宁波市证券期货业协会 x 宁波市证券投资基金业协会

监管动态

文章列表

2022-09-09

证券期货经营机构违法违规案例汇编（2022年第7期）

（一）期货公司适当性不到位案例案例还原：经北京证监局查明广发期货有限公司北京营业部存在以下违规事实:一是对录音系统管理不到位,且未提供完整的录音资料。二是未充分告知客户有关实际控制关系账户管理的规定,未对客户实际控制关系账户的申报和变更进行有效管理。法律法规：上述行为违反了《期货公司监督管理办法》第

2022-09-05

宁波证监局召开“撤回”、“被否”再申报企业专题座谈会

近日,为压实拟上市企业的主体责任,宁波证监局召开撤回上市申请或申请被否决后拟再次申报的辖区拟上市企业专题座谈会,传导监管要求,把好上市“入口关”。一是深刻总结教训,确保整改规范到位。要求参会企业逐一分析前次上市申报撤回或被否决的具体问题,介绍自身整改规范及中介机构辅导

2022-09-05

证监会启动3只ETF期权品种上市工作

为丰富多层次资本市场产品体系，证监会启动3只ETF期权品种上市工作，将按程序批准上交所上市中证500ETF期权，深交所上市创业板ETF期权、中证500ETF期权。 ETF期权是股票市场的基础性风险管理工具。2015年2月9日，上交所上市交易上证50ETF期权。2019年

2022-09-05

坚定不移推进资本市场双向开放助力构建新发展格局——方星海副主席在2022年服贸会中国国际金融年度论坛上的致辞

各位嘉宾，女士们、先生们：大家好！很高兴今年再次受邀参加中国国际服务贸易交易会和中国国际金融年度论坛。首先，我代表中国证监会，向中国国际金融年度论坛的举办表示热烈祝贺！借此机会，我就资本市场深化高水平对外开放，谈几点看法。一、资本市场功能持续发挥，助力稳住经济大盘今年

2022-08-29

中国证监会、财政部与美国监管机构签署审计监管合作协议

中国证券监督管理委员会、中华人民共和国财政部于2022年8月26日与美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）签署审计监管合作协议，将于近期启动相关合作。合作协议依据两国法律法规，尊重国际通行做法，按照对等互利原则，就双方对相关会计师事务所合作开展监管检查和调查活动作出

2022-08-24

宁波局“四步走”扎实推进居间人过渡期监管

为进一步加强辖区期货经营机构对居间人的管理,切实落实《期货公司居间人管理办法》(试行,以下简称《办法》)要求,宁波局立足辖区实际,扎实推进居间人过渡期监管。一是全面摸排。通过下发调查问卷,摸排辖区机构居间人数量、在中期协登记记录、居间收入占比等情况,实地走访居间业务占

2022-08-22

证监会批准开展菜籽油和花生期权交易

近日证监会批准郑州商品交易所开展菜籽油和花生期权交易。菜籽油和花生期权合约正式挂牌交易时间为2022年8月26日。菜籽油和花生相关期货合约上市以来，市场运行总体平稳，产业客户参与广泛，功能作用发挥较好。上市相应期权品种，可进一步满足实体企业个性化和精细化风险管理需求，

2022-08-22

证监会发布2021年度上市公司年报会计监管报告

截至2022年4月30日，除未来股份等11家公司外，A股市场共有4753家上市公司披露了年度财务报告，其中主板3136家、创业板1132家、科创板396家、北交所89家，实现盈利的4028家、发生亏损的725家。按期披露年报的上市公司中，249家公司年度财务报告被出具非标准审计意见的

2022-08-16

宁波局开展2022年辖区新任负责人“监管第一课”培训

为提高辖区证券期货分支机构新任负责人合规经营意识,压实机构主体责任,推动辖区证券期货行业健康有序发展,日前宁波局开展了2022年辖区行业机构新任负责人“监管第一课”培训。一是关口前移严要求。会议通报了宁波局在日常监管和现场检查中发现的主要问题,包括内部控制、投资者适当

2022-08-16

证监会就贯彻落实《期货和衍生品法》修改、废止部分规章和规范性文件

为做好《期货和衍生品法》的贯彻落实工作，证监会于8月12日发布了《关于修改、废止部分证券期货规章的决定》《关于修改、废止部分证券期货规范性文件的决定》，决定对8部规章、14部规范性文件的部分条款予以修改，对1部规章、1部规范性文件予以废止。本次《期货和衍生品法》制定，

2022-08-11

证监会就《关于中国证监会12386服务平台运行有关事项的公告（征求意见稿）》公开征求意见

为进一步畅通投资者诉求反映渠道，依法处理投资者合理诉求，切实保护投资者合法权益，证监会将于近期对“12386”中国证监会服务热线进行优化升级，建设12386网络平台（具体上线运营时间另行通知），和12386热线电话共同构成12386服务平台，接收投资者诉求，为投资者提供服务。在推进热线优化升级工作的

2022-08-01