宁波市证券期货业协会

肖钢主席在证监会加强中小投资者保护工作会议上的讲话

<div ><table border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td align="center">[中证协] 关于发布《证券公司直接投资业务规范》的通知</td></tr><tr><td align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 点击率：1272&nbsp;&nbsp; 发布日期：2014.01.06</td></tr><tr><td align="left" valign="top"><div >&nbsp;关于发布《证券公司直接投资业务规范》的通知 
&nbsp;
<div class="hei14" >
<div class="TRS_Editor">
<div class="Custom_UnionStyle">
<div >
中证协发[2014]3号
各证券公司及直投子公司:
　　为促进直接投资业务转型创新,进一步支持服务小微企业,我会对《证券公司直接投资业务规范》进行了修订,经第五届理事会通讯表决通过并报证监会备案,现发布实施,请遵照执行。
　　各公司在落实《规范》中遇到问题应及时向我会反映。
　　联系电话:66575986/5651
　　电子邮件:ztzx@sac.net.cn
　　附件:1、《证券公司直接投资业务规范》
　　&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;2、《证券公司直接投资业务规范》修订说明
　　&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;3、《证券公司直接投资业务规范》修订对照表
　　　　　　　　　　　　　　
　　&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;中国证券业协会
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; &nbsp;2014年1月3日
</div>
</div>
</div>
</div>
<table border="0" cellpadding="0" cellspacing="0" >
 <tbody>
 <tr>
 <td align="center">&nbsp;</td>
 </tr>
 </tbody>
</table>
<table border="0" cellpadding="0" cellspacing="0" >
 <tbody>
 <tr id="attach">
 <td>
 <table height="20" border="0" cellpadding="0" cellspacing="0">
 <tbody>
 <tr>
 <td >&nbsp;</td>
 <td height="30">附件下载：</td>
 </tr>
 </tbody>
 </table>
 <table height="48" border="0" cellpadding="0" cellspacing="0">
 <tbody>
 <tr>
 <td >&nbsp;</td>
 <td class="bz12244" >
 <ol>
 <li><a href="http://www.sac.net.cn/tzgg/201401/P020140103633696821195.doc" >附件1：证券公司直接投资业务规范.doc</a></li>
 
 <li><a href="http://www.sac.net.cn/tzgg/201401/P020140103633696895780.doc" >附件2：《证券公司直接投资业务规范》修订说明.doc</a></li>
 
 <li><a href="http://www.sac.net.cn/tzgg/201401/P020140103633696966930.doc" >附件3：《证券公司直接投资业务规范》修订对照表.doc</a></li>
 </ol>
 </td>
 </tr>
 </tbody>
 </table>
 </td>
 </tr>
 </tbody>
</table>
&nbsp;</div></td></tr></tbody></table></div>

[中证协] 关于发布《证券公司直接投资业务规范》的通知

<div ><table border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td align="center">[中证协]完善证券纠纷调解机制，保护中小投资者合法权益</td></tr><tr><td align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 点击率：944&nbsp;&nbsp; 发布日期：2014.01.06</td></tr><tr><td align="left" valign="top"><div >&nbsp;完善证券纠纷调解机制，保护中小投资者合法权益
<div class="hei14" >
<div class="TRS_Editor">
<div class="Custom_UnionStyle">
<div > 
&nbsp;&nbsp;&nbsp; 2013年12月27日,国务院办公厅发布了《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》,明确指出要建立多元化纠纷解决机制,支持自律组织、市场机构独立或者联合依法开展证券期货专业调解,为中小投资者提供免费服务;开展证券期货仲裁服务,培养专业仲裁力量;建立调解与仲裁、诉讼的对接机制。
　　近年来,中国证券业协会积极推动建立多元化证券纠纷解决机制。为了落实《证券法》赋予证券业协会的法定职责,促进证券行业更好地履行社会责任,保护证券投资者的合法权益,在中国证监会的指导下,在会员单位的大力支持下,协会正式成立了证券调解专业委员会和证券纠纷调解中心,制定并颁布了证券纠纷调解相关制度,建立了协会主导、地方证券业协会协作参与、会员单位配合的证券纠纷行业调解机制。
　　一、完善技术手段,充实调解员队伍,推进调解工作
　　协会充分发挥行业自律组织的优势,借助地方协会和会员单位的力量,稳步推进证券纠纷调解工作。目前,协会主导的证券纠纷调解工作进展顺利。
　　2012年7月份以来,协会在网站上设立了证券纠纷调解专区,建立了证券纠纷调解在线申请平台,及调解中心与地方协会协同工作的证券纠纷调解工作系统,便于全国范围内的纠纷当事人提出调解申请,提高调解工作效率。协会在全国范围内聘任了199名证券纠纷调解员,初步建立了一支覆盖全国的、专业化的调解员队伍。协会积极推进“诉调对接”、“仲调对接”和“信调对接”机制的建设,以提升证券纠纷行业调解的公信力、影响力和法律效力。协会已经与北京市西城区人民法院签署了诉调对接合作协议,与北京仲裁委员会签署了仲调对接合作协议,与证监会投保局就行业调解机制和12386投资者投诉热线受理机制的对接达成了共识,并积极与证监会信访办研究信访工作与行业调解工作的对接途径,大力支持地方协会建立诉调、仲调和信调对接机制。协会还积极探索创新行业调解的形式,促进证券经营机构通过与投资者群体主动和解的方式化解矛盾纠纷,保护投资者,特别是中小投资者的合法权益。在万福生科案件投资者利益补偿工作中,协会牵头成立了补偿工作协调小组,发挥自律管理组织的优势,促进相关机构协同完成平安证券通过补偿基金补偿投资者损失并与投资者达成和解的工作。
　　从去年7月份在线申请平台开通以来,调解中心通过平台共接收了100起证券纠纷调解申请,受理了其中的65起纠纷,在地方协会的配合下,成功调解了36起纠纷。调解中心支持地方协会通过多种渠道受理证券纠纷,并指导地方协会开展证券纠纷调解工作,2013年1月到10月,全国36家地方协会通过接听电话、处理投诉函等方式受理了610起证券纠纷申请,调解成功了580起纠纷。
　　二、发挥自律管理优势,形成特色鲜明的调解工作机制
　　协会作为证券行业的自律管理组织,在《证券法》明确规定证券业协会应履行对会员与会员之间,会员与客户之间证券业务纠纷进行调解的职责的基础上,充分发挥自身优势,本着保护投资者合法权益,维护市场良好发展环境的原则,建立了一套独具特色的证券纠纷调解工作机制。
　　一是&nbsp;“统一协调,属地调解”。协会充分发挥地方协会在区域行业自理管理中的作用,与全国36家地方协会建立了证券纠纷调解协作机制,使协会主导的证券纠纷调解工作可以在全国所有地区开展。地方协会的会员单位大部分是协会会员单位在全国各地的分支机构,往往也是证券纠纷的直接当事人,通过地方协会处理证券纠纷,可以就地、就近、快速地解决证券纠纷,降低调解工作成本,提高调解工作效率。
　　二是受理渠道和形式多样化,方便投资者申请调解。投资者可以通过协会网站上的证券纠纷调解在线申请平台(网址:http://www.sac.net.cn/hyfw/zqjftj/zxsq/)向调解中心提交证券纠纷调解申请,申请方式方便、快捷,不受时间和地点的限制。投资者还可以通过投诉电话和投诉函等多种方式直接向所在地区的地方协会提交证券纠纷调解申请,及时便利地维护自身合法权益。
　　三是设置简易调解程序,提高调解工作效率。受理证券纠纷调解申请后,首先由调解中心或纠纷属地地方协会工作人员督促纠纷当事人协商解决纠纷,即对纠纷进行简易调解处理。对于简易调解处理后未达成和解的调解案件,纠纷双方可以自愿向调解中心申请进行普通调解,调解中心批准后,才进入下一阶段的选择调解员进行调解的普通调解过程。这种调解工作机制能够充分发挥协会自律管理职能优势,简化调解程序,提高调解工作效率。
　　四是纠纷调解不向投资者收费,降低投资者维权成本。协会本着公益性原则开展证券纠纷调解工作,不向投资者收取任何费用,为投资者提供高效、经济地解决与证券经营机构间证券纠纷的途径。
　　五是会员单位积极配合协会推进证券纠纷调解工作。作为会员单位的证券公司及其各地分支机构,积极响应协会的倡议,建立公司客户投诉与协会调解工作的对接机制,尽量通过行业调解方式解决证券纠纷。证券公司还通过公司网站与协会证券纠纷调解在线申请平台的链接,及在业务合同争议解决条款中加入行业调解方式等措施,推进证券行业通过调解方式,平和、经济、快捷地解决争议,为构建和谐社会贡献力量。
　　三、完善证券纠纷调解机制,充分保护投资者合法权益
　　协会证券纠纷调解工作经过一年多的运作实践,已经形成了一个良好的开端,下一步协会将充分借助具有法律明确授权、全国36家地方协会协作参与、广大会员单位积极配合的有利条件,承继协会和地方协会通过投诉处理化解行业纠纷的传统做法,学习和借鉴国内外先进的专业调解流程和技巧,提高行业调解的专业化水平,进一步完善证券纠纷调解机制。
　　一是设立证券纠纷调解专项基金,形成证券纠纷调解长效保障机制。在调解服务不收取费用的背景下,通过设立调解专项基金,解决调解工作经费问题,使证券纠纷调解工作持续健康发展。
　　二是推进“三项对接机制”,不断提升证券纠纷调解工作的影响力和公信力。进一步将诉调和仲调对接落到实处,细化对接的方式和内容。探讨行业调解和监管部门信访工作的对接机制,引导投资者通过调解方式解决证券纠纷。
　　三是扩大调解范围,创新调解方式,支持行业和解。发挥自律管理机构的优势,扩大行业调解的形式和范围,引导和协助证券经营机构通过和解方式,化解与投资者的群体性纠纷,切实保护中小投资者合法权益,维护市场稳定。
　　四是借鉴国外调解实践先进经验,保护中小投资者权益。借鉴国外金融纠纷申诉专员制度的经验,发挥协会对证券经营机构自律管理的职能优势,在政策法规允许的情况下,尝试开展证券纠纷仲裁服务,更好地保护中小投资者的合法权益。
</div>
</div>
</div>
</div></div></td></tr></tbody></table></div>

[中证协]完善证券纠纷调解机制，保护中小投资者合法权益

<div ><table border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td align="center">国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见</td></tr><tr><td align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 点击率：942&nbsp;&nbsp; 发布日期：2013.12.27</td></tr><tr><td align="left" valign="top"><div >&nbsp;　中国政府网27日消息，国务院发布关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见，提出了健全投资者适当性制度、优化投资回报机制、保障中小投资者知情权、健全中小投资者投票机制、建立多元化纠纷解决机制、健全中小投资者赔偿机制、加大监管和打击力度、强化中小投资者教育、完善投资者保护组织体系等九条意见。以下为意见全文：
国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见
<div align="center" >　　国办发〔2013〕110号</div>
　　各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：
　　中小投资者是我国现阶段资本市场的主要参与群体，但处于信息弱势地位，抗风险能力和自我保护能力较弱，合法权益容易受到侵害。维护中小投资者合法权益是证券期货监管工作的重中之重，关系广大人民群众切身利益，是资本市场持续健康发展的基础。近年来，我国中小投资者保护工作取得了积极成效，但与维护市场“公开、公平、公正”和保护广大投资者合法权益的要求相比还有较大差距。为贯彻落实党的十八大、十八届三中全会精神和国务院有关要求，进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作，经国务院同意，现提出如下意见。
　　一、健全投资者适当性制度
　　制定完善中小投资者分类标准。根据我国资本市场实际情况，制定并公开中小投资者分类标准及依据，并进行动态评估和调整。进一步规范不同层次市场及交易品种的投资者适当性制度安排，明确适合投资者参与的范围和方式。
　　科学划分风险等级。证券期货经营机构和中介机构应当对产品或者服务的风险进行评估并划分风险等级。推荐与投资者风险承受和识别能力相适应的产品或者服务，向投资者充分说明可能影响其权利的信息，不得误导、欺诈客户。
　　进一步完善规章制度和市场服务规则。证券期货经营机构和中介机构应当建立执业规范和内部问责机制，销售人员不得以个人名义接受客户委托从事交易；明确提示投资者如实提供资料信息，对收集的个人信息要严格保密、确保安全，不得出售或者非法提供给他人。严格落实投资者适当性制度并强化监管，违反适当性管理规定给中小投资者造成损失的，要依法追究责任。
　　二、优化投资回报机制
　　引导和支持上市公司增强持续回报能力。上市公司应当完善公司治理，提高盈利能力，主动积极回报投资者。公司首次公开发行股票、上市公司再融资或者并购重组摊薄即期回报的，应当承诺并兑现填补回报的具体措施。
　　完善利润分配制度。上市公司应当披露利润分配政策尤其是现金分红政策的具体安排和承诺。对不履行分红承诺的上市公司，要记入诚信档案，未达到整改要求的不得进行再融资。独立董事及相关中介机构应当对利润分配政策是否损害中小投资者合法权益发表明确意见。
　　建立多元化投资回报体系。完善股份回购制度，引导上市公司承诺在出现股价低于每股净资产等情形时回购股份。研究建立“以股代息”制度，丰富股利分配方式。对现金分红持续稳定的上市公司，在监管政策上给予扶持。制定差异化的分红引导政策。完善除权除息制度安排。
　　发展服务中小投资者的专业化中介机构。鼓励开发适合中小投资者的产品。鼓励中小投资者通过机构投资者参与市场。基金管理人应当切实履行分红承诺，并努力创造良好投资回报。鼓励基金管理费率结构及水平多样化，形成基金管理人与基金份额持有人利益一致的费用模式。
　　三、保障中小投资者知情权
　　增强信息披露的针对性。有关主体应当真实、准确、完整、及时地披露对投资决策有重大影响的信息，披露内容做到简明易懂，充分揭示风险，方便中小投资者查阅。健全内部信息披露制度和流程，强化董事会秘书等相关人员职责。制定自愿性和简明化的信息披露规则。
　　提高市场透明度。对显著影响证券期货交易价格的信息，交易场所和有关主体要及时履行报告、信息披露和提示风险的义务。建立统一的信息披露平台。健全跨市场交易产品及突发事件信息披露机制。健全信息披露异常情形问责机制，加大对上市公司发生敏感事件时信息披露的动态监管力度。
　　切实履行信息披露职责。上市公司依法公开披露信息前，不得非法对他人提供相关信息。上市公司控股股东、实际控制人在信息披露文件中的承诺须具体可操作，特别是应当就赔偿或者补偿责任作出明确承诺并切实履行。上市公司应当明确接受投资者问询的时间和方式，健全舆论反应机制。
　　四、健全中小投资者投票机制
　　完善中小投资者投票等机制。引导上市公司股东大会全面采用网络投票方式。积极推行累积投票制选举董事、监事。上市公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。完善上市公司股东大会投票表决第三方见证制度。研究完善中小投资者提出罢免公司董事提案的制度。自律组织应当健全独立董事备案和履职评价制度。
　　建立中小投资者单独计票机制。上市公司股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露，并报送证券监管部门。
　　保障中小投资者依法行使权利。健全利益冲突回避、杜绝同业竞争和关联交易公平处理制度。上市公司控股股东、实际控制人不得限制或者阻挠中小投资者行使合法权利，不得损害公司和中小投资者的权益。健全公开发行公司债券持有人会议制度和受托管理制度。基金管理人须为基金份额持有人行使投票权提供便利，鼓励中小投资者参加持有人大会。
　　五、建立多元化纠纷解决机制
　　完善纠纷解决机制。上市公司及证券期货经营机构等应当承担投资者投诉处理的首要责任，完善投诉处理机制并公开处理流程和办理情况。证券监管部门要健全登记备案制度，将投诉处理情况作为衡量相关主体合规管理水平的依据。支持投资者与市场经营主体协商解决争议或者达成和解协议。
　　发挥第三方机构作用。支持自律组织、市场机构独立或者联合依法开展证券期货专业调解，为中小投资者提供免费服务。开展证券期货仲裁服务，培养专业仲裁力量。建立调解与仲裁、诉讼的对接机制。
　　加强协调配合。有关部门配合司法机关完善相关侵权行为民事诉讼制度。优化中小投资者依法维权程序，降低维权成本。健全适应资本市场中小投资者民事侵权赔偿特点的救济维权工作机制。推动完善破产清偿中保护投资者的措施。
六、健全中小投资者赔偿机制
 

　　督促违规或者涉案当事人主动赔偿投资者。对上市公司违法行为负有责任的控股股东及实际控制人，应当主动、依法将其持有的公司股权及其他资产用于赔偿中小投资者。招股说明书虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏致使投资者遭受损失的，责任主体须依法赔偿投资者，中介机构也应当承担相应责任。基金管理人、托管人等未能履行勤勉尽责义务造成基金份额持有人财产损失的，应当依法赔偿。
 

　　建立上市公司退市风险应对机制。因违法违规而存在退市风险的上市公司，在定期报告中应当对退市风险作专项评估，并提出应对预案。研究建立公开发行公司债券的偿债基金制度。上市公司退市引入保险（放心保）机制，在有关责任保险中增加退市保险附加条款。健全证券中介机构职业保险制度。
 

　　完善风险救助机制。证券期货经营机构和基金管理人应当在现有政策框架下，利用计提的风险准备金完善自主救济机制，依法赔偿投资者损失。研究实行证券发行保荐质保金制度和上市公司违规风险准备金制度。探索建立证券期货领域行政和解制度，开展行政和解试点。研究扩大证券投资者保护基金和期货投资者保障基金使用范围和来源。
 

　　七、加大监管和打击力度
 

　　完善监管政策。证券监管部门应当把维护中小投资者合法权益贯穿监管工作始终，落实到各个环节。对纳入行政许可、注册或者备案管理的证券期货行为，证券监管部门应当建立起相应的投资者合法权益保护安排。建立限售股股东减持计划预披露制度，在披露之前有关股东不得转让股票。鼓励限售股股东主动延长锁定期。建立覆盖全市场的诚信记录数据库，并实现部门之间共享。健全中小投资者查询市场经营主体诚信状况的机制。建立守信激励和失信惩戒机制。
 

　　坚决查处损害中小投资者合法权益的违法行为。严肃查处上市公司不当更正盈利预测报告、未披露导致股价异动事项、先于指定媒体发布信息、以新闻发布替代应履行公告义务、编造或传播虚假信息误导投资者，以及进行内幕交易和操纵市场等行为。坚决打击上市公司控股股东、实际控制人直接或者间接转移、侵占上市公司资产。建立证券期货违法案件举报奖励制度。
 

　　强化执法协作。各地区、各部门要统一认识，密切配合，严厉打击各类证券期货违法犯罪活动，及时纠正各类损害中小投资者合法权益的行为。建立侵害中小投资者合法权益事件的快速反应和处置机制，制定和完善应对突发性群体事件预案，做好相关事件处理和维护稳定工作。证券监管部门、公安机关应当不断强化执法协作，完善工作机制，加大提前介入力度。有关部门要配合公安、司法机关完善证券期货犯罪行为的追诉标准及相关司法解释。
 

　　八、强化中小投资者教育
 

　　加大普及证券期货知识力度。将投资者教育逐步纳入国民教育体系，有条件的地区可以先行试点。充分发挥媒体的舆论引导和宣传教育功能。证券期货经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，保障费用支出和人员配备，将投资者教育纳入各业务环节。
 

　　提高投资者风险防范意识。自律组织应当强化投资者教育功能，健全会员投资者教育服务自律规则。中小投资者应当树立理性投资意识，依法行使权利和履行义务，养成良好投资习惯，不听信传言，不盲目跟风，提高风险防范意识和自我保护能力。
 

　　九、完善投资者保护组织体系
 

　　构建综合保护体系。加快形成法律保护、监管保护、自律保护、市场保护、自我保护的综合保护体系，实现中小投资者保护工作常态化、规范化和制度化。证券监管部门、自律组织以及市场经营主体应当健全组织机构和工作制度，加大资源投入，完善基础设施，畅通与中小投资者的沟通渠道。证券监管部门建立中小投资者合法权益保障检查制度与评估评价体系，并将其作为日常监管和行政许可申请审核的重要依据。
 

　　完善组织体系。探索建立中小投资者自律组织和公益性维权组织，向中小投资者提供救济援助，丰富和解、调解、仲裁、诉讼等维权内容和方式。充分发挥证券期货专业律师的作用，鼓励和支持律师为中小投资者提供公益性法律援助。
 

　　优化政策环境。证券监管部门要进一步完善政策措施，提高保护中小投资者合法权益的水平。上市公司国有大股东或者实际控制人应当依法行使权利，支持市场经营主体履行法定义务。财政、税收、证券监管部门应当完善交易和分红等相关税费制度，优化投资环境。国务院有关部门和地方人民政府要求上市公司提供未公开信息的，应当遵循法律法规相关规定。有关部门要完善数据采集发布工作机制，加强信息共享，形成投资者合法权益保护的协调沟通机制。强化国际监管合作与交流，实现投资者合法权益的跨境监管和保护。</div></td></tr></tbody></table></div>

国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见

<div ><table border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td align="center">宁波市国债期货专题培训会圆满落幕</td></tr><tr><td align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 点击率：1265&nbsp;&nbsp; 发布日期：2013.12.24</td></tr><tr><td align="left" valign="top"><div ><img src="../ArticleImage/2013-12/201312241410245210562.jpg" ></div><div >&nbsp;<img src="/userfiles/image/201312/DSC_0010.JPG" height="469" alt="">
<img src="/userfiles/image/201312/DSC_0028.JPG" height="469" alt="">
<img src="/userfiles/image/201312/DSC_0043.JPG" height="469" alt="">
<img src="/userfiles/image/201312/DSC_0074.JPG" height="469" alt="">
<img src="/userfiles/image/201312/DSC_0080.JPG" height="469" alt="">
<img src="/userfiles/image/201312/DSC_0096.JPG" height="469" alt=""></div></td></tr></tbody></table></div>

宁波市国债期货专题培训会圆满落幕

<div ><table border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td align="center">第一届宁波市证券期货业羽毛球比赛圆满落幕</td></tr><tr><td align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 点击率：1203&nbsp;&nbsp; 发布日期：2013.11.18</td></tr><tr><td align="left" valign="top"><div ><img src="/userfiles/image/%E7%BE%BD%E6%AF%9B%E7%90%83/IMG_5138.JPG" height="512" alt="">
<img src="/userfiles/image/%E7%BE%BD%E6%AF%9B%E7%90%83/IMG_5178.JPG" height="512" alt=""><img src="/userfiles/image/%E7%BE%BD%E6%AF%9B%E7%90%83/IMG_5311.JPG" height="512" alt=""><img src="/userfiles/image/%E7%BE%BD%E6%AF%9B%E7%90%83/IMG_5392.JPG" height="512" alt=""><img src="/userfiles/image/%E7%BE%BD%E6%AF%9B%E7%90%83/IMG_5526.JPG" height="512" alt=""><img src="/userfiles/image/%E7%BE%BD%E6%AF%9B%E7%90%83/IMG_5532.JPG" height="512" alt=""><img src="/userfiles/image/%E7%BE%BD%E6%AF%9B%E7%90%83/IMG_5338.JPG" height="512" alt=""><img src="/userfiles/image/%E7%BE%BD%E6%AF%9B%E7%90%83/IMG_5102.JPG" height="512" alt=""><img src="/userfiles/image/%E7%BE%BD%E6%AF%9B%E7%90%83/IMG_5344.JPG" height="512" alt=""><img src="/userfiles/image/%E7%BE%BD%E6%AF%9B%E7%90%83/IMG_5398.JPG" height="512" alt=""><img src="/userfiles/image/%E7%BE%BD%E6%AF%9B%E7%90%83/IMG_5440.JPG" height="512" alt=""></div></td></tr></tbody></table></div>

第一届宁波市证券期货业羽毛球比赛圆满落幕

<div ><table border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td align="center">[中证协]关于对八名证券从业人员进行自律惩戒措施的公告</td></tr><tr><td align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 点击率：1022&nbsp;&nbsp; 发布日期：2013.11.15</td></tr><tr><td align="left" valign="top"><div > 
<a id="fck_paste_padding"> 
 
</a><div class="hei14" ><a id="fck_paste_padding">
<div class="TRS_Editor">
<div class="Custom_UnionStyle">
　　（2013第6号）
　　为维护证券市场健康稳定发展，保护投资者利益，加强对从业人员的自律管理，根据《证券业从业人员资格管理办法》和《证券业从业人员资格考试办法（试行）》相关规定，现对万福生科案、天能科技案的相关负责人员作出自律惩戒措施，具体内容如下：
　　一、取消吴文浩、何涛、薛荣年、曾年生、崔岭、汤德智六人的从业资格考试成绩（包括保荐代表人胜任能力考试成绩）；注销六人的执业证书，三年不受理其执业证书申请，相关情况记入我会从业人员诚信信息管理系统。
　　二、取消邓德兵、刘小群的从业资格考试成绩（包括保荐代表人胜任能力考试成绩）；注销两人的执业证书，不再受理其执业证书申请，相关情况记入我会从业人员诚信信息管理系统。
　　特此公告。&nbsp;
&nbsp;
　　&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; &nbsp;中国证券业协会
　　&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;2013年11月13日
</div>
</div>
</a></div><a id="fck_paste_padding">
<table border="0" cellpadding="0" cellspacing="0" >
 <tbody>
 <tr>
 <td align="center">&nbsp;</td>
 </tr>
 </tbody>
</table>
<table border="0" cellpadding="0" cellspacing="0" >
 <tbody>
 </tbody>
</table>
</a></div></td></tr></tbody></table></div>

[中证协]关于对八名证券从业人员进行自律惩戒措施的公告

<div ><table border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td align="center">协会举办宁波辖区国债期货高级研修班</td></tr><tr><td align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 点击率：1073&nbsp;&nbsp; 发布日期：2013.11.12</td></tr><tr><td align="left" valign="top"><div >&nbsp; &nbsp; 11月9日、10日，宁波市证券期货业协会联同宁波市证监局、宁波市人才培训中心举办了宁波辖区国债期货高级研修班，辖区期货经营机构、证券经营机构150多位学员参加。本次研修班邀请了宁波诺丁汉大学华秀萍教授、中国金融期货交易所赵海滨博士、安信证券股份有限公司债券业务部史健博士、南华期货股份有限公司国债期货研究员徐晨曦等老师分别就利率市场化解读、国债期货运行情况与合约规则、债券市场现状与分析方法、国债期货交易策略等内容进行讲解，获得了在座学员的阵阵掌声。 
<img src="/userfiles/image/201311/IMG_2531.jpg" height="525" alt="">
<img src="/userfiles/image/201311/IMG_2546.jpg" height="525" alt="">
<img src="/userfiles/image/201311/IMG_2551.jpg" height="525" alt=""></div></td></tr></tbody></table></div>

协会举办宁波辖区国债期货高级研修班

<div ><table border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td align="center">市证券期货业协会提醒投资者警惕非法证券期货活动</td></tr><tr><td align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 点击率：1038&nbsp;&nbsp; 发布日期：2013.11.06</td></tr><tr><td align="left" valign="top"><div >近期，非法证券期货活动较为猖獗，一些无证券期货相关业务资格的机构或个人利用各种手段与渠道从事证券期货咨询服务、代客理财等违法违规活动，损害了投资者的合法权益，扰乱了行业秩序。<o:p></o:p>
目前，非法证券期货活动表现为以下六种形式：一是假冒合法机构名义，招揽会员或客户，提供证券期货投资分析、预测或建议；二是通过网络、QQ群、论坛、微信等互联网载体，冒充专业人员或以专家免费诊股或免费提供金股等为诱饵，诈取会员费、咨询费或服务费等；三是以销售证券期货资讯类软件工具、终端设备，或售后服务、技术培训等名义变相从事证券期货投资咨询业务；四是公开招揽客户，与不特定投资者签订委托协议，以代客操盘、承诺收益、亏损分担等为诱饵，从事非法证券期货委托理财；五是以高收益为诱饵，诱骗投资者进行非法期货、黄金投资等活动；六是一些非法经营机构，打着期货经纪业务的口号，实则从事私下对赌等非法期货活动。<o:p></o:p>
 &nbsp; &nbsp; 非法证券期货投资活动大都涉及诈骗，有些甚至步步为营，连环诱骗导致投资者损失惨重。对此，宁波市证券期货业协会提醒投资者要到合法的证券期货经营机构投资，宁波辖区具体的合法证券期货经营机构名录可见宁波市证券期货业协会网站（http://www.nbsa.org.cn/）；同时，加强对非法证券期货活动案例的学习，保护自身的合法权益不受损害。
案例一：设立山寨网站，假冒知名机构<o:p></o:p>
张某在网上某股吧上发现一篇文章，标题是《明日重大利好消息出台，敬请关注》。他很好奇，点击一看，是某知名证券公司的网站，网站顶部写着“公司经过中国证监会批准”，并有电子版的批准证书。张某拨打了网站底部显示的手机号码，业务员陈某说公司实力很强，有专人研究分析股票，近期几只大牛股都抓住了。张某心动不已，按要求向陈某账户缴纳了一个季度的服务费4380元，对方也传真了一份已盖章的服务合同，并口头保证15个交易日获利120%，总获利不低于360%。但此后，公司推荐的股票只跌不涨，一周以后张某后悔，想讨回服务费，但发现再也无法联系到陈某，公司的电话也无人接听。<o:p></o:p>
【评析】不法分子常常利用网络平台假冒合法证券公司设立山寨网站和冒牌机构，采用与合法证券公司相类似的域名进行非法活动。为诱骗投资者上当，不法分子还声称公司经过证券监督管理部门的批准，有的甚至刊登虚假的资质证书。此外，在收取投资者服务费时，往往要求投资者将款项汇到个人银行账户中。<o:p></o:p>
【提醒】合法证券投资咨询机构提供咨询服务一般要与客户签订书面服务合同，对于那些不能提供书面服务合同或合同要件不齐备的证券期货投资咨询服务，投资者一定要高度警惕。另外，合法证券期货投资咨询机构一般通过公司专用收款账户收取咨询服务费，对于那些要求将钱打入个人银行账户的证券咨询活动，投资者一定要格外小心。<o:p></o:p>
案例二：树起“专家”形象，网上撒网“钓鱼”<o:p></o:p>
投资者李某在浏览网页时，看到一个财经类博客，该博客发布了“重大借壳机会，潜在暴力黑马”等40多篇股评、荐股文章。在对这些文章的评论中，一些匿名人士回复说：“绝对高手”、“好厉害，我佩服死了”、“继续跟你做”等。李某通过博客中提供的QQ号码与博主取得了联系，缴纳3600元咨询年费后成为会员，但换来的却是几只连续下跌的股票，李某追悔莫及。<o:p></o:p>
【评析】不法分子通常在网络上采取撒网“钓鱼”的方法，通过群发帖子及选择性荐股，树立起网络荐股“专家”的形象。其实，这些所谓的“专业公司”都是无证券经营资质的假“公司”，所谓的“专家”也大都初涉股市，并不具备高深的证券投资知识和技巧。<o:p></o:p>
【提醒】投资者接受证券投资咨询和理财服务，应委托经中国证监会批准的具有证券经营业务资格的合法机构进行，合法的证券经营机构名录见中国证监会网站（http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/）、中国证券业协会网站（http://www.sac.net.cn/）。宁波辖区合法证券经营机构名录可通过宁波市证券期货业协会网站（http://www.nbsa.org.cn/）查询。<o:p></o:p>
&nbsp;
案例三：出售炒股软件，非法获得软件使用费<o:p></o:p>
北京投资者李某在H省电视滚动播出的“涨停先锋”证券节目上看见一名证券分析师有声有色地宣传某公司的炒股软件，声称该软件能准确揭示股票买卖点，并免费推荐了几只股票。李某见这几只股票确实上涨，便拨打了电视上的电话，接电话的业务员信誓旦旦地说，只要购买软件成为会员就会有股票信息提供，保证稳赚不赔。业务员还声称：“你不相信我，电视台你总该相信吧！你也可以到《H周刊》等知名证券报刊查询我们的广告，我们能及时知道主力资金动向，跟私募有合作”。李某因近期市场震荡，股票套牢，便心急如焚地花5000元购买了该软件，使用期为3个月。不久，李某发现该软件的实际效果与宣称内容大相径庭，遂向公司提出退款。公司则称可以免费给李某展期1个月，并推荐有内幕消息的股票。随后，李某每次都是高买低卖，不仅没有赚到钱，反而陷入重度亏损的境地。<o:p></o:p>
【评析】证券软件具有一定的技术和信息含量。不法分子利用软件所谓的“高科技”特点，“有交易所数据作支撑”，以销售软件为幌子，实质提供荐股服务，获取经济利益。一是在电视、广播、报刊、网络等媒体广告中进行夸大宣传，吸引眼球；二是业务员销售软件，吹嘘软件的“神奇”；三是通过人工提供或调节软件“股票池”，达到其目的；四是声称软件只是工具，“要好股票，就加入公司会员，由专家指导”。投资者一旦购买了软件，跟着冒牌“专家”炒股，往往带来亏损。<o:p></o:p>
【提醒】荐股软件，是以历史交易数据为基础，通过一定的计算方法，对股票未来价格进行预测，有其固有缺陷和使用条件。没有“稳赚不赔”的软件。投资者使用软件，要保持理性的投资心态，不要被任何高额回报的口头承诺或“准确预测买卖点”等广告语所蛊惑。 <o:p></o:p>
案例四：“无需缴费”为饵，直接代客操作<o:p></o:p>
投资者吴某接到某投资管理公司的电话，称公司是专门从事股票研究的机构，现在推出一种新的理财产品，无需缴纳会员费，只需将自己的证券账户号码及交易密码告诉业务员，由公司组织专家团队为其操作，公司保证客户资金安全，且保证客户至少不会“赔本”。随后该公司给吴某发来合同样本。吴某心想反正也没有交服务费，银行密码在自己手中，资金很安全，于是决定试一下。但是，在随后的操作过程中，吴某的股票账户并没有像公司宣称的那样出现迅速升值，而是在短短一周内已亏损严重。吴某恍然大悟，赶紧终止合作并将情况反映到监管部门。经查，该公司未经证监会批准，以约定盈利分成的方式代客理财，非法从事证券经营活动，最终被依法取缔。<o:p></o:p>
【评析】投资公司未经批准非法从事证券业务，以“无需缴纳会员费”为诱饵，直接代替客户操作，并对客户证券买卖的收益或损失作出承诺。<o:p></o:p>
【提醒】委托不得超出法律规定范围，投资者应拒绝接受全权委托。“约定利润分成”的方式属于违法违规证券活动，不受法律保护，投资者要自觉远离此类违法证券活动。
案例五：非法期货投资活动，“黄金梦”成“黄粱梦”<o:p></o:p>
当在广告上看到炒金可以实现“一夜暴富”的神话后，家住罗湖的沈先生把资金从股票上抽出来，投入47万元。他没有犹豫，他想，如果他能够“梦想成真”，按照网络上打出的“1∶100，买卖国外伦敦金，投入1万美元就可玩转100万美元黄金”，那么，他毫无疑问就可以成为千万富翁了。接下来，他马上联系上坐落在罗湖一家公司，该公司业务人员十分热情，极力向他推销一种国际黄金(伦敦金)，并说，虽然这也是赌博，但只要操作水平高超，完全可以“以小博大”。在多名业务经理的游说下，没过多久，沈先生就把资金全部押上去。“刚开始，我还从大盘上看到了每天都有赚钱，但此后，情况并非像他们吹嘘的那么乐观，资金就像泡沫一样一点点破灭。”他说，最后，真的坐不住了，他频繁给那家公司打电话，但他们显得很镇定，一个经理说，“投资伦敦金，当然有风险，如果没有，大家都可以发达了，谁还去工作？”<o:p></o:p>
【评析】 目前，关于炒黄金信息遍布各大网络，这些通过网络手段拉拢投资者的信息内容显得很“正规”；但是，由于国内对这方面投资并没有进行明确的规定，现在很多公司都是打着投资咨询的名号，做的是炒外汇、黄金等非法投资活动。<o:p></o:p>
【提醒】投资者从事期货投资活动，一定要到合法的期货经营机构。具体的合法期货经营机构名录可通过中国期货业协会网站查询（http://www.cfachina.org/）。宁波辖区合法期货经营机构名录可通过宁波市证券期货业协会网站查询（http://www.nbsa.org.cn/）。<o:p></o:p>
案例六：假借期货经纪业务名义，从事私下对赌非法活动<o:p></o:p>
陈先生有过期货投资的经历，对期货外盘也非常关注。前段时间，陈先生看到网站上打出“外盘期货交易”等广告，顿时感兴趣起来；在陈先生浏览网页的过程中，发现该机构是经香港联交所审批通过的，属于香港期货公司在大陆的子公司，因此，陈先生也就消除了疑虑，在该投资机构开了一个账户，投入了10万元进行操作。起先，陈先生的交易还是顺风顺水，账户也一直盈利；但后来陈先生发现，自己下单的盈利亏损状况和外盘走势不相符合，没等多久，陈先生的账户已经亏得只剩下1万元。待陈先生醒悟过来，跑去找这家投资公司，发现早已人去楼空。<o:p></o:p>
【评析】地下炒金的主体一般以某投资管理公司或者某金商为名，利用多年黄金市场运作经验所累积的人脉关系以及交易平台从事地下炒金操作。其实目前国内的地下炒金公司主要分为两类，一类为香港和境外公司在国内的代理机构，另一类则是自设交易平台的非法公司。这些非法公司假借香港或境外公司代理机构的名义，将投资者下的单私自截留，实现私下对赌，中间商通过投资者之间的买卖价差来获取非法利润。<o:p></o:p>
&nbsp; &nbsp; 【提醒】投资者从事期货投资一定要到合法的期货经营机构。目前，监管部门对国内期货经营机构开展境外期货代理业务还未批准，因此，以期货经纪业务为名义开展的境外期货代理活动都是非法期货活动，投资者务必要万分小心。</div></td></tr></tbody></table></div>

市证券期货业协会提醒投资者警惕非法证券期货活动

<div ><table border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td align="center">协会举办宁波辖区证券公司IB业务高级研修班</td></tr><tr><td align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 点击率：1055&nbsp;&nbsp; 发布日期：2013.10.28</td></tr><tr><td align="left" valign="top"><div ><img src="../ArticleImage/2013-10/201310281010478973962.jpg" ></div><div >&nbsp; &nbsp; 10月26日下午，由宁波证监局机构处、期货处、宁波市人才培训中心和宁波市证券期货业协会共同主办的宁波辖区证券公司IB业务高级研修班在中山饭店成功举行，共有近100位学院参加。本次培训班邀请了永安期货股份有限公司李卫、汪宇洋、邱晗、刘海燕等老师分别就期货法律法规、新上市期货品种介绍、期货套保与套利策略分析以及期货程序化原理与设计等课程内容为学员作演讲，让在座学员受益匪浅。 
<img src="/userfiles/image/201310/IMG_2499.jpg" height="525" alt="">
<img src="/userfiles/image/201310/IMG_2506.jpg" height="525" alt=""></div></td></tr></tbody></table></div>

协会举办宁波辖区证券公司IB业务高级研修班

非法仿冒机构网站公示

<div ><table border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td align="center">[中证协]整非典型案例</td></tr><tr><td align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 点击率：823&nbsp;&nbsp; 发布日期：2013.10.14</td></tr><tr><td align="left" valign="top"><div ><div class="bt_bg" >整非典型案例</div>
<table border="0" cellspacing="0" cellpadding="0" class="mar_cen gl_list" >
 <tbody>
 <tr>
 <td class="pad_le30 hei_000" >·&nbsp;<a href="http://www.sac.net.cn/wlzf/zfdxal/201309/t20130925_69014.html" target="_blank" title="案例一 假冒合法机构从事非法证券活动" >案例一 假冒合法机构从事非法证券活动</a></td>
 <td >2013-09-25</td>
 </tr>
 <tr>
 <td class="pad_le30 hei_000" >·&nbsp;<a href="http://www.sac.net.cn/wlzf/zfdxal/201309/t20130925_69015.html" target="_blank" title="案例二 以推荐“内幕消息”的名义从事非法证券投资咨询活动" >案例二 以推荐“内幕消息”的名义从事非法证券投资咨询活动</a></td>
 <td >2013-09-25</td>
 </tr>
 <tr>
 <td class="pad_le30 hei_000" >·&nbsp;<a href="http://www.sac.net.cn/wlzf/zfdxal/201309/t20130925_69016.html" target="_blank" title="案例三 以假冒专家荐股的方式从事非法证券活动" >案例三 以假冒专家荐股的方式从事非法证券活动</a></td>
 <td >2013-09-25</td>
 </tr>
 <tr>
 <td class="pad_le30 hei_000" >·&nbsp;<a href="http://www.sac.net.cn/wlzf/zfdxal/201309/t20130925_69017.html" target="_blank" title="案例四 以虚假收益承诺从事非法证券投资咨询活动" >案例四 以虚假收益承诺从事非法证券投资咨询活动</a></td>
 <td >2013-09-25</td>
 </tr>
 <tr>
 <td class="pad_le30 hei_000" >·&nbsp;<a href="http://www.sac.net.cn/wlzf/zfdxal/201309/t20130925_69018.html" target="_blank" title="案例五 以代客委托理财方式从事非法证券活动" >案例五 以代客委托理财方式从事非法证券活动</a></td>
 <td >2013-09-25</td>
 </tr>
 <tr>
 <td class="pad_le30 hei_000" >·&nbsp;<a href="http://www.sac.net.cn/wlzf/zfdxal/201309/t20130925_69019.html" target="_blank" title="案例六 非法机构或个人销售“荐股软件”" >案例六 非法机构或个人销售“荐股软件”</a></td>
 <td >2013-09-25</td>
 </tr>
 </tbody>
</table>
相关内容链接：
<a href="http://www.sac.net.cn/wlzf/hfjgxxgs/" >证券公司网站链接</a>&nbsp;&nbsp;<a href="http://www.sac.net.cn/wlzf/zfjl/" >整非动态</a>&nbsp;&nbsp;<a href="http://www.sac.net.cn/wlzf/hfjgml/" >合法机构名录</a>&nbsp;&nbsp;<a href="http://www.sac.net.cn/wlzf/hmd/" >非法仿冒机构信息公示</a>&nbsp;&nbsp;<a href="http://www.sac.net.cn/wlzf/zfalxz/" >整非典型案例 下载</a></div></td></tr></tbody></table></div>

[中证协]整非典型案例

<div ><table border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td align="center">协会获宁波市委市政府办公厅“先进社会组织”荣誉表彰</td></tr><tr><td align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 点击率：932&nbsp;&nbsp; 发布日期：2013.09.30</td></tr><tr><td align="left" valign="top"><div >&nbsp;文件下载链接：<a href="/userfiles/file/201309/%E4%B8%AD%E5%85%B1%E5%AE%81%E6%B3%A2%E5%B8%82%E5%A7%94%E5%8A%9E%E5%85%AC%E5%8E%85%E5%AE%81%E6%B3%A2%E5%B8%82%E4%BA%BA%E6%B0%91%E6%94%BF%E5%BA%9C%E5%8A%9E%E5%85%AC%E5%8E%85%E5%85%B3%E4%BA%8E%E8%A1%A8%E5%BD%B0%E7%A4%BE%E4%BC%9A%E7%BB%84%E7%BB%87%E5%B7%A5%E4%BD%9C%E5%85%88%E8%BF%9B%E5%8D%95%E4%BD%8D%E5%92%8C%E4%B8%AA%E4%BA%BA%E7%9A%84%E9%80%9A%E6%8A%A5.pdf" target="_blank">中共宁波市委办公厅宁波市人民政府办公厅关于表彰社会组织工作先进单位和个人的通报.pdf</a></div></td></tr></tbody></table></div>

协会获宁波市委市政府办公厅“先进社会组织”荣誉表彰

<div ><table border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td align="center">宁波证监局公布辖区2013年第一批不具有合法证券投资咨询资质的机构名单</td></tr><tr><td align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 点击率：860&nbsp;&nbsp; 发布日期：2013.09.23</td></tr><tr><td align="left" valign="top"><div >根据投资者举报反映，经核实，以下机构未取得经中国证监会批准的证券投资咨询业务资格。<o:p></o:p>
<table class="MsoTableGrid" border="1" cellspacing="0" cellpadding="0" style="border-collapse:collapse;border:none;mso-border-alt:solid windowtext .5pt;
 mso-yfti-tbllook:480;mso-padding-alt:0cm 5.4pt 0cm 5.4pt">
 <tbody>
 <tr>
 <td valign="top" style="width:95.4pt;border:solid windowtext 1.0pt;
 mso-border-alt:solid windowtext .5pt;padding:0cm 5.4pt 0cm 5.4pt">
 序号<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="top" style="width:330.7pt;border:solid windowtext 1.0pt;
 border-left:none;mso-border-left-alt:solid windowtext .5pt;mso-border-alt:
 solid windowtext .5pt;padding:0cm 5.4pt 0cm 5.4pt">
 名称<o:p></o:p>
 </td>
 </tr>
 <tr>
 <td valign="top" style="width:95.4pt;border:solid windowtext 1.0pt;
 border-top:none;mso-border-top-alt:solid windowtext .5pt;mso-border-alt:solid windowtext .5pt;
 padding:0cm 5.4pt 0cm 5.4pt">
 1<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="top" style="width:330.7pt;border-top:none;border-left:
 none;border-bottom:solid windowtext 1.0pt;border-right:solid windowtext 1.0pt;
 mso-border-top-alt:solid windowtext .5pt;mso-border-left-alt:solid windowtext .5pt;
 mso-border-alt:solid windowtext .5pt;padding:0cm 5.4pt 0cm 5.4pt">
 宁波银泰基金管理有限公司<o:p></o:p>
 </td>
 </tr>
 </tbody>
</table>
《证券法》第一百二十二条规定，“未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务”。<o:p></o:p>
宁波证监局正告各类证券期货市场参与主体，凡未取得中国证监会批准的国内机构或是境外（代理）机构均不得从事证券、期货经营活动，不得以销售炒股软件、合作炒股等名义变相向客户推荐股票，并收取所谓的会员费、服务费，投资者也不得参与其中，否则均属违法。<o:p></o:p>
宁波证监局提醒广大投资者，从事非法证券咨询活动的机构或个人通常以出售炒股软件、代客理财、私募基金、媒体讲评、证券投资讲座、培训会、研究报告会以及代理海外公司针对A股的融资融券业务等方式为名，开展非法证券咨询活动，或者建立所谓财经网站、博客、QQ群等招收收费会员或者提供股票咨询服务，请投资者注意鉴别，谨防上当受骗。<o:p></o:p>
投资者应牢固树立法制意识和风险防范意识，在接受有关机构提供的证券投资咨询服务之前，可通过中国证券业协会（www.sac.net.cn）查看该机构是否已取得中国证监会颁发的证券投资咨询业务资格证书，或向当地证券监管部门核实（我局查询电话：0574- 87325122）。投资者要自觉抵制不当利益的诱惑，对有关投资咨询机构“推荐黑马”、“提供内幕信息”、“保证盈利”等虚假宣传信息保持高度警惕，不要相信推销荐股服务的陌生电话，更不要将投资资金打入个人或非法机构的账户。
根据国务院《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》的规定，因参与非法金融业务活动受到的损失，由参与者自行承担。根据《关于整治非法证券活动有关问题的通知》（证监发〔2008〕1号）规定，如果非法证券活动构成犯罪，被害人应当通过公安、司法机关刑事追赃程序追偿；如果非法证券活动仅是一般违法行为而没有构成犯罪的，当事人符合民事诉讼法规定的起诉条件的，可以通过民事诉讼程序请求赔偿；非法证券活动是否涉嫌犯罪，由公安机关、司法机关认定。
&nbsp;</div></td></tr></tbody></table></div>

协会动态

文章列表