宁波市证券期货业协会 x 宁波市证券投资基金业协会

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2022-05-11 02:05

附件2：《基金从业人员管理规则》起草说明

为落实《证券投资基金法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》要求，加强基金从业人员自律管理，促进基金行业健康发展，根据《中国证券投资基金业协会章程》，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）起草了《基金从业人员管理规则》（以

2022-05-11 02:05

附件3：关于实施《基金从业人员管理规则》有关事项的规定

中国证券投资基金业协会（以下简称协会）根据《中国证券投资基金业协会章程》制定了《基金从业人员管理规则》（以下简称《管理规则》），并于发布之日起施行。现就实施《管理规则》有关事项规定如下：一、关于从业资格注册与考试科目基金从业人员申请注册基金从业资格应当

2022-05-11 00:05

关于修改部分自律规则的决定

　为贯彻落实《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令〔第195号〕)关于从业人员登记管理的新规定,协会决定将相关自律规则中与从业人员资格管理有关的条款对应修改为登记管理规定。　　一、《中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行)》第四条“证券经纪人为证券从业人员,应当

2022-05-11 00:05

关于发布《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》的通知

各有关主体：　　为贯彻落实《证券法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令〔第195号〕）等的要求，规范证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员执业行为，保障相关人员具备从事证券业务所需的道德品行和专业能力，促进证券公司合规稳健经营，保护投资者合法权益，中国证

2022-05-10 00:05

关于举办《中华人民共和国期货和衍生品法》专题系列直播培训的通知（第二期）

各会员单位：为做好《期货和衍生品法》的宣传、普及、解读工作，中国期货业协会启动《期货和衍生品法》专题系列直播培训。本次培训为第二期，拟解读《期货和衍生品法》中的衍生品交易制度，并介绍期货风险管理公司的衍生品业务实践和未来展望，现将培训具体事项通知如下：一、培训对象本次直播培训面向全行业，包括但不限于

2022-05-09 09:05

中国证券投资基金业协会发布、更新多条私募登记备案问答

2022年4月27日，中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）通过其“私募基金咨询自助查询系统”发布、更新了多条关于私募基金管理人登记和私募基金备案的问答，信息量非常大，涉及经营范围、员工人事、专职和兼职口径、跟投规则、高管和基金经理变更、地产基金备案、创投基金投资范围、公募Re

2022-05-09 06:05

关于发布四门思想政治理论课的通知

各会员单位：为了帮助从业人员进一步学懂弄通习近平总书记关于金融工作重要论述、学习贯彻新发展理念，协会近期引进了国家行政学院音像出版社的四门网络课程并已在协会网络培训平台以点播课程形式发布，具体通知如下：一、授课讲师及课程内容本次上线课程共4门3.5学时，课程详细信息具

2022-05-06 02:05

2022年5月合规日历

各位私募管理人：1、私募基金2022年第一季度信息更新报送截止日期延长至2022年5月31日；2、私募证券投资基金2022年第一季度信息披露备份季报填报截止日期延长至2022年5月31日；3、三是私募证券投资基金2021年信息披露备份年报填报截止日期延长至2022年5月31日；4、根据《关于更新20

2022-04-29 03:04

关于举办《中华人民共和国期货和衍生品法》专题系列直播培训的通知（第一期）

各会员单位：《中华人民共和国期货和衍生品法》已经十三届全国人大常委会第三十四次会议表决通过，自2022年8月1日起施行。为向行业宣传、普及、解读《中华人民共和国期货和衍生品法》的主要内容，介绍立法情况及行业关注焦点，协会拟举办专题系列直播培训，现将第一期培训相关事项通知如下：一、培训对象本次直播培训

2022-04-29 00:04

关于发布修订后的《公司债券承销业务规范》的通知

各证券公司：　　为落实公司债券注册制有关要求，进一步细化承销业务规则，在广泛征求行业与监管部门意见的基础上，协会对《公司债券承销业务规范》进行了修订。修订稿已经协会第七届理事会第八次会议表决通过，现予发布，自发布之日起实施。　　附件：1、公司债券承销业务规范（2022年修订）　　　　　2、修订说明　

2022-04-26 00:04

关于发布证券公司文化建设相关自律规则的通知

　　中证协发〔2022〕100号　　各证券公司：　　为推动形成“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化，建立行业文化建设激励约束机制，规范证券公司文化建设实践评估与年度报告编制工作，中国证券业协会（以下简称“协会”）在前期试点和广泛征求行业意见建议的基础上，制定了《证券公司文化建设实践评估办法（试行

2022-04-25 01:04

中国石油和化学工业联合会、中国期货业协会签署战略合作协议

4月21日，中国石油和化学工业联合会与中国期货业协会在北京签署战略合作协议，中国石油和化学工业联合会党委书记李云鹏和中国期货业协会党委书记、会长洪磊出席签约仪式。中国石油和化学工业联合会党委副书记、副会长傅向升与中国期货业协会党委委员、副会长王颖分别代表双方签署战略合作协议。双方将共

2022-04-22 08:04

中国期货业协会发布《中国期货业协会失信及违规处理办法（试行）》

　　为规范中国期货业协会（以下简称协会）依法依规履行自律管理职责，提高自律管理透明度，督促行业落实信义义务，加强行业诚信建设，协会制定了《中国期货业协会失信及违规处理办法（试行）》（以下简称《办法》），经第五届理事会第二十次会议审议通过，自2022年4月22日起施行。　　《办法》一方面旨在按照《关

2022-04-22 00:04

期货和衍生品法表决通过市场迎来规范发展新起点

　　春回大地、万物复苏，期货行业期盼已久的《中华人民共和国期货和衍生品法》（下称《期货和衍生品法》）在刚刚结束的十三届全国人大常委会第三十四次会议上终获表决通过。这部行业基本法的出台，是资本市场又一里程碑事件。它补齐了期货市场法律基础制度的短板，对于促进期货行业长远稳定健康发展起到基础性作用，也必将

2022-04-21 06:04