宁波市证券期货业协会 x 宁波市证券投资基金业协会

监管动态

文章列表

2023-06-19

中国证监会党委扎实开展学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育理论学习读书班集体学习

近日，证监会党委举办学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育理论学习读书班暨党委理论学习中心组集体学习，围绕“学习运用浙江‘千万工程’经验案例，全面落实以人民为中心的发展思想，扎实推进共同富裕”主题进行集中研讨。证监会党委书记、主席易会满主持并作总结发言，党委委员、副主席李超

2023-06-14

证监会举行学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育专题党课

6月13日，根据中央关于开展学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育的部署要求，证监会党委书记、主席易会满结合主题教育以来学习调研情况，以“坚持以学铸魂、以学增智、以学正风、以学促干，加快建设中国特色现代资本市场”为题，围绕证监会系统如何更好学习贯彻习近平新时代中国特色社会主

2023-06-12

证监会就《公开募集证券投资基金投资顾问业务管理规定（征求意见稿）》公开征求意见

为健全资本市场财富管理功能，深化投资端改革，培育资本市场买方中介队伍，证监会起草《公开募集证券投资基金投资顾问业务管理规定》(以下简称《规定》)，现向社会公开征求意见。 2019年10月，证监会启动基金投资顾问业务试点。从试点开展情况看，基金投资顾问业务运行平稳，业务适

2023-06-09

证监会组织开展第四届全国防范非法证券期货宣传月活动

近年来，证监会每年五月组织开展全国防范非法证券期货宣传月（简称“防非宣传月”）活动，广泛宣传非法证券期货活动危害，提高广大投资者风险防范意识和能力。为保护投资者财产安全，维护资本市场秩序和社会稳定，证监会于今年五月组织开展了第四届防非宣传月活动。本届防非宣传月主题为：

2023-06-08

证券期货经营机构违法违规案例汇编(第4期）

（一）证券经营机构合规管理不到位案例案例还原：经四川证监局查明某证券营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为，存在个别员工利用自媒体从事违规活动的情形。法律法规：上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号，以下简称《合规管理办法》）第六条第（四）项规定。

2023-06-05

国家金融监督管理总局中国人民银行中国证券监督管理委员会关于金融消费者反映事项办理工作安排的公告

为贯彻落实党中央关于党和国家机构改革的决策部署，做好中国人民银行有关金融消费者保护职责以及中国证监会投资者保护职责的划转衔接工作，切实保护金融消费者合法权益，现就金融消费者反映事项办理工作安排公告如下：一、金融消费者反映信访、举报、投诉事项的渠道、办理方式、告知等暂保

2023-06-05

证监会同意氧化铝期货注册

近日，证监会同意上海期货交易所氧化铝期货注册。下一步，证监会将督促上海期货交易所做好各项工作，保障氧化铝期货的平稳推出和稳健运行。

2023-05-29

中国证监会举办青年干部“学用新思想建功新时代”知识竞赛

为扎实开展学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育，营造青年理论学习浓厚氛围，今年4月至5月，中国证监会组织开展青年干部“学用新思想建功新时代”知识竞赛活动。广大青年党员干部踊跃参加，活动参与度高、覆盖面广，切实营造了理论学习比学赶超的浓厚氛围。经过层层竞赛、初赛选拔，来自

2023-05-29

加快壮大反映我国高质量发展的上市公司群体——王建军副主席在中国上市公司协会年会暨2023中国上市公司峰会上的讲话

尊敬的赵世堂副主任、安立佳副主席，各位会员代表，女士们、先生们:大家上午好!很高兴参加中国上市公司协会年会暨2023中国上市公司峰会。首先，受易会满主席委托，我谨代表证监会对大会的召开表示热烈的祝贺，对长期以来支持资本市场改革发展稳定的各界同仁表示衷心感谢。今年是贯彻落实党的二十大精神的开局之年，也

2023-05-25

中国证监会与新加坡金管局举行第七届中新证券期货监管圆桌会

2023年5月19日，中国证监会与新加坡金管局在北京举行了第七届中新证券期货监管圆桌会。中国证监会副主席方星海和新加坡金管局副行长何恒心出席会议并致辞。双方回顾了两国领导人关于期待加强金融等领域全面创新合作的共识，就各自最新监管动态和监管实践、深新ETF互通合作进展等

2023-05-24

宁波局全方位推进防非宣传月活动

近期，根据证监会统一部署，宁波局在辖区积极推进防非宣传月活动，进一步提升投资者风险防范能力。一是凝心聚力，投保防非共联动。以“5.15全国投资者保护宣传日”为契机，举办“投保防非共联动”健步行活动，在向投资者普及全面注册制、退市制度改革等知识的同时，向投资者提示投资风

2023-05-22

证监会启动科创50ETF期权上市工作

为健全多层次资本市场产品体系，丰富资本市场风险管理工具，证监会启动科创50ETF期权上市工作。ETF期权作为全球资本市场基础、成熟、普遍的金融衍生工具，在价格发现、风险管理、完善市场多空平衡机制等方面发挥了重要作用。自2015年2月开展股票期权试点以来，证监会组织沪深交易所先后上市了7只ETF期权，

2023-05-22