宁波市证券期货业协会 x 宁波市证券投资基金业协会

监管动态

文章列表

2023-03-10

宁波局积极谋划2023年期货监管工作

为贯彻落实会系统工作会议精神和期货部2023年工作要点，宁波局系统学习、认真研讨、积极谋划2023年辖区期货监管工作。一、加强政治建设，提升市场稳定运行水平。一是提高政治站位，切实落实好关键节点的安全保障工作，有效防范市场风险，维护辖区资本市场安全稳定；二是加强政治建

2023-03-06

证监会指导证券交易所发布指引支持保险资产管理公司开展资产证券化及REITs业务

为贯彻落实党的二十大和中央经济工作会议精神，按照《国务院办公厅关于进一步盘活存量资产扩大有效投资的意见》部署和加快推进基础设施REITs常态化发行的有关工作安排，证监会指导证券交易所制定《保险资产管理公司开展资产证券化业务指引》（以下简称《业务指引》），支持公司治理健全、内控管理规范

2023-03-06

证监会发布《证券期货业网络和信息安全管理办法》

为有效落实《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》《关键信息基础设施安全保护条例》相关要求，规范证券期货业网络和信息安全管理，防范化解行业网络和信息安全风险，维护资本市场安全平稳高效运行，证监会制定并发布了《证券期货业网络和信息安全管理办法》（以下简称《办法》）。

2023-03-03

证券期货经营机构违法违规案例汇编（2023年第1期）

证券期货违法违规案例（一）证券营业部内控机制不完善案例1案例还原：经河北证监局查明某证券营业部个别从业人员长期违规买卖股票，且未能及时发现并有效防范上述行为，合规自查报告与实际情况严重不符，反映出营业部内部管理薄弱，对股票异常交易情形缺乏有效监测，对从业人员违法违规行为失察失控。法律法规：上述行为违

2023-03-03

证券期货经营机构违法违规案例汇编（2022年第12期）

证券期货违法违规案例（一）证券从业人员违规使用证券账户买卖股票案例1案例还原：经江苏证监局查明李某在某证券营业部任职期间,未能严格规范自身执业行为,存在私下接受他人委托,进行股票买卖交易的行为。法律法规：上述情形不符合《证券公司合规管理试行规定》(证监会公告〔2008〕30号)第六条第三项和《证券公

2023-03-03

证券期货经营机构违法违规案例汇编（2022年第11期）

（一）证券营业部内控不完善案例案例还原：经宁波证监局查明辖内某证券营业部员工存在组织客户出借证券账户并为他人融资提供中介和其他便利的违规行为。法律法规：上述行为反映出营业部合规管理不到位，未能严格规范工作人员的执业行为，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第（四）项的规定。监管

2023-02-27

境外上市备案管理制度配套保密和档案管理规则修订发布

为支持企业依法依规境外上市，配套《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》(以下简称《管理试行办法》)，证监会联合财政部、国家保密局、国家档案局对《关于加强在境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作的规定》(证监会公告〔2009〕29号)进行修订，形成了《关于加强境内企业境外发行证券

2023-02-27

证监会高质量完成2022年全国人大代表建议和全国政协委员提案办理工作

2022年，证监会共承办全国人大代表议案、建议191件，全国政协委员提案179件，代表委员持续关注资本市场改革发展，积极建言献策。证监会认真贯彻落实党中央、国务院关于做好人大建议和政协提案办理工作的决策部署，紧扣迎接党的二十大和学习宣传贯彻大会精神这条主线，坚持将建议提案办理工作与服

2023-02-22

宁波证监局深入推进辖区行业学习贯彻党的二十大精神

宁波证监局党委高度重视党的二十大精神学习宣传贯彻工作，通过带头学和融入学相结合、请进来与走出去同推进，开展全覆盖学习活动。一、抓好领学领讲，用二十大精神筑牢思想根基局党委书记、局长王瑞媛同志以“六个深刻把握”为切入点，为全局干部讲授学习贯彻党的二十大精

2023-02-22

宁波首单科技创新公司债券成功发行

2023年2月20日，宁波地区首只科技创新公司债券“甬工投K1”在上海证券交易所挂牌上市。该债券发行人为宁波工业投资集团有限公司，募集资金5亿元，票面利率3.9%，期限3年。科技创新债是沪深证券交易所在中国证监会的指导下，于2022年5月正式推出的特色债券品种，该类债券募集资金用于科

2023-02-21

证监会启动不动产私募投资基金试点支持不动产市场平稳健康发展

为进一步发挥私募基金多元化资产配置、专业投资运作优势，满足不动产领域合理融资需求，近日，证监会启动了不动产私募投资基金试点工作。此次试点工作是证监会落实党中央和国务院有关“促进房地产业良性循环和健康发展”决策部署，健全资本市场功能，促进房地产市场盘活存量，支持私募基金行业发挥服务实体

2023-02-21

证监会组织开展全面实行股票发行注册制投资者教育专项活动

为做好全面实行股票发行注册制投资者教育保护工作，维护广大投资者合法权益，2月20日，证监会启动“全面注册制，改革向未来”投资者教育专项活动，引导投资者客观看待和理解全面实行注册制的意义和作用，理性参与投资。活动主要包括以下内容：一是深度解读全面实行注册制的制度安排、运

2023-02-20

全面实行股票发行注册制制度规则发布实施

2023年2月17日，中国证监会发布全面实行股票发行注册制相关制度规则，自公布之日起施行。证券交易所、全国股转公司、中国结算、中证金融、证券业协会配套制度规则同步发布实施。全面实行注册制是涉及资本市场全局的重大改革。在各方共同努力下，科创板、创业板和北交所试点注册制总

2023-02-20

境外上市备案管理制度规则发布实施

2023年2月17日，经国务院批准，中国证监会发布境外上市备案管理相关制度规则，自2023年3月31日起实施。此次发布的制度规则共6项，包括《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》（以下简称《管理试行办法》）和5项配套指引。《管理试行办法》共六章三十五条，主要内容：一是完善监管制度。对境内企业直接

2023-02-20

证监会有关部门负责人答记者问

2023年2月17日，经国务院批准，证监会发布了《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》（以下简称《管理试行办法》），并同步发布了相关配套监管指引。针对各界关注的问题，记者采访了证监会有关部门负责人。一、问：请介绍境外上市监管制度规则发布实施的背景和意义。答：境外上市是资本市场对外开放的重要组成部