宁波市证券期货业协会 x 宁波市证券投资基金业协会

监管动态

文章列表

2023-07-17

证监会指导中国证券业协会发布《证券公司债券业务执业质量评价办法》强化债券承销分类监管

为深入贯彻党的二十大和中央经济工作会议精神，贯彻落实党和国家机构改革重大决策部署，按照《关于深化债券注册制改革的指导意见》《关于注册制下提高中介机构债券业务执业质量的指导意见》要求，进一步压实中介机构责任，引导中介机构高质量执业，证监会指导证券业协会修订发布《证券公司债券业务执业质量

2023-07-12

证券期货经营机构违法违规案例汇编（2023年第5期）

（一）证券公司发布证券研究报告业务内控不到位案例案例还原：经江西证监局查明某证券公司发布证券研究报告业务存在以下问题：一是业务管理方面存在不足，如邀请外部专家制度不完善，未规定社会声誉、处罚记录要求；未及时修订投价报告相关制度；对于证券研究报告中语法错误、错别字的责任承担规定不合理；对《每日一图》市

2023-07-10

《私募投资基金监督管理条例》正式发布

中华人民共和国国务院令第762号《私募投资基金监督管理条例》已经2023年6月16日国务院第8次常务会议通过，现予公布，自2023年9月1日起施行。总理　　李强　　　　　2023年7月3日　　　　　私募投资基金监督管理条例第一章　总　　则第一条　为了规范私募投资基金（以下简称私募基金）业务活动，保

2023-07-10

李强签署国务院令公布《私募投资基金监督管理条例》

新华社北京7月9日电国务院总理李强日前签署国务院令，公布《私募投资基金监督管理条例》（以下简称《条例》），自2023年9月1日起施行。党中央、国务院高度重视私募投资基金行业发展和风险防控。近年来，我国私募投资基金行业稳步发展，在提高直接融资比重、促进经济发展方面发挥

2023-07-10

司法部、证监会负责人就《私募投资基金监督管理条例》答记者问

2023年7月3日，国务院总理李强签署第762号国务院令，公布《私募投资基金监督管理条例》（以下简称《条例》），自2023年9月1日起施行。日前，司法部、证监会负责人就《条例》有关问题回答了记者提问。问：请简要介绍一下制定《条例》的背景和总体思路。答：

2023-07-10

金融管理部门善始善终推进平台企业金融业务整改着力提升平台企业常态化金融监管水平

近年来，金融管理部门坚持发展和规范并重，建立健全平台经济治理体系，出台一系列制度办法，初步形成平台企业金融业务发展与监管制度框架，促进平台经济规范健康发展。2020年11月以来，从依法加强监管和有效防范风险的角度出发，金融管理部门督促指导蚂蚁集团、腾讯集团等大型平台企业全面整改金融活动

2023-07-10

证监会同意碳酸锂期货及期权注册

近日，证监会同意广州期货交易所碳酸锂期货及期权注册。下一步，证监会将督促广州期货交易所做好各项工作，保障碳酸锂期货及期权的平稳推出和稳健运行。

2023-07-03

证监会公示“专精特新”专板建设方案备案名单（第一批）

根据《关于高质量建设区域性股权市场“专精特新”专板的指导意见》（证监办函〔2022〕840号）有关要求，北京、浙江等省级（含计划单列市）人民政府办公厅已将区域性股权市场“专精特新”专板建设方案报送我会备案。经商工业和信息化部，现将符合专板建设要求的区域性股权市场名单公示如下。

2023-06-27

宁波局持续强化证券从业人员执业行为监管

宁波局坚持教育引导、自查自纠、监管处罚相结合，全链条抓好证券从业人员执业行为监管，持续净化行业生态，维护市场良好秩序。一是及时传达合规展业要求。通过走访座谈、合规专员培训会、机构监管情况通报等多种方式，开展常态化的督促提醒，向机构传达最新监管要求，通报违规案例，警示机

2023-06-26

证监会发布《关于深化债券注册制改革的指导意见》《关于注册制下提高中介机构债券业务执业质量的指导意见》

为深入贯彻党的二十大和中央经济工作会议精神，落实党中央、国务院关于机构改革的决策部署，深化债券注册制改革，健全资本市场功能，助力提高直接融资比重，推动债券市场更好服务实体经济高质量发展，近日，中国证监会发布《关于深化债券注册制改革的指导意见》（以下简称《债券注册制改革指导意见》），以

2023-06-19

中国证监会党委扎实开展学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育理论学习读书班集体学习

近日，证监会党委举办学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育理论学习读书班暨党委理论学习中心组集体学习，围绕“学习运用浙江‘千万工程’经验案例，全面落实以人民为中心的发展思想，扎实推进共同富裕”主题进行集中研讨。证监会党委书记、主席易会满主持并作总结发言，党委委员、副主席李超

2023-06-14

证监会举行学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育专题党课

6月13日，根据中央关于开展学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育的部署要求，证监会党委书记、主席易会满结合主题教育以来学习调研情况，以“坚持以学铸魂、以学增智、以学正风、以学促干，加快建设中国特色现代资本市场”为题，围绕证监会系统如何更好学习贯彻习近平新时代中国特色社会主

2023-06-12

证监会就《公开募集证券投资基金投资顾问业务管理规定（征求意见稿）》公开征求意见

为健全资本市场财富管理功能，深化投资端改革，培育资本市场买方中介队伍，证监会起草《公开募集证券投资基金投资顾问业务管理规定》(以下简称《规定》)，现向社会公开征求意见。 2019年10月，证监会启动基金投资顾问业务试点。从试点开展情况看，基金投资顾问业务运行平稳，业务适

2023-06-09

证监会组织开展第四届全国防范非法证券期货宣传月活动

近年来，证监会每年五月组织开展全国防范非法证券期货宣传月（简称“防非宣传月”）活动，广泛宣传非法证券期货活动危害，提高广大投资者风险防范意识和能力。为保护投资者财产安全，维护资本市场秩序和社会稳定，证监会于今年五月组织开展了第四届防非宣传月活动。本届防非宣传月主题为：

2023-06-08

证券期货经营机构违法违规案例汇编(第4期）

（一）证券经营机构合规管理不到位案例案例还原：经四川证监局查明某证券营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为，存在个别员工利用自媒体从事违规活动的情形。法律法规：上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号，以下简称《合规管理办法》）第六条第（四）项规定。