（一）证券营业部内控不完善案例
案例还原：经宁波证监局查明辖内某证券营业部员工存在组织客户出借证券账户并为他人融资提供中介和其他便利的违规行为。
法律法规：上述行为反映出营业部合规管理不到位，未能严格规范工作人员的执业行为，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第（四）项的规定。
监管措施：宁波证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。
（二）证券从业人员违规展业案例
案例还原：经宁波证监局查明张某在辖内某证券营业部任职期间，存在组织客户出借证券账户并为他人融资提供中介和其他便利的违规行为。
法律法规：上述行为不符合《证券经纪人管理暂行规定》第十二条第六项、第二十六条第一款的规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第二款的规定。
监管措施：宁波证监局决定对该从业人员采取出具警示函的行政监管措施。
（三）期货营业部内控不完善案例
案例还原：经宁波证监局查明辖内某期货营业部部分工作人员长期未实地履职，反映出营业部内部控制存在缺陷。
法律法规：违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。
监管措施：宁波证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。
（四）证券投资咨询机构内控不完善案例
案例还原：经四川证监局查明倪某实际履行四川省某证券投资咨询公司董事长职务期间，公司存在董事会运作机制不完善，合规管理、内部控制不到位等问题。
法律法规：违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三条、第九条的规定。
监管措施：四川证监局决定对其采取监管谈话的行政监督管理措施。
（来源：相关证监局网站）