2023年10月合规日历
★ 证券类9月月报
截止时间：10月11日
报送对象：证券类投资基金规模≥5000万
报送方式：信披系统
注意事项：
（1）5000万按曾达到过的峰值判断（峰值是备案初始募集和报告的基金资产净值期末数据），达到5000万之后次月开始报。
（2）中国证券投资基金业协会鼓励私募基金管理人主动报送规模不足5000万的私募证券投资基金月度报告，以此积累业绩，为今后从事投资顾问业务积累信用。
（3）需向协会私募基金信息披露备份系统和投资人双向报送。
★ 量化私募基金运行报表
截止时间：10月11日
报送对象：部分私募证券投资基金管理人
报送方式：AMBERS系统
注意事项：
（1）该报表于2021年11月上线，收到相关通知的私募管理人需要在每月结束之日起5个工作日（含）内完成报送任务。
（2）报送或者逾期报送达到2次及以上的管理人，将被列入信息报送异常机构，协会将在官网予以公示，并视情况进一步采取自律措施。
★ 资管增值税
截止时间：10月23日
报送时限：一般纳税人，每月15日前申报；小规模纳税人，每季度申报，一般1月、4月、7月、10月15日之前申报。
报送义务人：资管产品管理人为增值税纳税申报义务人
报送平台：各地国税局网上申报系统（备注：不同地区存在一定差异，具体以当地国税局公告为准）
特别提醒：自2023年1月1日至2023年12月31日，对月销售额10万元以下（含本数）的增值税小规模纳税人，免征增值税。
★ 产品季度更新（2023年第三季度）
截止日期：10月31日
报送对象：所有私募基金产品
报送系统：AMBERS系统
报送周期：2023年第三季度
注意事项：
（1）内容包括私募基金投资者信息更新和私募基金运行信息更新。在“投资者信息更新”中，若有新增投资者，需上传新投资者风险揭示书。如公司型/合伙型基金有新增投资者，需要先将新签署的募集材料在“产品重大事项变更”处上传，完成后再做季度更新。
（2）管理人需要根据最新季度的投资者明细，新增投资者定向信批账号；对于已赎回的投资者，信批系统会自动关闭账号。
★ 产品季报（2023年第三季度）
截止时间：10月31日
报送对象：证券类私募投资基金
报送方式：信披系统
报送周期：2023年第三季度
注意事项：
（1）股权类鼓励报送，暂不强制。
（2）AMBERS系统季度更新报送完成T+1日后，部分相同字段数据可复用至信披系统，需留意报送前后顺序。
（3）需向协会私募基金信息披露备份系统和投资人双向报送。
★ 基金从业人员远程培训
截止时间：12月31日
培训课时：年底前需完成15学时
注意事项：
（1）自从业资格首次注册次年起，或者在从业资格注销后重新注册当年起，每年度完成与法律法规、职业道德、专业技能有关的后续职业培训不少于15学时，其中职业道德方面的后续职业培训不少于5学时。
（2）连续四年以上未从事基金业务的人员申请注册从业资格，应当在注册之前两年内完成不少于30学时后续职业培训或者重新通过从业资格考试。
（3）年底为远程培训高峰期，建议提前准备。