（一）证券经营机构合规管控不到位案例一

案例还原：经天津证监局查明某证券营业部个别从业人 员在从事证券经纪业务营销活动期间,存在向投资者提供风 险测评关键问题答案、向投资者返还微信红包、向投资者承 诺保本保息的情形。该营业部对员工证券经纪业务营销活动 管理不到位,未严格规范从业人员执业行为,合规管理存在 不足。

法律法规：违反了《证券公司和证券投资基金管理公司 合规管理办法》(证监会令第 166 号)第三条、第六条第四项 的规定。

监管措施：根据《证券公司和证券投资基金管理公司合 规管理办法》(证监会令第 166 号)第三十二条第一款的规定, 天津证监局决定对该营业部采取出具警示函的监督管理措 施。

（二）证券经营机构合规管控不到位案例二

案件还原：经河北证监局查明某证券分公司存在以下问 题：

一是员工行为监控不到位。未将员工实际使用手机号码、

电脑设备全部纳入合规监测系统。石家庄槐北路证券营业部 未对员工操作客户机进行有效管理。

二是内部合规管控不 力。分公司管理职能虚化弱化，合规检查流于形式，未开展 有效的合规检查，未及时监测和预警明显异常交易情况，对 暴露的合规风险未采取有效措施，内部合规管控失效。

三是 未妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料。信息系统 类型为 A 型，客户交易室未安装监控，没有妥善保存交易时 段客户交易区的监控录像资料。

法律法规：上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》 第三十七条第二款，《证券公司和证券投资基金管理公司合 规管理办法（2020 年修订）》第三条、第六条第（四）项以 及《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信 息管理的规定（2022 年修订）》第十二条第二款的相关规定。

监管措施：根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条、 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2020 年 修订）》第三十二条第一款，河北证监局决定对该分公司采 取出具警示函的行政监管措施。

（三）证券经营机构内控管理不到位案例

案例还原：经深圳证监局查明某期货分公司客户外部接 入的信息系统缺少测试报告且相关审核流程不完善；未对互 联网直播进行全程合规监测，存在外聘讲师直播中给出交易 指示性意见行为。

法律法规：上述问题反映出该分公司在外部接入信息系 统管理等内部控制方面有待完善，违反了《期货公司监督管 理办法》（证监会令第 155 号）第五十六条和第九十七条的 规定。

监管措施：根据《期货公司监督管理办法》第一百零九 条规定，深证证监局决定对该分公司采取出具警示函的行政 监管措施。

（四）证券经营机构经纪业务管理不完善案例

案件还原：经吉林证监局查明某证券营业部存在以下问 题：

一是营业部证券经纪人管控不足。档案留痕不完整，证 券经纪人登记执业地域与委托合同约定执业地域不一致。

二 是未建立有效的异常交易监控、预警和分析处理机制。营业 部设备 MAC 地址登记不全；存在由经纪人回访核实其名下客 户同机操作的情况。

三是客户转销户流程不规范。未在个别 投资者提出销户申请并完成其账户交易结算后的两个交易 日内办理完毕。

四是投资者适当性管理不到位。个别投资者 购买了风险等级高于其风险承受能力的公募基金产品 。

法律法规：上述问题违反《证券经纪人管理暂行规定》 （证监会公告〔2020〕20 号）第九条、第二十一条，《证券 经纪业务管理办法》（证监会令第 204 号）第十条第一款、 第十六条第一款、第二十九条、第三十七条第二款、第四十 条的规定。

监管措施：根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条 的规定，吉林证监局决定对该营业部采取出具警示函的监督 管理措施。

（来源：各证监局网站）