宁波市证券期货业协会 x 宁波市证券投资基金业协会

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2024-01-03 08:01

2024年1月合规日历

★ 证券类12月月报截止时间：1月8日报送对象：证券类投资基金规模≥5000万报送方式：信披系统注意事项：（1）5000万按曾达到过的峰值判断（峰值是备案初始募集和报告的基金资产净值期末数据），达到5000万之后次月开始报。（2）中国证券投资基金业协会鼓励私募基金管理人主动报送规模不足5000万的私

2024-01-03 00:01

中基协发布管理规模5亿以上的私募管理人，审计报告应由证监会备案的会所出具

12月29日，中基协在AMBERS系统发布《关于更新2023年度私募基金管理人财务信息及私募基金财务监测报告模板的通知》，要点如下：1、截至2023年末，管理规模在5亿元以上的管理人，年度财务报告审计工作应聘请经证监会备案的会计师事务所。证监会公示的备案会计师事务所链接：http://www.csr

2024-01-02 00:01

中国证券业协会公布2023年证券公司投行业务质量评价结果

根据证监会工作部署，协会修订发布《证券公司投行业务质量评价办法》(中证协发〔2023〕269号)，并组织开展了2023年证券公司投行业务质量评价，评价结果已按照规定履行完成相关程序，现予公布。本次评价对象包括2022年1月1日至12月31日开展股票保荐、债券承销、并购重组财务顾问和全国股转公司（北交

2024-01-02 00:01

关于修订发布《证券公司投行业务质量评价办法》的通知

各证券公司：　　为进一步做好证券公司投行业务质量评价工作，深化注册制改革，充分发挥激励约束作用，督促投行归位尽责，在证监会指导下，协会对《证券公司投行业务质量评价办法》进行了修订，已经协会第七届常务理事会第六次会议表决通过，并向证监会备案，现予发布，自发布之日起施行。　　附件：1.证券公司投行业务质

2023-12-29 01:12

中国证券业协会召开自律协调专业委员会全体会议

2023年12月8日，第七届中国证券业协会自律协调专业委员会第一次全体会议在北京召开。协会相关人员出席会议，委员会委员及代表等30余人参加会议。会议由主任委员、广东证券期货业协会会长阎卫星主持。协会相关负责人在致辞发言中指出，近期，各地方协会深入学习、贯彻落实中央金融工作会

2023-12-26 00:12

中国证券业协会公布2023年证券公司财务顾问业务执业质量评价结果

　　根据证监会工作部署，按照《证券公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价办法》(中证协发〔2022〕125号)，在充分考虑与2023年投行业务质量评价有机衔接的基础上，协会组织开展了2023年证券公司从事上市公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价，评价结果已按规定履行相关程序，现予公布。　　本次

2023-12-22 00:12

甘肃证券期货业协会抗震救灾倡议书

2023年12月18日23时59分，我省临夏州积石山县发生6.2级地震，造成重大人员伤亡和财产损失。地震发生后，习近平总书记立即作出重要指示，李强总理作出批示，省委书记胡昌升、省长任振鹤第一时间赶赴地震灾区开展指挥应急处置和救援工作。12月20日省抗震救灾指挥部积石山6.2级地震新闻发布会通报救援工

2023-12-11 00:12

中国证券业协会公布2023年证券公司债券业务执业质量评价结果

　根据证监会工作部署，按照《关于注册制下提高中介机构债券业务执业质量的指导意见》和企业债券发行审核职责划转有关安排，今年7月，协会修订发布《证券公司债券业务执业质量评价办法》，并组织开展了2023年证券公司债券业务执业质量评价，评价结果已按照规定履行完成相关程序，现予公布。　　本次执业质量评价是对各

2023-12-04 01:12

中证协关于发布《证券公司操作风险管理指引》的通知

各证券公司:　　为完善证券行业全面风险管理体系，防范证券公司操作风险，切实加强证券公司对各类操作风险事件的防控与应对，中国证券业协会根据相关法律法规及自律规则，结合证券行业实际，制定了《证券公司操作风险管理指引》，经协会第七届理事会第十九次会议审议通过，并向中国证监会备案，现予发布，自发布之日起施行

2023-12-01 01:12

2023年12月合规日历

★ 证券类11月月报截止时间：12月7日报送对象：证券类投资基金规模≥5000万报送方式：信披系统注意事项：（1）5000万按曾达到过的峰值判断（峰值是备案初始募集和报告的基金资产净值期末数据），达到5000万之后次月开始报。（2）中国证券投资基金业协会鼓励私募基金管理人主动报送规模不足5000万的

2023-12-01 00:12

中证协关于开展2023年“宪法宣传周”活动的通知

各会员单位：　　2023年12月4日是第十个国家宪法日。为开展好今年的“宪法宣传周”宣传活动，中央宣传部、司法部、全国普法办印发了《2023年全国“宪法宣传周”工作方案》，定于12月1日至7日开展以“大力弘扬宪法精神，建设社会主义法治文化”为主题的“宪法宣传周”活动。按照证监会统一部署以及协会“八

2023-11-27 00:11

中期协关于具有境外期货职业资格的人员在全国范围内从业实施特别程序的公告

　中国期货业协会（以下简称协会）为进一步落实金融行业对外开放，根据《国务院关于做好自由贸易试验区第七批改革试点经验复制推广工作的通知》，现对具有境外期货职业资格的人员在全国范围内从业的特别程序安排公告如下。　　一、特别程序　　所在国家（地区）与中国证监会签署《证券期货监管合作谅解备忘录》（附件1）

2023-11-27 00:11

中证协关于境外证券专业人才从业特别程序有关安排的通知

各证券公司、证券投资咨询公司、证券评级公司：　　为贯彻落实《国务院关于做好自由贸易试验区第七批改革试点经验复制推广工作的通知》（国函〔2023〕56号）关于便利境外金融人才开展金融专业服务的有关规定，现对境外证券专业人才从业的特别程序安排通知如下。　　一、专业人才。具有境内工作居留证件，被境内证券公

2023-11-20 00:11