宁波市证券期货业协会 x 宁波市证券投资基金业协会

监管动态

文章列表

2023-05-25

中国证监会与新加坡金管局举行第七届中新证券期货监管圆桌会

2023年5月19日，中国证监会与新加坡金管局在北京举行了第七届中新证券期货监管圆桌会。中国证监会副主席方星海和新加坡金管局副行长何恒心出席会议并致辞。双方回顾了两国领导人关于期待加强金融等领域全面创新合作的共识，就各自最新监管动态和监管实践、深新ETF互通合作进展等

2023-05-24

宁波局全方位推进防非宣传月活动

近期，根据证监会统一部署，宁波局在辖区积极推进防非宣传月活动，进一步提升投资者风险防范能力。一是凝心聚力，投保防非共联动。以“5.15全国投资者保护宣传日”为契机，举办“投保防非共联动”健步行活动，在向投资者普及全面注册制、退市制度改革等知识的同时，向投资者提示投资风

2023-05-22

证监会启动科创50ETF期权上市工作

为健全多层次资本市场产品体系，丰富资本市场风险管理工具，证监会启动科创50ETF期权上市工作。ETF期权作为全球资本市场基础、成熟、普遍的金融衍生工具，在价格发现、风险管理、完善市场多空平衡机制等方面发挥了重要作用。自2015年2月开展股票期权试点以来，证监会组织沪深交易所先后上市了7只ETF期权，

2023-05-22

证监会指导证券交易所发布指引完善REITs大类资产审核要点及信息披露要求

为贯彻落实党的二十大和中央经济工作会议精神，按照《国务院办公厅关于进一步盘活存量资产扩大有效投资的意见》部署和“进一步推进REITs常态化发行十二条”的有关工作安排，证监会指导证券交易所修订REITs审核关注事项指引，突出以“管资产”为核心，进一步优化REITs审核关注事项，强化信息

2023-05-15

中国证监会成功举办系统会管干部学习贯彻党的二十大精神专题轮训班

为深入学习贯彻党的二十大精神，持续推动党的二十大精神在证监会系统入脑入心，近期中国证监会在北京成功举办系统会管干部学习贯彻党的二十大精神专题轮训班。轮训班共分为6期，每期集中学习研讨5天。全系统会管干部参加本次轮训。证监会党委高度重视本次轮训工作。证监会党委书记、主席

2023-05-12

宁波证监局凝心聚力投保防非共联动

近日，宁波局以“5.15全国投资者保护宣传日”和“防非宣传月”活动为契机，加强全面注册制和防范非法证券期货活动投资者宣传教育，指导宁波市证券期货业协会、宁波市证券投资基金业协会共同举办“投保防非共联动”健步行活动，辖区共有300余名证券期货基金从业人员及投资者参加。辖

2023-05-10

证券期货经营机构违法违规案例汇编(第3期）

（一）证券经营机构内控机制不完善案例案件还原：宁夏证监局在对某证券营业部现场检查过程中发现,该营业部存在以下问题:一是营业部未保存交易时段客户交易区的监控录像资料;二是作为B型营业部,信息技术岗人员长期空缺;三是营业部缺少信息系统管理相关技术文档,未执行网络及信息系统相关管理制度;四是营业部个别员工

2023-05-10

证券期货经营机构违法违规案例汇编(第2期）

（一）期货公司信息系统管理案例案例还原：经江苏证监局查明某期货公司存在以下问题:公司部分经营数据管理存在漏洞,在外部信息系统接入及公司信息系统管理方面未有效执行公司规章制度。法律法规：违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第 155 号)第五十六条规定。监管措施：根据《期货公司监督管理办法》(证

2023-05-05

宁波局以“五个注重”扎实推动法治宣传工作高质量发展

宁波局深入学习贯彻习近平法治思想，紧密围绕证监会和宁波市法治宣传工作重点，结合辖区实际，以“五个注重”扎实推动法治宣传工作高质量发展。一是注重提升站位、站稳立场。坚持把习近平法治思想作为法治宣传工作的根本遵循和行动指南，将学习宣传贯彻习近平法治思想作为首要政治任务和普

2023-05-05

宁波局扎实做好行业安全生产工作

近日，宁波局认真贯彻落实《关于进一步做好安全生产工作的通知》,督促辖区证券期货经营机构扎实开展风险隐患排查整治，切实加强安全管理，进一步做好行业安全生产工作。一是思想上紧起来。在辖区机构监管会议强调安全生产要求的基础上，结合有关文件精神，专门下发通知，督促行业机构高度重视，以极端负责

2023-04-28

宁波证监局召开辖区证券期货经营机构监管工作会议

日前，宁波证监局召开辖区证券期货经营机构监管工作会议，传达学习证监会系统工作会议和机构监管工作会议精神，回顾辖区2022年证券期货经营机构监管工作，分析当前面临的形势和存在的问题，并就落实机构部和期货部有关重点工作作出部署安排。会议认为,过去一年面对严峻复杂的外部环境

2023-04-25

证监会核发首批企业债券注册批文

为贯彻落实党中央、国务院关于机构改革的决策部署，根据《中国证监会国家发展改革委关于企业债券发行审核职责划转过渡期工作安排的公告》，证监会对国家发展改革委移交的34个企业债券项目依法履行了注册程序，同意核发注册批文。首批企业债券发行拟募集资金合计542亿元，主要投向交通运输、产业园区

2023-04-23

中国证监会国家发展改革委关于企业债券发行审核职责划转过渡期工作安排的公告

为贯彻党中央、国务院关于机构改革的决策部署，做好企业债券发行审核职责划转工作衔接，根据《公司法》《证券法》《企业债券管理条例》《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》等有关规定，现就过渡期工作安排公告如下。一、过渡期期限设置为确保企业债券发行审核职责划转工作的有序衔接和平稳过渡，设置

2023-04-23

证监会有关部门负责人答记者问

1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化追责？答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违

2023-04-23