宁波市证券期货业协会 x 宁波市证券投资基金业协会

监管动态

文章列表

2023-03-27

中国证监会召开2023年机构监管工作会议

3月24日，中国证监会召开2023年机构监管工作会议。会议深入学习贯彻党的二十大精神和中央经济工作会议精神，落实2023年证监会系统工作会议的部署安排，系统回顾2022年和过去5年机构监管工作，全面客观分析当前监管形势，研究部署2023年各项重点工作。证监会党委委员、副主席李超同志出

2023-03-27

证监会发布《关于进一步推进基础设施领域不动产投资信托基金（REITs）常态化发行相关工作的通知》

为贯彻党的二十大和中央经济工作会议精神，按照国务院工作部署，根据《国务院办公厅关于进一步盘活存量资产扩大有效投资的意见》（国办发〔2022〕19号）要求，进一步健全REITs市场功能，推进REITs常态化发行，完善基础制度和监管安排，近日证监会发布《关于进一步推进基础设施领域不动产投

2023-03-27

中国证监会就《期货公司监督管理办法（征求意见稿）》公开征求意见

为切实做好《中华人民共和国期货和衍生品法》（以下简称《期货和衍生品法》）贯彻落实工作，证监会对《期货公司监督管理办法》进行修订，形成了《期货公司监督管理办法（征求意见稿）》，现向社会公开征求意见。《期货和衍生品法》对期货公司的实际控制人、业务范围等作出制度安排，相关内

2023-03-27

2022年证监稽查20起典型违法案例

　一、同济堂信息披露违法违规案（中国证监会行政处罚决定书〔2022〕17号）。本案是一起上市公司系统性造假的典型案例。2016至2019年，同济堂健康产业股份有限公司通过子公司虚构销售及采购业务、虚增销售及管理费用、伪造银行回单等方式，累计虚增收入211.21亿元、利润28.16亿元。本案表明，上市

2023-03-21

证监会关于2022年首发企业现场检查有关情况的通报

对首发申请企业开展常态化现场检查，是强化IPO全链条监管的重要手段，有利于督促发行人提高信息披露质量，引导中介机构勤勉尽责并充分发挥资本市场“看门人”作用。2022年，中国证监会秉持“申报即担责”的监管理念，在现场检查工作中，强化信息披露把关，压实各方申报责任。按照对重大违法违规行为“零容

2023-03-21

证监会就《衍生品交易监督管理办法(征求意见稿)》公开征求意见

为贯彻落实《期货和衍生品法》，促进衍生品市场健康发展，支持证券期货经营机构业务创新，满足市场各类主体的风险管理需求，以更好服务实体经济、防范和化解金融风险，在总结实践经验的基础上，证监会起草形成了《衍生品交易监督管理办法(征求意见稿)》(以下简称本办法)及起草说明，现向社会公开征求意

2023-03-20

宁波证监局联合宁波市证券期货业协会召开全面注册制改革座谈会

近日，为深入推进以“全面注册制，改革向未来”为主题的投资者教育专项活动，宁波证监局联合宁波市证券期货业协会召开“全面实行股票发行注册制改革”工作座谈会。来自中信证券、光大证券等5家证券公司的投行部门负责人以及《中国证券报》《证券日报》等7家证券类媒体、地方主流媒体代表参会交流。

2023-03-17

证监会党委召开会议传达贯彻习近平总书记重要讲话和全国两会精神

3月16日，证监会党委书记、主席易会满主持召开党委（扩大）会议，传达贯彻习近平总书记在全国两会期间的一系列重要讲话和全国两会精神，就证监会系统抓好贯彻落实作出部署。证监会党委深刻认识到，今年全国两会，是党的二十大之后召开的首次全国两会，对于全面深入贯彻落实党的二十大精

2023-03-16

易会满主席会见香港证监会主席雷添良、行政总裁梁凤仪

2023年3月14日，中国证监会主席易会满会见了到访的香港证监会主席雷添良、行政总裁梁凤仪一行。双方回顾了近期内地与香港资本市场合作成果，并就两地市场发展近况交换了看法，双方同意进一步深化合作，共同推动两地资本市场协同发展。

2023-03-10

宁波局积极谋划2023年期货监管工作

为贯彻落实会系统工作会议精神和期货部2023年工作要点，宁波局系统学习、认真研讨、积极谋划2023年辖区期货监管工作。一、加强政治建设，提升市场稳定运行水平。一是提高政治站位，切实落实好关键节点的安全保障工作，有效防范市场风险，维护辖区资本市场安全稳定；二是加强政治建

2023-03-06

证监会指导证券交易所发布指引支持保险资产管理公司开展资产证券化及REITs业务

为贯彻落实党的二十大和中央经济工作会议精神，按照《国务院办公厅关于进一步盘活存量资产扩大有效投资的意见》部署和加快推进基础设施REITs常态化发行的有关工作安排，证监会指导证券交易所制定《保险资产管理公司开展资产证券化业务指引》（以下简称《业务指引》），支持公司治理健全、内控管理规范

2023-03-06

证监会发布《证券期货业网络和信息安全管理办法》

为有效落实《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》《关键信息基础设施安全保护条例》相关要求，规范证券期货业网络和信息安全管理，防范化解行业网络和信息安全风险，维护资本市场安全平稳高效运行，证监会制定并发布了《证券期货业网络和信息安全管理办法》（以下简称《办法》）。

2023-03-03

证券期货经营机构违法违规案例汇编（2023年第1期）

证券期货违法违规案例（一）证券营业部内控机制不完善案例1案例还原：经河北证监局查明某证券营业部个别从业人员长期违规买卖股票，且未能及时发现并有效防范上述行为，合规自查报告与实际情况严重不符，反映出营业部内部管理薄弱，对股票异常交易情形缺乏有效监测，对从业人员违法违规行为失察失控。法律法规：上述行为违

2023-03-03

证券期货经营机构违法违规案例汇编（2022年第12期）

证券期货违法违规案例（一）证券从业人员违规使用证券账户买卖股票案例1案例还原：经江苏证监局查明李某在某证券营业部任职期间,未能严格规范自身执业行为,存在私下接受他人委托,进行股票买卖交易的行为。法律法规：上述情形不符合《证券公司合规管理试行规定》(证监会公告〔2008〕30号)第六条第三项和《证券公

2023-03-03

证券期货经营机构违法违规案例汇编（2022年第11期）

（一）证券营业部内控不完善案例案例还原：经宁波证监局查明辖内某证券营业部员工存在组织客户出借证券账户并为他人融资提供中介和其他便利的违规行为。法律法规：上述行为反映出营业部合规管理不到位，未能严格规范工作人员的执业行为，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第（四）项的规定。监管