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2022-11-03
中国证监会发布《中国证监会关于12386服务平台优化运行有关事项的公告》并设立12386服务平台
为进一步畅通投资者诉求反映渠道，提升投资者服务水平，保护投资者合法权益，我们对“12386”中国证监会服务热线进行优化升级，设立12386网络平台，和12386热线电话共同构成中国证监会12386服务平台，接收投资者投诉、举报、咨询、意见建议，为投资者提供一站式、多元化诉求处理服务。
2022-11-01
证券期货经营机构违法违规案例汇编 （2022年第8期）
期货公司内控不完善案例1案例还原：经山东证监局查明中州期货有限公司临沂营业部存在以下问题：一是在网络信息发布以及向客户提供行情咨询服务方面，未有效执行公司内控制度。二是未能真实、准确、完整向我局提供相关材料。法律法规：上述情形违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条和第一百条之
2022-10-17
【2022年世界投资者周】金融资管案件审判白皮书 权威汇总法律问题和典型案例
目录一、金融资管产品募集、销售阶段相关法律问题1.了解客户义务（典型案例1）；2.了解产品义务（典型案例2）；3.风险匹配义务（典型案例3）；4.告知说明义务（典型案例4）；二、金融资管产品投资阶段相关法律问题1.未尽审慎投资义务（典型案例5）；2.投资方式约定不明（典型案例6）；三、金融资管产品管
2022-10-10
联席会议第七次会议部署推进清理整顿各类交易场所和私募基金风险防范处置工作
近日，清理整顿各类交易场所部际联席会议(以下简称联席会议)第七次会议在北京召开。会议传达学习了习近平总书记有关清理整顿各类交易场所和私募基金风险防范处置工作的重要指示批示精神，总结相关领域前期工作成效和经验，研判当前形势和面临的突出问题，对下一阶段重点工作作出部署。 自
2022-09-29
私募基金备案案例公示
为引导私募基金管理人合规运营，中国证券投资基金业 协会（以下简称协会）梳理个别不符合备案要求的案例，现 向各私募基金管理人通报。后续，协会将根据基金备案情况， 适时更新案例公示，提升备案工作透明度。 案例一：投资者不具备实缴出资能力 1.案例情况
2022-09-23
邱勇同志任上海证券交易所党委书记
2022年9月22日下午，受中央组织部领导委派，中央组织部有关干部局主要负责同志出席上海证券交易所领导干部会议，宣布中央决定：邱勇同志任上海证券交易所党委书记，黄红元同志不再担任上海证券交易所党委书记职务，另有任用。
2022-09-19
最高检、中国证监会签署《协作意见》 张军表示 以更高质量执法司法合作保障资本市场发展行稳致远
金秋九月，是收获的时节，也是希望的加油站。去年9月，在中国证监会的大力支持下，最高人民检察院驻中国证监会检察室成立。驻会检察室“上市”一周年运行情况如何？9月16日，最高检、中国证监会领导和有关部门负责人齐聚一堂，总结、会商，研讨进一步深化资本市场执法司法协作，签署《关于建立健全资本市场行政执法与检
2022-09-13
最高检会同最高法、公安部、证监会联合发布打击证券犯罪典型案例
2022年9月9日,最高人民检察院联合最高人民法院、公安部、中国证监会发布五宗证券犯罪典型案例。此次典型案例的发布,既是证监会贯彻落实中办、国办联合印发的《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,依法严厉查处证券犯罪案件,向市场明确传递零容忍信号的重要举措,也是向市场揭示证券违法犯罪手
2022-09-09
证券期货经营机构违法违规案例汇编 （2022年第7期）
（一）期货公司适当性不到位案例案例还原：经北京证监局查明广发期货有限公司北京营业部存在以下违规事实:一是对录音系统管理不到位,且未提供完整的录音资料。二是未充分告知客户有关实际控制关系账户管理的规定,未对客户实际控制关系账户的申报和变更进行有效管理。法律法规：上述行为违反了《期货公司监督管理办法》第
2022-09-05
宁波证监局召开“撤回”、“被否”再申报企业专题座谈会
近日,为压实拟上市企业的主体责任,宁波证监局召开撤回上市申请或申请被否决后拟再次申报的辖区拟上市企业专题座谈会,传导监管要求,把好上市“入口关”。 一是深刻总结教训,确保整改规范到位。要求参会企业逐一分析前次上市申报撤回或被否决的具体问题,介绍自身整改规范及中介机构辅导
2022-09-05
证监会启动3只ETF期权品种上市工作
为丰富多层次资本市场产品体系，证监会启动3只ETF期权品种上市工作，将按程序批准上交所上市中证500ETF期权，深交所上市创业板ETF期权、中证500ETF期权。 ETF期权是股票市场的基础性风险管理工具。2015年2月9日，上交所上市交易上证50ETF期权。2019年
2022-09-05
坚定不移推进资本市场双向开放 助力构建新发展格局——方星海副主席在2022年服贸会中国国际金融年度论坛上的致辞
各位嘉宾，女士们、先生们： 大家好！很高兴今年再次受邀参加中国国际服务贸易交易会和中国国际金融年度论坛。首先，我代表中国证监会，向中国国际金融年度论坛的举办表示热烈祝贺！借此机会，我就资本市场深化高水平对外开放，谈几点看法。一、资本市场功能持续发挥，助力稳住经济大盘 今年
2022-08-29
中国证监会、财政部与美国监管机构签署审计监管合作协议
中国证券监督管理委员会、中华人民共和国财政部于2022年8月26日与美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）签署审计监管合作协议，将于近期启动相关合作。 合作协议依据两国法律法规，尊重国际通行做法，按照对等互利原则，就双方对相关会计师事务所合作开展监管检查和调查活动作出
2022-08-24
宁波局“四步走”扎实推进居间人过渡期监管
为进一步加强辖区期货经营机构对居间人的管理,切实落实《期货公司居间人管理办法》(试行,以下简称《办法》)要求,宁波局立足辖区实际,扎实推进居间人过渡期监管。 一是全面摸排。通过下发调查问卷,摸排辖区机构居间人数量、在中期协登记记录、居间收入占比等情况,实地走访居间业务占
2022-08-22
证监会批准开展菜籽油和花生期权交易
近日证监会批准郑州商品交易所开展菜籽油和花生期权交易。菜籽油和花生期权合约正式挂牌交易时间为2022年8月26日。 菜籽油和花生相关期货合约上市以来，市场运行总体平稳，产业客户参与广泛，功能作用发挥较好。上市相应期权品种，可进一步满足实体企业个性化和精细化风险管理需求，
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