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2023-07-24
证监会就《关于完善特定短线交易监管的若干规定（征求意见稿）》公开征求意见
为落实《证券法》要求，规范监管工作，保护中小投资者利益，稳定市场预期，证监会起草了《关于完善特定短线交易监管的若干规定（征求意见稿）》（以下简称《规定》），现向社会公开征求意见。 特定短线交易，是指上市公司、新三板挂牌公司持有百分之五以上股份的股东（以下简称大股东）、董
2023-07-18
宁波局顺利完成《股东来了》2023投资者权益知识竞赛初赛活动
近期，宁波局组织辖区市场主体面向从业人员、高校师生、社会公众等开展《股东来了》2023投资者权益知识竞赛宣传推广活动，成效显著，现已顺利完成初赛活动。 一是统筹谋划，协同联动。为更好地开展《股东来了》宁波赛区活动，与主办片区浙江证监局加强协作沟通，参加浙江片区活动研讨会
2023-07-17
宁波局多举措推进区域性股权市场“专精特新”专板建设
近日，宁波市股权交易中心获批全国首批“专精特新”专板试点资格，宁波局聚焦服务中小企业专精特新发展，多举措推进区域性股权市场“专精 特新”专板建设。 一是督促甬股交强化“内功”，提升企业培育能力。试点资格获批后，督促甬股交做好制度建设、企业储备、系统搭建等基础性工作，
2023-07-17
认真贯彻落实私募条例 推动行业高质量发展——方星海副主席在《私募投资基金监督管理条例》座谈会上的讲话
各位嘉宾、各位同仁：下午好！6月16日，国务院常务会议审议通过《私募投资基金监督管理条例（草案）》，7月9日私募条例正式发布，并将自9月1日起实施。私募条例的出台，行业很期待、很振奋，刚才各位嘉宾发言也给予了高度肯定和积极认可。大家为下一阶段条例的贯彻落实、行业的健康发展提出了很多宝贵意见和建议，在
2023-07-17
证监会同意合成橡胶期货及期权注册
近日，证监会同意上海期货交易所合成橡胶期货及期权注册。下一步，证监会将督促上海期货交易所做好各项工作，保障合成橡胶期货及期权的平稳推出和稳健运行。
2023-07-17
证监会指导中国证券业协会发布《证券公司债券业务执业质量评价办法》 强化债券承销分类监管
为深入贯彻党的二十大和中央经济工作会议精神，贯彻落实党和国家机构改革重大决策部署，按照《关于深化债券注册制改革的指导意见》《关于注册制下提高中介机构债券业务执业质量的指导意见》要求，进一步压实中介机构责任，引导中介机构高质量执业，证监会指导证券业协会修订发布《证券公司债券业务执业质量
2023-07-12
证券期货经营机构违法违规案例汇编（2023年第5期）
（一）证券公司发布证券研究报告业务内控不到位案例案例还原：经江西证监局查明某证券公司发布证券研究报告业务存在以下问题：一是业务管理方面存在不足，如邀请外部专家制度不完善，未规定社会声誉、处罚记录要求；未及时修订投价报告相关制度；对于证券研究报告中语法错误、错别字的责任承担规定不合理；对《每日一图》市
2023-07-10
《私募投资基金监督管理条例》正式发布
中华人民共和国国务院令第762号《私募投资基金监督管理条例》已经2023年6月16日国务院第8次常务会议通过，现予公布，自2023年9月1日起施行。总理 李强 2023年7月3日 私募投资基金监督管理条例第一章 总 则第一条 为了规范私募投资基金（以下简称私募基金）业务活动，保
2023-07-10
李强签署国务院令 公布《私募投资基金监督管理条例》
新华社北京7月9日电 国务院总理李强日前签署国务院令，公布《私募投资基金监督管理条例》（以下简称《条例》），自2023年9月1日起施行。 党中央、国务院高度重视私募投资基金行业发展和风险防控。近年来，我国私募投资基金行业稳步发展，在提高直接融资比重、促进经济发展方面发挥
2023-07-10
司法部、证监会负责人就 《私募投资基金监督管理条例》答记者问
2023年7月3日，国务院总理李强签署第762号国务院令，公布《私募投资基金监督管理条例》（以下简称《条例》），自2023年9月1日起施行。日前，司法部、证监会负责人就《条例》有关问题回答了记者提问。 问：请简要介绍一下制定《条例》的背景和总体思路。 答：
2023-07-10
金融管理部门善始善终推进平台企业金融业务整改 着力提升平台企业常态化金融监管水平
近年来，金融管理部门坚持发展和规范并重，建立健全平台经济治理体系，出台一系列制度办法，初步形成平台企业金融业务发展与监管制度框架，促进平台经济规范健康发展。2020年11月以来，从依法加强监管和有效防范风险的角度出发，金融管理部门督促指导蚂蚁集团、腾讯集团等大型平台企业全面整改金融活动
2023-07-03
证监会公示“专精特新”专板建设方案备案名单（第一批）
根据《关于高质量建设区域性股权市场“专精特新”专板的指导意见》（证监办函〔2022〕840号）有关要求，北京、浙江等省级（含计划单列市）人民政府办公厅已将区域性股权市场“专精特新”专板建设方案报送我会备案。经商工业和信息化部，现将符合专板建设要求的区域性股权市场名单公示如下。
2023-06-27
宁波局持续强化证券从业人员执业行为监管
宁波局坚持教育引导、自查自纠、监管处罚相结合，全链条抓好证券从业人员执业行为监管，持续净化行业生态，维护市场良好秩序。 一是及时传达合规展业要求。通过走访座谈、合规专员培训会、机构监管情况通报等多种方式，开展常态化的督促提醒，向机构传达最新监管要求，通报违规案例，警示机
2023-06-26
证监会发布《关于深化债券注册制改革的指导意见》《关于注册制下提高中介机构债券业务执业质量的指导意见》
为深入贯彻党的二十大和中央经济工作会议精神，落实党中央、国务院关于机构改革的决策部署，深化债券注册制改革，健全资本市场功能，助力提高直接融资比重，推动债券市场更好服务实体经济高质量发展，近日，中国证监会发布《关于深化债券注册制改革的指导意见》（以下简称《债券注册制改革指导意见》），以
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