宁波市证券期货业协会 x 宁波市证券投资基金业协会

自律信息

自律、传导、服务

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2023-05-04 06:05

中证协关于发布《证券公司文化建设实践评估指标（2023年修订稿）》的通知

　各证券公司：　　为做好证券公司文化建设实践评估工作，落实《进一步巩固推进证券行业文化建设工作安排》有关要求，强化党建引领，加强职业道德水平建设与廉洁从业管理，突出效果导向、客观导向，协会在广泛征求行业与监管部门意见基础上，对《证券公司文化建设实践评估指标》进行了修订。按照《证券公司文化建设实践评估

2023-05-04 02:05

中基协发布关于就《私募证券投资基金运作指引（征求意见稿）》公开征求意见的通知

中基协字〔2023〕171号为进一步完善私募基金自律规则体系，加强私募证券投资基金自律管理，促进私募基金行业健康发展，中国证券投资基金业协会起草了《私募证券投资基金运作指引》，现就相关文件向社会公开征求意见。公众可通过电子邮件的方式提出反馈意见（电子邮箱：smzq@amac.org.cn），意见反馈

2023-04-19 01:04

中国期货业协会党委传达学习证监会系统主题教育动员部署会和全面从严治党暨纪检监察工作会精神

4月12日，中国期货业协会召开党委（扩大）会议，传达学习证监会系统主题教育动员部署会议精神和全面从严治党暨纪检监察工作会议精神，结合协会工作实际，研究部署贯彻落实措施。　　会议指出，易会满主席在主题教育动员部署会议上的讲话，深刻阐述了开展主题教育的目的意义和目标任务，结合建设中国特

2023-04-17 06:04

中基协关于发布《私募基金管理人登记申请材料清单（2023年修订）》的公告

中基协发〔2023〕11号为配合《私募投资基金登记备案办法》及相关指引实施，便利私募基金管理人及申请机构办理登记相关业务，现发布《私募基金管理人登记申请材料清单（2023年修订）》，自2023年5月1日起施行，2022年6月发布的《私募基金管理人登记申请材料清单》同时废止。特此公告。附件：私募基金

2023-04-17 00:04

树立证券行业荣辱观的倡议书

　　为深入贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的二十大精神，持续推进形成“合规、诚信、专业、稳健”行业文化，进一步强化从业人员道德水平建设，规范行业机构及从业人员行为，形成明是非、辨善恶、知廉耻、有责任的高尚价值追求，现发布证券行业荣辱观如下：坚持守法合规，反对违法乱纪坚持诚实守信，反对背信弃义

2023-04-11 00:04

中国期货业协会党委传达学习习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育工作会议精神

　4月7日，中国期货业协会召开党委会议，传达学习习近平总书记在学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育工作会议、中共中央政治局会议上的重要讲话精神，结合协会工作实际，研究部署贯彻落实措施。　　会议指出，习近平总书记的重要讲话，从新时代新征程党和国家事业发展全局的战略高度，深刻阐述开展主题教

2023-04-03 01:04

2023年4月合规日历

★ 证券类3月月报截止时间：4月10日报送对象：证券类投资基金规模≥5000万报送方式：信披系统注意事项：（1）5000万按曾达到过的峰值判断（峰值是备案初始募集和报告的基金资产净值期末数据），达到5000万之后次月开始报。（2）中国证券投资基金业协会鼓励私募基金管理人主动报送规模不足5000万的私

2023-03-29 08:03

私募基金管理人违法违规案例汇编（第11期）【自律措施】

案例1关于对上海晨泰智睿资产管理有限公司采取纪律处分的决定问题标签内控合规管理违规事实一是高级管理人员及员工人数不符合私募基金管理人登记要求；二是公司无独立办公场所。性质议定上述情形违反了《私募基金管理人登记须知(2018)》关于私募基金管理人高级管理人员任职和员工人数的要求和关于办公场所应当具备独

2023-03-27 01:03

中期协关于就期货公司资产管理业务准入过渡期安排征求意见的通知

各期货公司及资产管理业务子公司：　　近日，中国证监会就修订的《期货公司监督管理办法》（以下简称《办法》）向社会公开征求意见，明确规定期货公司从事资产管理业务，应当经中国证监会核准。同时，《办法》还规定了期货公司与其子公司不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务。而根据协会于2014年发布的《期货

2023-03-27 01:03

中期协关于就期货风险管理公司衍生品交易和做市业务回归所属期货公司过渡期相关安排征求意见的通知

各期货公司及风险管理公司: 　　近日，证监会正就修订的《期货公司监督管理办法》向社会公开征求意见。当前风险管理公司开展的衍生品交易和做市业务将回归所属期货公司。　　为做好业务调整和各方衔接工作，协会作出了过渡期相关安排，现向各公司征求意见。请于4月23日前将意见反馈至邮箱huifuerbu@cf

2023-03-27 00:03

中期协关于发布《期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则（修订）》的通知

各会员单位：　　为落实《期货和衍生品法》《关于加强新时代廉洁文化建设的意见》等要求，结合期货经营机构的业务发展特点和最新监管实践，协会修订了《期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》（以下简称《实施细则》）。《实施细则》已经中国期货业协会第五届理事会第二十五次会议审议通过，并报中国证监会备案，现

2023-03-01 07:03

2023年3月合规日历

★ 证券类2月月报截止时间：3月7日报送对象：证券类投资基金规模≥5000万报送方式：信披系统注意事项：（1）5000万按曾达到过的峰值判断（峰值是备案初始募集和报告的基金资产净值期末数据），达到5000万之后次月开始报。（2）中国证券投资基金业协会鼓励私募基金管理人主动报送规模不足5000万的私募

2023-03-01 02:03

中国证券投资基金业协会关于发布修订后的《私募投资基金登记备案办法》及配套指引的公告

中基协发〔2023〕 5 号为了规范私募投资基金业务，保护投资者合法权益，促进行业健康发展，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）将《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》修订为《私募投资基金登记备案办法》（以下简称《办法》），经协会理事会审议通过，现予发布，自2023年5月1日起施行。为确

2023-02-20 00:02

中证协关于发布《首次公开发行证券网下投资者管理规则》等三项自律规则及配套文件的通知

各证券公司、网下投资者：　　为深入贯彻落实党中央、国务院关于全面实行股票发行注册制的决策部署，适应全面实行股票发行注册制改革需要，进一步加强网下投资者自律管理，维护证券市场良好发行秩序，根据《证券发行与承销管理办法》等相关法律法规、监管规定，在广泛征求各方意见建议的基础上，中国证券业协会（以下简称协

2023-02-20 00:02

中证协关于发布《首次公开发行证券承销业务规则》的通知

　　各证券公司：　　为深入贯彻落实党中央、国务院关于全面实行股票发行注册制的决策部署，适应全面实行股票发行注册制改革需要，进一步加强行业自律管理，规范证券公司发行承销行为，落实承销商责任，根据《证券发行与承销管理办法》《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》等相关规定，中国证券业