（一）期货公司适当性不到位案例

案例还原：经北京证监局查明广发期货有限公司北京营业部存在以下违规事实:一是对录音系统管理不到位,且未提供完整的录音资料。二是未充分告知客户有关实际控制关系账户管理的规定,未对客户实际控制关系账户的申报和变更进行有效管理。

法律法规：上述行为违反了《期货公司监督管理办法》第一百条的规定和《期货公司监督管理办法》第六十二条的规定。

监管措施：北京监管局决定对该营业部采取责令改正的监管措施。

（二）从业人员违规展业案例

案件还原：经江西证监局查明华福证券有限责任公司江西分公司存在以下问题：一是个别未取得基金从业资格人员参与基金销售，且其违规展业期间，代销产品服务或预约关系及后续销售奖励下挂至其他营销人员名下；二是在基金销售过程中，营销人员在推介产品过程中存在向投资者就不确定事项提供确定性的判断及告知投资者有可能使其误认为具有确定性意见等情形。

法律法规：违反了《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）第五十七条第二款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第三条的规定和《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号）第二十二条第（二）项的规定。

监管措施：江西证监局决定对该分公司采取出具警示函的行政监管措施。

（三）期货公司网络安全案例

案例还原：经重庆证监局查明中电投先融期货股份有限公司2022年6月22日11:31，公司CTP次席交易系统运维值班人员使用与系统格式不兼容的命令语言在服务器上进行查询，导致系统出现异常情况。虽经排查处置，但故障未得到有效解决。当日下午开盘后（自13:32至15:00期间），公司CTP次席交易系统大连商品交易所委托报单出现异常，部分客户交易受到影响。公司在前述事件发生后未按规定及时报告，直至15:30才向我局进行电话报告，存在迟报情形。

法律法规：上述行为不符合《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》（证监会公告〔2021〕12号）第四条及第十八条第一项规定，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第九十五条、《证券期货业信息安全保障管理办法》（证监会令第82号）第三十二条第一款规定。

监管措施：重庆证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。

（四）证券公司内控不完善案例

案例还原：经新疆证监局查明华龙证券股份有限公司新疆分公司所辖乌鲁木齐澎湖路证券营业部原负责人赵某存在私下接受客户委托买卖证券、借他人名义持有买卖股票等违法违规问题。

法律法规：上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。

监管措施：新疆证监局决定对该分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

（五）证券公司内控不完善案例

案例还原：经云南证监局查明中信建投证券股份有限公司云南分公司报送的材料存在不准确、不完整的情况。

法律法规：违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修订，以下简称《合规办法》）第十三条有关规定。

监管措施：云南证监局决定对该分公司采取出具警示函的行政监管措施。