宁波市证券期货业协会 x 宁波市证券投资基金业协会

自律信息

自律、传导、服务

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2023-06-12 00:06

中证协关于发布《证券经纪业务管理实施细则》等4项自律规则的通知

　　关于发布《证券经纪业务管理实施细则》等4项自律规则的通知各证券公司:　　为贯彻落实《证券经纪业务管理办法》,引导证券公司规范开展证券经纪业务,协会在广泛征求各方意见的基础上,起草了《证券经纪业务管理实施细则》(以下简称《细则》)《证券公司客户资金账户管理规则》,修订形成了《证券公司客户账户开户协

2023-06-12 00:06

中国期货业协会发布《期货公司网络和信息安全三年提升计划（2023-2025）》

为深入学习贯彻党的二十大精神和习近平总书记关于网络安全的重要论述，统筹发展与安全，以新安全格局保障新发展格局,助力中国特色现代资本市场建设，中国期货业协会近日向期货公司会员发布《期货公司网络和信息安全三年提升计划（2023-2025）》（以下简称《提升计划》），旨在引导期货公司持续提

2023-06-09 00:06

中证协关于举办网下投资者网络直播课的通知

各相关单位: 　　为引导和督促网下投资者积极发挥专业研究定价能力,不断提高合规风控意识和水平,规范参与首发证券网下发行业务,促进形成良好网下发行生态。中国证券业协会定于6月16日14:00-17:00免费举办组织开展网下投资者网络直播课。现就有关事项通知如下:　　一、培训内容及讲师　　本次培训主

2023-05-30 00:05

2023年第一季度债券市场信用评级机构业务运行及合规情况通报

为促进债券市场信用评级业务的规范健康发展,充分发挥信用评级的中介服务职能作用,中国证券业协会和中国银行间市场交易商协会就2023年第一季度债券市场14家信用评级机构的业务发展情况、内部建设及自律管理动态进行了总结。详见https://www.sac.net.cn/tzgg/20230

2023-05-30 00:05

中期协在怒江调研促进乡村振兴帮扶工作

　　巩固脱贫成果、促进乡村振兴，一个民族、一个地区都不能少。日前，中国期货业协会（以下简称中期协）主题教育调研一行来到“三区三州”之一——云南省怒江傈僳族自治州（以下简称怒江州），开展期货服务乡村振兴专题调研。　　（图为云南省怒江州兰坪县）　　怒江州位于我国西南边陲，少数民族人口比例占总人口的93

2023-05-17 00:05

中期协关于公布《资产管理业务数据报告规范第1部分：投资顾问业务信息》团体标准的通知

各有关单位: 　　现公布期货行业推荐性团体标准《资产管理业务数据报告规范第1部分：投资顾问业务信息》（T/ZQX 0001.1-2023），自公布之日起实施。　　特此通知。　　　　　　二〇二三年五月十六日

2023-05-09 00:05

中证协关于发布《中国证券业协会信息科技类团体标准规划（2023-2025）》的通知

各会员单位:　　为优化标准供给结构,构建国家标准、行业标准、团体标准和企业标准协调发展的多层次新型标准体系，有序推进证券行业的团体标准化工作，明确证券行业信息科技类标准化工作方向和重点任务,根据《国家标准化发展纲要》、《金融标准化“十四五”发展规划》、《证券期货业科技发展“十四五”规划》等相关要求，

2023-05-04 06:05

2023年5月合规日历

★ 证券类4月月报截止时间：5月9日报送对象：证券类投资基金规模≥5000万报送方式：信披系统注意事项：（1）5000万按曾达到过的峰值判断（峰值是备案初始募集和报告的基金资产净值期末数据），达到5000万之后次月开始报。（2）中国证券投资基金业协会鼓励私募基金管理人主动报送规模不足5000万的私募

2023-05-04 06:05

中期协关于发布实施《期货公司互联网开户规则（修订）》的通知

各会员单位:　　为贯彻落实《中华人民共和国期货和衍生品法》，中国证监会日前对《期货市场客户开户管理规定》进行了修改。据此，协会配套修订了《期货公司互联网开户规则》（以下简称《开户规则（修订）》）。　　《开户规则（修订）》已经协会第五届理事会第二十六次会议审议通过，现予以发布实施。　　特此通知。

2023-05-04 06:05

中证协关于发布《证券公司文化建设实践评估指标（2023年修订稿）》的通知

　各证券公司：　　为做好证券公司文化建设实践评估工作，落实《进一步巩固推进证券行业文化建设工作安排》有关要求，强化党建引领，加强职业道德水平建设与廉洁从业管理，突出效果导向、客观导向，协会在广泛征求行业与监管部门意见基础上，对《证券公司文化建设实践评估指标》进行了修订。按照《证券公司文化建设实践评估

2023-05-04 02:05

中基协发布关于就《私募证券投资基金运作指引（征求意见稿）》公开征求意见的通知

中基协字〔2023〕171号为进一步完善私募基金自律规则体系，加强私募证券投资基金自律管理，促进私募基金行业健康发展，中国证券投资基金业协会起草了《私募证券投资基金运作指引》，现就相关文件向社会公开征求意见。公众可通过电子邮件的方式提出反馈意见（电子邮箱：smzq@amac.org.cn），意见反馈

2023-04-19 01:04

中国期货业协会党委传达学习证监会系统主题教育动员部署会和全面从严治党暨纪检监察工作会精神

4月12日，中国期货业协会召开党委（扩大）会议，传达学习证监会系统主题教育动员部署会议精神和全面从严治党暨纪检监察工作会议精神，结合协会工作实际，研究部署贯彻落实措施。　　会议指出，易会满主席在主题教育动员部署会议上的讲话，深刻阐述了开展主题教育的目的意义和目标任务，结合建设中国特

2023-04-17 06:04

中基协关于发布《私募基金管理人登记申请材料清单（2023年修订）》的公告

中基协发〔2023〕11号为配合《私募投资基金登记备案办法》及相关指引实施，便利私募基金管理人及申请机构办理登记相关业务，现发布《私募基金管理人登记申请材料清单（2023年修订）》，自2023年5月1日起施行，2022年6月发布的《私募基金管理人登记申请材料清单》同时废止。特此公告。附件：私募基金

2023-04-17 00:04

树立证券行业荣辱观的倡议书

　　为深入贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的二十大精神，持续推进形成“合规、诚信、专业、稳健”行业文化，进一步强化从业人员道德水平建设，规范行业机构及从业人员行为，形成明是非、辨善恶、知廉耻、有责任的高尚价值追求，现发布证券行业荣辱观如下：坚持守法合规，反对违法乱纪坚持诚实守信，反对背信弃义

2023-04-11 00:04