宁波市证券期货业协会 x 宁波市证券投资基金业协会

自律信息

自律、传导、服务

文章列表

2023-08-01 06:08

2023年8月合规日历

★ 证券类7月月报截止时间：8月7日报送对象：证券类投资基金规模≥5000万报送方式：信披系统注意事项：（1）5000万按曾达到过的峰值判断（峰值是备案初始募集和报告的基金资产净值期末数据），达到5000万之后次月开始报。（2）中国证券投资基金业协会鼓励私募基金管理人主动报送规模不足5000万的私募

2023-07-24 00:07

中证协关于发布《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的通知

各证券经营机构：　　为进一步加强对证券经营机构及其工作人员廉洁从业的自律管理，落实证券行业廉洁生态体系建设要求，持续培育行业廉洁文化，根据中国证监会《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第19

2023-07-24 00:07

中证协关于发布《证券公司压力测试指引（2023年修订）》的通知

各证券公司:　　为进一步健全证券行业压力测试机制、完善证券行业压力测试规范准则，提高证券公司压力测试工作水平，中国证券业协会对《证券公司压力测试指引》进行了修订，经协会第七届理事会第十六次会议表决通过，并向中国证监会备案，现予发布，自发布之日起施行。　　附件：1.《证券公司压力测试指引（2023年修

2023-07-17 05:07

关于发布《私募基金管理人失联处理指引》的公告

中基协发〔2023

2023-07-17 05:07

关于发布《中国证券投资基金业协会自律检查规则》的公告

中基协发〔2023〕16号为了规范协会的自律管理工作，保护投资者合法权益，促进基金行业有序健康发展，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）对《中国证券投资基金业协会自律检查规则（试行）》进行了修订。经协会理事会审议通过，现发布《中国证券投资基金业协会自律检查规则》，自发布之日起施行。特此公告。

2023-07-17 05:07

2022年度基金业协会自律案件办理情况综述

2022年，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）全面履行自律管理职责，聚焦基金行业高质量发展，不断强化事中事后自律管理力度，坚持分类施策、扶优限劣，严厉打击违规行为，进一步净化行业生态、引导行业有序发展。一、“零容忍”打击违规行为，护航基金业高质量发展2022年，协会对803家机构启动自律检查，通

2023-07-17 00:07

中证协关于发布《证券公司债券业务执业质量评价办法》的通知

各证券公司：　　为更好激励约束证券公司开展债券承销与受托管理业务，提升债券业务执业质量，协会组织修订《证券公司公司债券业务执业能力评价办法（试行）》，并更名为《证券公司债券业务执业质量评价办法》。修订后的办法已经协会第七届理事会第十八次会议表决通过，并经中国证监会备案，现予发布，自发布之日起施行。　

2023-07-17 00:07

关于发布实施《证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议（示范文本）》的通知

各期货公司、证券公司: 　　为贯彻落实《中华人民共和国期货和衍生品法》，中国证监会日前对《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》进行了修改。据此，中国期货业协会与中国证券业协会联合配套修订了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议（示范文本）》（以下简称《示范文本》）。　　《示范文本》已经中

2023-07-10 01:07

2023年7月合规日历

★ 证券类6月月报截止时间：7月7日报送对象：证券类投资基金规模≥5000万报送方式：信披系统注意事项：（1）5000万按曾达到过的峰值判断（峰值是备案初始募集和报告的基金资产净值期末数据），达到5000万之后次月开始报。（2）中国证券投资基金业协会鼓励私募基金管理人主动报送规模不足5000万的私募

2023-07-03 02:07

关于发布《中国证券业协会自律措施实施办法（2023修订）》等两项自律规则的公告

　　为保持与上位法、协会其他自律规则的衔接适配，坚持自律管理与行政监管的差异化定位，并进一步优化自律措施实施程序，保障协会有效履行自律管理职责，维护自律管理对象正当权利，在广泛征求各方意见建议的基础上，中国证券业协会（以下简称协会）修订形成了《中国证券业协会自律措施实施办法（2023修订）》《中国证

2023-07-03 02:07

关于发布2022年度证券公司文化建设实践评估结果的公告

根据《证券公司文化建设实践评估办法（试行）》规定，协会于2023年5月8日启动2022年度证券公司文化建设实践评估（以下简称“实践评估”），相关工作得到了监管部门和行业的大力支持。　　经过公司自评、协会初步复核并向监管部门征求意见、公司确认复核情况、评审专家小组评议等环节，形成了20

2023-07-03 02:07

关于发布《证券业务示范实践第4号——证券公司同一业务同一客户风险管理》的通知

各证券公司:　　为促进证券公司持续稳定健康发展，提升行业全面风险管理水平，有效防范系统性风险，协会风险管理委员会结合行业实践，在总结行业同一业务、同一客户风险管理机制优秀实践经验的基础上，形成了《证券业务示范实践第4号——证券公司同一业务同一客户风险管理》，现予发布，供各公司参考。　　　

2023-07-03 02:07

中期协与中小企业协会签署合作备忘录

7月2日，中国期货业协会（以下称“中期协”）与中国中小企业协会（以下称“中小企业协会”）在第十届中国中小企业投融资交易会（以下称“投融会”）上签署合作备忘录。双方将共同致力于推动期货市场发挥功能服务中小企业，助力中小企业利用期货及衍生品工具管理风险，促进中小企业和期货行业共同健康发展

2023-06-16 00:06

中证协关于发布“衍生品服务实体经济发展”征文活动优秀征文名单的公告

　　为深入学习贯彻党的二十大精神，提升衍生品服务实体经济能力，中国证券业协会和清华大学五道口金融学院联合开展了“衍生品服务实体经济发展”征文活动，经组织专家评分选出15篇优秀征文。现将征文活动优秀征文名单予以公布。　　　　　　　　　　　　

2023-06-12 00:06

中证协关于发布《证券经纪业务管理实施细则》等4项自律规则的通知

　　关于发布《证券经纪业务管理实施细则》等4项自律规则的通知各证券公司:　　为贯彻落实《证券经纪业务管理办法》,引导证券公司规范开展证券经纪业务,协会在广泛征求各方意见的基础上,起草了《证券经纪业务管理实施细则》(以下简称《细则》)《证券公司客户资金账户管理规则》,修订形成了《证券公司客户账户开户协