宁波市证券期货业协会 x 宁波市证券投资基金业协会

自律信息

自律、传导、服务

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2023-07-03 02:07

关于发布《中国证券业协会自律措施实施办法（2023修订）》等两项自律规则的公告

　　为保持与上位法、协会其他自律规则的衔接适配，坚持自律管理与行政监管的差异化定位，并进一步优化自律措施实施程序，保障协会有效履行自律管理职责，维护自律管理对象正当权利，在广泛征求各方意见建议的基础上，中国证券业协会（以下简称协会）修订形成了《中国证券业协会自律措施实施办法（2023修订）》《中国证

2023-07-03 02:07

关于发布2022年度证券公司文化建设实践评估结果的公告

根据《证券公司文化建设实践评估办法（试行）》规定，协会于2023年5月8日启动2022年度证券公司文化建设实践评估（以下简称“实践评估”），相关工作得到了监管部门和行业的大力支持。　　经过公司自评、协会初步复核并向监管部门征求意见、公司确认复核情况、评审专家小组评议等环节，形成了20

2023-07-03 02:07

关于发布《证券业务示范实践第4号——证券公司同一业务同一客户风险管理》的通知

各证券公司:　　为促进证券公司持续稳定健康发展，提升行业全面风险管理水平，有效防范系统性风险，协会风险管理委员会结合行业实践，在总结行业同一业务、同一客户风险管理机制优秀实践经验的基础上，形成了《证券业务示范实践第4号——证券公司同一业务同一客户风险管理》，现予发布，供各公司参考。　　　

2023-07-03 02:07

中期协与中小企业协会签署合作备忘录

7月2日，中国期货业协会（以下称“中期协”）与中国中小企业协会（以下称“中小企业协会”）在第十届中国中小企业投融资交易会（以下称“投融会”）上签署合作备忘录。双方将共同致力于推动期货市场发挥功能服务中小企业，助力中小企业利用期货及衍生品工具管理风险，促进中小企业和期货行业共同健康发展

2023-06-16 00:06

中证协关于发布“衍生品服务实体经济发展”征文活动优秀征文名单的公告

　　为深入学习贯彻党的二十大精神，提升衍生品服务实体经济能力，中国证券业协会和清华大学五道口金融学院联合开展了“衍生品服务实体经济发展”征文活动，经组织专家评分选出15篇优秀征文。现将征文活动优秀征文名单予以公布。　　　　　　　　　　　　

2023-06-12 00:06

中证协关于发布《证券经纪业务管理实施细则》等4项自律规则的通知

　　关于发布《证券经纪业务管理实施细则》等4项自律规则的通知各证券公司:　　为贯彻落实《证券经纪业务管理办法》,引导证券公司规范开展证券经纪业务,协会在广泛征求各方意见的基础上,起草了《证券经纪业务管理实施细则》(以下简称《细则》)《证券公司客户资金账户管理规则》,修订形成了《证券公司客户账户开户协

2023-06-12 00:06

中国期货业协会发布《期货公司网络和信息安全三年提升计划（2023-2025）》

为深入学习贯彻党的二十大精神和习近平总书记关于网络安全的重要论述，统筹发展与安全，以新安全格局保障新发展格局,助力中国特色现代资本市场建设，中国期货业协会近日向期货公司会员发布《期货公司网络和信息安全三年提升计划（2023-2025）》（以下简称《提升计划》），旨在引导期货公司持续提

2023-06-09 00:06

中证协关于举办网下投资者网络直播课的通知

各相关单位: 　　为引导和督促网下投资者积极发挥专业研究定价能力,不断提高合规风控意识和水平,规范参与首发证券网下发行业务,促进形成良好网下发行生态。中国证券业协会定于6月16日14:00-17:00免费举办组织开展网下投资者网络直播课。现就有关事项通知如下:　　一、培训内容及讲师　　本次培训主

2023-05-30 00:05

2023年第一季度债券市场信用评级机构业务运行及合规情况通报

为促进债券市场信用评级业务的规范健康发展,充分发挥信用评级的中介服务职能作用,中国证券业协会和中国银行间市场交易商协会就2023年第一季度债券市场14家信用评级机构的业务发展情况、内部建设及自律管理动态进行了总结。详见https://www.sac.net.cn/tzgg/20230

2023-05-30 00:05

中期协在怒江调研促进乡村振兴帮扶工作

　　巩固脱贫成果、促进乡村振兴，一个民族、一个地区都不能少。日前，中国期货业协会（以下简称中期协）主题教育调研一行来到“三区三州”之一——云南省怒江傈僳族自治州（以下简称怒江州），开展期货服务乡村振兴专题调研。　　（图为云南省怒江州兰坪县）　　怒江州位于我国西南边陲，少数民族人口比例占总人口的93

2023-05-17 00:05

中期协关于公布《资产管理业务数据报告规范第1部分：投资顾问业务信息》团体标准的通知

各有关单位: 　　现公布期货行业推荐性团体标准《资产管理业务数据报告规范第1部分：投资顾问业务信息》（T/ZQX 0001.1-2023），自公布之日起实施。　　特此通知。　　　　　　二〇二三年五月十六日

2023-05-09 00:05

中证协关于发布《中国证券业协会信息科技类团体标准规划（2023-2025）》的通知

各会员单位:　　为优化标准供给结构,构建国家标准、行业标准、团体标准和企业标准协调发展的多层次新型标准体系，有序推进证券行业的团体标准化工作，明确证券行业信息科技类标准化工作方向和重点任务,根据《国家标准化发展纲要》、《金融标准化“十四五”发展规划》、《证券期货业科技发展“十四五”规划》等相关要求，

2023-05-04 06:05

2023年5月合规日历

★ 证券类4月月报截止时间：5月9日报送对象：证券类投资基金规模≥5000万报送方式：信披系统注意事项：（1）5000万按曾达到过的峰值判断（峰值是备案初始募集和报告的基金资产净值期末数据），达到5000万之后次月开始报。（2）中国证券投资基金业协会鼓励私募基金管理人主动报送规模不足5000万的私募

2023-05-04 06:05

中期协关于发布实施《期货公司互联网开户规则（修订）》的通知

各会员单位:　　为贯彻落实《中华人民共和国期货和衍生品法》，中国证监会日前对《期货市场客户开户管理规定》进行了修改。据此，协会配套修订了《期货公司互联网开户规则》（以下简称《开户规则（修订）》）。　　《开户规则（修订）》已经协会第五届理事会第二十六次会议审议通过，现予以发布实施。　　特此通知。

2023-05-04 06:05

中证协关于发布《证券公司文化建设实践评估指标（2023年修订稿）》的通知

　各证券公司：　　为做好证券公司文化建设实践评估工作，落实《进一步巩固推进证券行业文化建设工作安排》有关要求，强化党建引领，加强职业道德水平建设与廉洁从业管理，突出效果导向、客观导向，协会在广泛征求行业与监管部门意见基础上，对《证券公司文化建设实践评估指标》进行了修订。按照《证券公司文化建设实践评估