宁波市证券期货业协会 x 宁波市证券投资基金业协会

自律信息

自律、传导、服务

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2022-05-23 00:05

关于发布《证券行业诚信准则》的通知

各有关主体：　　为提升证券行业的诚信水平，倡导诚信文化，建立健全诚信建设长效机制，优化行业发展生态，根据《证券法》《证券期货市场诚信监督管理办法》《中国证券业协会章程》等法律法规、监管规定和自律规则，中国证券业协会研究制定了《证券行业诚信准则》，经协会第七届理事会第九次会议表决通过，并向中国证监会备

2022-05-20 03:05

期货经营机构全面深化党建引领，促进高质量发展倡议书

全体期货经营机构：　　坚持党的领导、加强党的建设，是包含期货行业在内的资本市场高质量发展的根本保证。党中央、国务院提出金融和资本市场“服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革”三大任务；在2020年浦东开发开放30周年庆祝大会上，习近平总书记进一步提出要“提升重要大宗商品的价格影响力，更好服务和引

2022-05-18 00:05

党建引领期货行业更上新台阶

　中国期货业协会第五届理事会第二十一次会议于2022年5月16日举行。38名理事通过视频方式参加了本次会议。　　会议审议通过了《关于中国期货业协会2021年工作总结和2022年工作安排的报告》《期货行业加强党建引领、发挥市场功能、落实“三大任务”指标考核体系》《期货经营机构全面深化党建引领，促进高质

2022-05-16 06:05

关于发布《证券公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价办法》的通知

各证券公司:　　为贯彻落实国务院《关于进一步提高上市公司质量的意见》(国发〔2020〕14号)和证监会《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》(证监会公告〔2021〕17号)有关要求,完善证券公司声誉激励与约束机制,促进提高上市公司质量,中国证券业协会在广泛征求监管部门、相关系统单

2022-05-16 06:05

关于发布《证券行业支持民营企业发展资产管理计划规范运作指引》的通知

各证券公司：　　为规范证券行业支持民营企业发展资产管理计划运作，支持证券公司继续发挥专业优势，切实履行服务实体经济、助力民营企业高质量发展的社会责任，中国证券业协会与中国证券投资基金业协会联合制定了《证券行业支持民营企业发展资产管理计划规范运作指引》。　　《证券行业支持民营企业发展资产管理计划规范运

2022-05-16 06:05

关于发布修订后的《非公开发行公司债券报备管理办法》的通知

各会员单位：　　为进一步规范非公开发行公司债券报备管理，适应上位法修订内容，在广泛征求行业与监管部门意见的基础上，协会对《非公开发行公司债券备案管理办法》进行了修订，并更名为《非公开发行公司债券报备管理办法》。修订稿已经第七届理事会第八次会议表决通过，并报中国证监会备案。现予发布，自2022年8月1

2022-05-16 06:05

关于发布《证券公司建立稳健薪酬制度指引》的通知

各证券公司：　　为指导证券公司建立稳健的薪酬制度，健全薪酬激励约束机制，促进证券公司稳健经营和可持续发展，更好承担社会责任，根据《中华人民共和国证券法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等法律法规、监管规定，中国证券业协会研究制定了《证券公司建立稳健薪酬制度指引》，

2022-05-16 00:05

上交所联合相关机构共同发布《资本市场价值投资与长期投资倡议》

为进一步引导全市场树立价值投资和长期投资理念，充分发挥机构投资者在维护市场稳定、服务国家战略和促进共同富裕中的积极作用，切实提升中小投资者在证券投资中的安全感、获得感和幸福感，在第四届“5·15全国投资者保护宣传日”活动到来之际，上海证券交易所与资产管理机构、高校等66家机构共同发

2022-05-11 02:05

【协会公告】关于发布《基金从业人员管理规则》及配套规则的公告

为了加强从业人员自律管理，规范从业人员执业行为，促进基金行业机构合规、稳健运行，保护投资者合法权益，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）根据《证券投资基金法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规、监管规定以及《

2022-05-11 02:05

附件1：基金从业人员管理规则

第一章总则第一条为了加强从业人员自律管理，规范从业人员执业行为，促进基金行业机构合规、稳健运行，保护投资者合法权益，根据《证券投资基金法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规、监管规定以及《中国证券投

2022-05-11 02:05

附件2：《基金从业人员管理规则》起草说明

为落实《证券投资基金法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》要求，加强基金从业人员自律管理，促进基金行业健康发展，根据《中国证券投资基金业协会章程》，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）起草了《基金从业人员管理规则》（以

2022-05-11 02:05

附件3：关于实施《基金从业人员管理规则》有关事项的规定

中国证券投资基金业协会（以下简称协会）根据《中国证券投资基金业协会章程》制定了《基金从业人员管理规则》（以下简称《管理规则》），并于发布之日起施行。现就实施《管理规则》有关事项规定如下：一、关于从业资格注册与考试科目基金从业人员申请注册基金从业资格应当

2022-05-11 00:05

关于修改部分自律规则的决定

　为贯彻落实《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令〔第195号〕)关于从业人员登记管理的新规定,协会决定将相关自律规则中与从业人员资格管理有关的条款对应修改为登记管理规定。　　一、《中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行)》第四条“证券经纪人为证券从业人员,应当

2022-05-11 00:05

关于发布《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》的通知

各有关主体：　　为贯彻落实《证券法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令〔第195号〕）等的要求，规范证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员执业行为，保障相关人员具备从事证券业务所需的道德品行和专业能力，促进证券公司合规稳健经营，保护投资者合法权益，中国证

2022-05-10 00:05

关于举办《中华人民共和国期货和衍生品法》专题系列直播培训的通知（第二期）

各会员单位：为做好《期货和衍生品法》的宣传、普及、解读工作，中国期货业协会启动《期货和衍生品法》专题系列直播培训。本次培训为第二期，拟解读《期货和衍生品法》中的衍生品交易制度，并介绍期货风险管理公司的衍生品业务实践和未来展望，现将培训具体事项通知如下：一、培训对象本次直播培训面向全行业，包括但不限于