宁波市证券期货业协会 x 宁波市证券投资基金业协会

自律信息

自律、传导、服务

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2022-12-09 00:12

中期协关于征求《会员注册填报信息释义规范（征求意见稿）》意见的通知

　为进一步加强协会自律管理服务职能发挥，推动期货行业高质量发展，协会近期根据会员发展工作顶层设计和总体安排，启动了会员注册系统功能改版，并同步编制了《会员注册填报信息释义规范（征求意见稿）》，拟以团体标准形式发布实施。现就上述标准公开征求意见，请有意见的单位或个人填写反馈意见表，于2023年1月7日

2022-12-06 08:12

中证协关于开展2022年“宪法宣传周”活动的通知

各会员单位：　　2022年12月4日是第九个国家宪法日，也是我国现行宪法公布施行四十周年。近日，中央宣传部、司法部、全国普法办印发了《2022年全国“宪法宣传周”工作方案》，就开展以“学习宣传贯彻党的二十大精神，推动全面贯彻实施宪法”为主题的“宪法宣传周”活动进行了部署安排。按照证监会统一部署，现组

2022-12-05 01:12

中证协关于发布《证券公司投行业务质量评价办法（试行）》的通知

各证券公司：　　为贯彻落实中国证监会《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》，完善证券行业激励约束机制，促进证券公司主动归位尽责，进一步建立健全与注册制相匹配的理念、组织和能力，压实执业责任，切实提升投行业务执业质量，中国证券业协会制定了《证券公司投行业务质量评价办法（试行）》，已

2022-12-02 02:12

2022年12月合规日历

★ 证券类11月月报截止时间：12月7日报送对象：证券类投资基金规模≥5000万报送方式：信披系统注意事项：（1）5000万按曾达到过的峰值判断（峰值是备案初始募集和报告的基金资产净值期末数据），达到5000万之后次月开始报。（2）中国证券投资基金业协会鼓励私募基金管理人主动报送规模不足5000万的

2022-11-29 00:11

中期协开启期货风险管理公司会员信用信息报告服务

中国期货业协会日前完成了2022年期货风险管理公司会员信用信息报告（以下称信用信息报告）编制工作，并首次向风险管理公司会员提供信用信息报告服务。　　为加快推动行业信用建设，探索建立会员市场化信用积累机制和约束机制，经中期协第五届理事会第十八次会议审议通过，《风险管理公司会员信用信息

2022-11-21 00:11

关于中国证券业课题研究专家库专家名单更新的公告

　为充分发挥中国证券业协会重点课题研究专家指导与评审作用，满足近年来协会重点课题研究数量快速增长对专家评审的需求，根据《中国证券业课题研究专家库管理办法》规定，现更新中国证券业课题研究专家库专家，更新后的专家库包括学术专家22人、行业专家101人，共计123人（专家名单见附件）。　　特此公告。　　附

2022-11-16 00:11

中期协关于发布2022年期货公司高管人员专业能力水平评价测试大纲的公告

为贴合市场实际需求，提高期货经营机构拟任高管业务能力水平，了解并掌握行业最新动向，中国期货业协会根据《期货及衍生品法》及各项新颁布的法规、政策修订高管人员专业能力水平评价测试大纲，现予以公布（详见附件1-3）。　　以新版大纲为考试范围的试题将于十二月高管人员专业能力水平评价测试正式

2022-11-10 01:11

关于集中废止一批自律规则的公告

《期货和衍生品法》已于2022年8月1日正式实施。为进一步完善场外权益类衍生品的自律监管规则体系,经系统梳理,协会决定首批集中废止两项自律规则。该事项已经协会第七届理事会第十二次会议表决通过,现予以公告,相关规则自公告之日起停止执行。　　附件: 中国证券业协会自律规则废止目录　　中国证券业协会　　2

2022-11-07 00:11

中证协于开展“衍生品服务实体经济发展”征文活动的通知

为深入学习贯彻党的二十大精神，提升衍生品服务实体经济能力，中国证券业协会现联合清华大学五道口金融学院开展“衍生品服务实体经济发展”征文活动，本次征文活动主要落实《期货和衍生品法》要求，征集证券经营机构在衍生品业务发展中的优秀实践和探索研究，展现证券经营机构衍生品业务专业素质、服务能力、使命担当，分享

2022-11-01 06:11

2022年11月合规日历

★ 证券类10月月报截止时间：11月7日报送对象：证券类投资基金规模≥5000万报送方式：信披系统注意事项：（1）5000万按曾达到过的峰值判断（峰值是备案初始募集和报告的基金资产净值期末数据），达到5000万之后次月开始报。（2）中国证券投资基金业协会鼓励私募基金管理人主动报送规模不足5000万的

2022-10-25 01:10

关于发布《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲》等七件大纲的公告

为贯彻落实《证券法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等规定，促进证券从业人员提升职业道德和专业能力，优化水平评价测试内容，我会制定了《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲（2022）》《保荐代表人专业能力水平评价测试大纲（2022）》《证券分析师

2022-10-10 00:10

2022年10月合规日历

01 私募证券投资基金9月月报截止时间：10月12日报送对象：证券类投资基金规模≥5000万报送方式：信披系统注意事项：（1）5000万按曾达到过的峰值判断（峰值是备案初始募集和报告的基金资产净值期末数据），达到5000万之后次月开始报。（2）中国证券投资基金业协会鼓励私募基金管理人主动报送规模不足

2022-10-10 00:10