私募基金管理人主动报送规模不足5000万的私

2024-01-03 00:01

中基协发布管理规模5亿以上的私募管理人，审计报告应由证监会备案的会所出具

12月29日，中基协在AMBERS系统发布《关于更新2023年度私募基金管理人财务信息及私募基金财务监测报告模板的通知》，要点如下：1、截至2023年末，管理规模在5亿元以上的管理人，年度财务报告审计工作应聘请经证监会备案的会计师事务所。证监会公示的备案会计师事务所链接：http://www.csr

2024-01-02 00:01

中国证券业协会公布2023年证券公司投行业务质量评价结果

根据证监会工作部署，协会修订发布《证券公司投行业务质量评价办法》(中证协发〔2023〕269号)，并组织开展了2023年证券公司投行业务质量评价，评价结果已按照规定履行完成相关程序，现予公布。本次评价对象包括2022年1月1日至12月31日开展股票保荐、债券承销、并购重组财务顾问和全国股转公司（北交

2024-01-02 00:01

关于修订发布《证券公司投行业务质量评价办法》的通知

各证券公司：　　为进一步做好证券公司投行业务质量评价工作，深化注册制改革，充分发挥激励约束作用，督促投行归位尽责，在证监会指导下，协会对《证券公司投行业务质量评价办法》进行了修订，已经协会第七届常务理事会第六次会议表决通过，并向证监会备案，现予发布，自发布之日起施行。　　附件：1.证券公司投行业务质