宁波市证券期货业协会 x 宁波市证券投资基金业协会

监管动态

文章列表

2022-12-12

证监会确定黄大豆1号、黄大豆2号、豆粕、豆油期货和期权为境内特定品种

根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》（证监会令第116号）的有关规定，日前，证监会确定大连商品交易所的黄大豆1号、黄大豆2号、豆粕、豆油期货和期权为境内特定品种。上述品种于2022年12月26日引入境外交易者参与交易。

2022-12-12

证监会司法部就修订《律师事务所从事证券法律业务管理办法（征求意见稿）》公开征求意见

为贯彻落实《证券法》《律师法》，适应证券发行注册制下律师事务所从事证券法律业务执业和监管的新要求，总结近年来证券法律业务监管工作经验，证监会、司法部拟对《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（证监会令第41号，下称《管理办法》）进行修订，现向社会公开征求意见。本次《管

2022-12-09

李超副主席在首届长三角REITs论坛暨中国REITs论坛2022年会上的视频致辞

尊敬的吴清副市长、张勇副主任、田国立董事长，各位领导，各位嘉宾，女士们、先生们:大家上午好!很高兴参加首届长三角REITs论坛暨中国REITs论坛2022年会，我谨代表中国证监会，对大会的召开表示热烈祝贺，向一直以来关心支持基础设施REITs市场建设的相关部委、地方政府、发起人、投资者和各参与机构表

2022-12-05

证监会同意广州期货交易所开展工业硅期货和期权交易

证监会近日同意广州期货交易所开展工业硅期货和期权交易。工业硅期货和期权是广州期货交易所挂牌交易的首个品种。工业硅是“硅能源”产业的重要原料，属于绿色低碳品种。我国是全球最大的工业硅生产国、消费国和出口国。推出工业硅期货和期权，对于完善工业硅价格形成机制、提升市场主体风

2022-12-05

公告

为表达对江泽民同志的无比崇敬和深切悼念之情，根据江泽民同志治丧委员会公告(第2号)精神，在12月6日上午江泽民同志追悼大会默哀期间，证券期货市场临时停市3分钟，默哀结束后恢复交易。

2022-11-29

证券期货经营机构违法违规案例汇编（2022年第10期）

一、证券从业人员违规使用证券账户买卖股票案例1案例还原：经江苏证监局查明李某在某证券营业部任职期间,未能严格规范自身执业行为,存在私下接受他人委托,进行股票买卖交易的行为。法律法规：上述情形不符合《证券公司合规管理试行规定》(证监会公告〔2008〕30号)第六条第三项和《证券公司和证券投资基金管理公

2022-11-29

宁波证监局深入开展公平竞争政策专项学习活动

为贯彻落实党的二十大报告关于完善公平竞争等市场基础制度、加强反垄断和反不正当竞争等要求精神，宁波证监局以2022年中国公平竞争政策宣传周活动为契机，组织开展监管干部专项学习活动，深入学习公平竞争政策。专项学习活动期间，宁波证监局在前期组织公职律师给局领导班子成员和各处

2022-11-28

证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况

为督促证券公司从事投行业务归位尽责，切实发挥“看门人”作用，今年初，我会组织对8家证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了专项检查。本次检查覆盖了股权、债券、并购重组等投行业务各条线、全流程。从检查结果来看，各公司基本建立了投行业务内部控制组织架构，实现集中统一管理，由业务部门、质量

2022-11-28

证监会启动深证100ETF期权上市工作

为丰富多层次资本市场产品体系，证监会启动深证100ETF期权上市工作，按程序批准深交所上市深证100ETF期权。 ETF期权是股票市场的基础性风险管理工具。七年多来，ETF期权市场交易运行平稳有序，市场规模稳中有进，产品功能逐步发挥，市场生态日益改善。今年9月份，上交所

2022-11-28

证监会就《证券期货违法违规行为举报工作规定（征求意见稿）》公开征求意见

为深入贯彻党中央、国务院关于依法从严打击证券违法活动的决策部署，落实新《证券法》《期货和衍生品法》等法律要求，与12386服务平台优化运行相关工作衔接配合，进一步完善举报奖励制度，有效回应各方关切，我会根据举报工作实践经验，对《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》（证监会公告〔20

2022-11-22

易会满主席在2022金融街论坛年会上的主题演讲

尊敬的尹力书记、易纲行长、郭树清主席、傅华社长、殷勇代市长、潘功胜局长，尊敬的格奥尔基耶娃总裁、卡斯滕斯总裁，各位来宾，女士们、先生们：大家下午好！很高兴参加本届金融街论坛。党的二十大明确指出要“健全资本市场功能，提高直接融资比重”，这是构建高水平社会主义市场经济体制、推动高质量发展对资本市场提出的

2022-11-21