宁波市证券期货业协会 x 宁波市证券投资基金业协会

自律信息

自律、传导、服务

文章列表

2022-05-09 09:05

中国证券投资基金业协会发布、更新多条私募登记备案问答

2022年4月27日，中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）通过其“私募基金咨询自助查询系统”发布、更新了多条关于私募基金管理人登记和私募基金备案的问答，信息量非常大，涉及经营范围、员工人事、专职和兼职口径、跟投规则、高管和基金经理变更、地产基金备案、创投基金投资范围、公募Re

2022-05-09 06:05

关于发布四门思想政治理论课的通知

各会员单位：为了帮助从业人员进一步学懂弄通习近平总书记关于金融工作重要论述、学习贯彻新发展理念，协会近期引进了国家行政学院音像出版社的四门网络课程并已在协会网络培训平台以点播课程形式发布，具体通知如下：一、授课讲师及课程内容本次上线课程共4门3.5学时，课程详细信息具

2022-05-06 02:05

2022年5月合规日历

各位私募管理人：1、私募基金2022年第一季度信息更新报送截止日期延长至2022年5月31日；2、私募证券投资基金2022年第一季度信息披露备份季报填报截止日期延长至2022年5月31日；3、三是私募证券投资基金2021年信息披露备份年报填报截止日期延长至2022年5月31日；4、根据《关于更新20

2022-04-29 03:04

关于举办《中华人民共和国期货和衍生品法》专题系列直播培训的通知（第一期）

各会员单位：《中华人民共和国期货和衍生品法》已经十三届全国人大常委会第三十四次会议表决通过，自2022年8月1日起施行。为向行业宣传、普及、解读《中华人民共和国期货和衍生品法》的主要内容，介绍立法情况及行业关注焦点，协会拟举办专题系列直播培训，现将第一期培训相关事项通知如下：一、培训对象本次直播培训

2022-04-29 00:04

关于发布修订后的《公司债券承销业务规范》的通知

各证券公司：　　为落实公司债券注册制有关要求，进一步细化承销业务规则，在广泛征求行业与监管部门意见的基础上，协会对《公司债券承销业务规范》进行了修订。修订稿已经协会第七届理事会第八次会议表决通过，现予发布，自发布之日起实施。　　附件：1、公司债券承销业务规范（2022年修订）　　　　　2、修订说明　

2022-04-26 00:04

关于发布证券公司文化建设相关自律规则的通知

　　中证协发〔2022〕100号　　各证券公司：　　为推动形成“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化，建立行业文化建设激励约束机制，规范证券公司文化建设实践评估与年度报告编制工作，中国证券业协会（以下简称“协会”）在前期试点和广泛征求行业意见建议的基础上，制定了《证券公司文化建设实践评估办法（试行

2022-04-25 01:04

中国石油和化学工业联合会、中国期货业协会签署战略合作协议

4月21日，中国石油和化学工业联合会与中国期货业协会在北京签署战略合作协议，中国石油和化学工业联合会党委书记李云鹏和中国期货业协会党委书记、会长洪磊出席签约仪式。中国石油和化学工业联合会党委副书记、副会长傅向升与中国期货业协会党委委员、副会长王颖分别代表双方签署战略合作协议。双方将共

2022-04-22 08:04

中国期货业协会发布《中国期货业协会失信及违规处理办法（试行）》

　　为规范中国期货业协会（以下简称协会）依法依规履行自律管理职责，提高自律管理透明度，督促行业落实信义义务，加强行业诚信建设，协会制定了《中国期货业协会失信及违规处理办法（试行）》（以下简称《办法》），经第五届理事会第二十次会议审议通过，自2022年4月22日起施行。　　《办法》一方面旨在按照《关

2022-04-22 00:04

期货和衍生品法表决通过市场迎来规范发展新起点

　　春回大地、万物复苏，期货行业期盼已久的《中华人民共和国期货和衍生品法》（下称《期货和衍生品法》）在刚刚结束的十三届全国人大常委会第三十四次会议上终获表决通过。这部行业基本法的出台，是资本市场又一里程碑事件。它补齐了期货市场法律基础制度的短板，对于促进期货行业长远稳定健康发展起到基础性作用，也必将

2022-04-21 06:04

期货和衍生品法8月1日起施行

十三届全国人大常委会第三十四次会议20日表决通过《中华人民共和国期货和衍生品法》，这部法律自2022年8月1日起施行。期货和衍生品法补齐了我国期货和衍生品领域的法律“短板”，为促进规范行业和市场发展，保护投资者权益，推动市场功能发挥，更好服务实体经济提供强有力的法律保障。

2022-04-19 04:04

【协会通知】关于发布私募基金备案案例公示的通知

各私募基金管理人：为引导私募基金管理人合规运营，2021年9月，协会建立私募投资基金备案案例公示机制并发布首批私募基金备案案例公示，有效提升了私募投资基金备案效率及透明度。近期，协会结合备案出现的新情况、新问题，总结梳理第二批私募基金备案案例公示内容。第二批案例包括提供“抽页”备案材料、备案“壳基金

2022-04-18 05:04

【协会通知】关于发布私募基金管理人登记案例公示的通知

各私募基金管理人：前期，协会更新发布《私募投资基金管理人登记须知（2018版）》，并于2020年发布《私募投资基金管理人登记材料清单》，进一步重申和细化私募投资基金管理人合规底线要求，明确不同类型私募投资基金管理人登记材料清单，便利拟登记机构开展私募投资基金管理人登记申请工作。为进一步提升私募投资基

2022-04-15 05:04

证券型基金下调预警线和止损线，应知应会几件事

最近证券市场“跌”、“跌”不休，部分证券私募基金管理人打算降低产品的预警线和止损线，以避免出现强制平仓的不利局面。那么，如何下调预警线和止损线就是现实的、必须知道的问题。01什么是预警线和止损线？预警线和止损线安排及具体数值一般取决于具体的合同约定，并无统一的规定或标准。触及预警线意味着基金管理人需

2022-04-15 01:04

关于适当延长私募基金管理人及其管理私募基金各类信息报送时限的通知

各私募基金管理人：　　为做好新冠疫情防控工作，保障私募基金行业相关业务平稳运转，中国证券投资基金业协会对私募基金相关信息报送事宜调整如下：　　一是私募基金2022年第一季度信息更新报送截止日期延长至2022年5月31日；二是私募证券投资基金2022年第一季度信息披露备份季报填报截止日期延长至2022

2022-04-13 02:04