宁波市证券期货业协会 x 宁波市证券投资基金业协会

监管动态

文章列表

2023-08-07

证监会发布《上市公司独立董事管理办法》

为贯彻落实《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》（以下简称《意见》），优化上市公司独立董事制度，证监会近日发布《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《独董办法》），自2023年9月4日起施行。《独董办法》自2023年4月14日至5月14日向社会公开征求意见

2023-08-07

证监会发布《证券公司核心交易系统技术指标》等2项金融行业标准

近日，证监会发布《证券公司核心交易系统技术指标》《期货公司监管数据采集规范第1部分：基本信息和经纪业务》2项金融行业标准，自公布之日起施行。《证券公司核心交易系统技术指标》金融行业标准规定了证券公司核心交易系统的技术指标，包括系统参考架构、技术指标架构，性能、可靠性

2023-08-01

证监会发布《期货市场持仓管理暂行规定》

为贯彻落实《中华人民共和国期货和衍生品法》，增强期货市场持仓管理的系统性和针对性，进一步提升监管透明度和增强监管效率，近日，证监会发布《期货市场持仓管理暂行规定》(以下简称《暂行规定》)。前期，证监会就《暂行规定》向社会公开征求意见。各方对《暂行规定》的基本思路、整体

2023-07-31

证监会有关部门负责人就上市公司股东离婚分割公司股份有关事宜答记者问

问：今年以来，市场上出现多起上市公司股东因离婚分割所持公司股份事件，引发市场广泛关注，质疑相关行为涉嫌“绕道减持”，请问证监会对此有何评论，下一步有何监管安排？答：我会已关注到相关情况。股份减持是股东享有的基本权利，但上市公司大股东（即控股股东、持股5%以上股东）、董监高作为“关键少数”，在公司经营

2023-07-26

中国证监会召开2023年系统年中工作座谈会

7月24日至25日，中国证监会召开2023年系统年中工作座谈会。会议以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真学习贯彻中央政治局会议精神，落实党中央、国务院决策部署，总结工作，分析形势，研究部署下半年重点工作。证监会党委书记、主席易会满作题为《坚定信心稳中求进奋力推进中国特色现代资本

2023-07-24

宁波证监局深化主题教育，多途径推动列异类私募机构整改规范

为践行主题教育办实事、解民忧的工作要求，推动列异类私募管理人整改工作，近日，宁波局联合行业协会通过电话约谈、召开座谈会、开展法律培训等多种途径，强化管理人的合规经营意识。一是开展电话约谈。针对辖区132家列异类私募管理人，指导行业协会逐家通过电话、短信等方式,开展约谈

2023-07-24

证监会就《关于完善特定短线交易监管的若干规定（征求意见稿）》公开征求意见

为落实《证券法》要求，规范监管工作，保护中小投资者利益，稳定市场预期，证监会起草了《关于完善特定短线交易监管的若干规定（征求意见稿）》（以下简称《规定》），现向社会公开征求意见。特定短线交易，是指上市公司、新三板挂牌公司持有百分之五以上股份的股东（以下简称大股东）、董

2023-07-18

宁波局顺利完成《股东来了》2023投资者权益知识竞赛初赛活动

近期，宁波局组织辖区市场主体面向从业人员、高校师生、社会公众等开展《股东来了》2023投资者权益知识竞赛宣传推广活动，成效显著，现已顺利完成初赛活动。一是统筹谋划，协同联动。为更好地开展《股东来了》宁波赛区活动，与主办片区浙江证监局加强协作沟通，参加浙江片区活动研讨会

2023-07-17

宁波局多举措推进区域性股权市场“专精特新”专板建设

近日，宁波市股权交易中心获批全国首批“专精特新”专板试点资格，宁波局聚焦服务中小企业专精特新发展，多举措推进区域性股权市场“专精特新”专板建设。一是督促甬股交强化“内功”，提升企业培育能力。试点资格获批后，督促甬股交做好制度建设、企业储备、系统搭建等基础性工作，

2023-07-17

认真贯彻落实私募条例推动行业高质量发展——方星海副主席在《私募投资基金监督管理条例》座谈会上的讲话

各位嘉宾、各位同仁：下午好！6月16日，国务院常务会议审议通过《私募投资基金监督管理条例（草案）》，7月9日私募条例正式发布，并将自9月1日起实施。私募条例的出台，行业很期待、很振奋，刚才各位嘉宾发言也给予了高度肯定和积极认可。大家为下一阶段条例的贯彻落实、行业的健康发展提出了很多宝贵意见和建议，在

2023-07-17

证监会同意合成橡胶期货及期权注册

近日，证监会同意上海期货交易所合成橡胶期货及期权注册。下一步，证监会将督促上海期货交易所做好各项工作，保障合成橡胶期货及期权的平稳推出和稳健运行。

2023-07-17

证监会指导中国证券业协会发布《证券公司债券业务执业质量评价办法》强化债券承销分类监管

为深入贯彻党的二十大和中央经济工作会议精神，贯彻落实党和国家机构改革重大决策部署，按照《关于深化债券注册制改革的指导意见》《关于注册制下提高中介机构债券业务执业质量的指导意见》要求，进一步压实中介机构责任，引导中介机构高质量执业，证监会指导证券业协会修订发布《证券公司债券业务执业质量

2023-07-12

证券期货经营机构违法违规案例汇编（2023年第5期）

（一）证券公司发布证券研究报告业务内控不到位案例案例还原：经江西证监局查明某证券公司发布证券研究报告业务存在以下问题：一是业务管理方面存在不足，如邀请外部专家制度不完善，未规定社会声誉、处罚记录要求；未及时修订投价报告相关制度；对于证券研究报告中语法错误、错别字的责任承担规定不合理；对《每日一图》市

2023-07-10