宁波市证券期货业协会 x 宁波市证券投资基金业协会

监管动态

文章列表

2023-12-15

中国证监会党委传达学习贯彻中央经济工作会议精神

12月14日，证监会党委书记、主席易会满主持召开党委（扩大）会议，传达学习中央经济工作会议精神，研究部署证监会系统贯彻落实工作。会议认为，这次中央经济工作会议是在深入贯彻落实党的二十大精神、全面推进中国式现代化开局之年召开的一次重要会议。习近平总书记的重要讲话高屋建瓴、视野宏阔、思想深邃，全面总结2

2023-12-11

中国证监会就《关于加强公开募集证券投资基金证券交易管理的规定（征求意见稿）》公开征求意见

为进一步加强公开募集证券投资基金证券交易管理，保护投资者合法权益，中国证监会研究制定了《关于加强公开募集证券投资基金证券交易管理的规定（征求意见稿）》（以下简称《规定》），现向社会公开征求意见。《规定》共十六条，主要内容包括：一是合理调降公募基金的证券交易佣金费率；二

2023-12-11

中国证监会国务院国资委联合发布《关于支持中央企业发行绿色债券的通知》

党的二十大报告指出，绿色低碳发展是中国式现代化的显著特征，推动经济社会发展绿色化、低碳化是实现高质量发展的关键环节。为贯彻落实中央金融工作会议关于做好绿色金融等五篇大文章的战略部署，充分发挥资本市场优化资源配置重要功能和中央企业绿色投资引领示范作用，证监会和国务院国资委日前联合发布《

2023-12-11

中国证监会关于就《私募投资基金监督管理办法（征求意见稿）》公开征求意见的通知

为贯彻落实《私募投资基金监督管理条例》,促进私募基金行业规范健康发展,发挥私募基金支持科技创新、服务实体经济质效,并切实防控风险,我会拟对《私募投资基金监督管理暂行办法》进行全面修订,现向社会公开征求意见。公众可通过以下途径和方式提出反馈意见:1.登陆中华人民共和国司法部中国政府法制信息网(www

2023-12-11

中国证监会国务院国资委关于支持中央企业发行绿色债券的通知

证监发〔2023〕80号中国证监会各派出机构，上海证券交易所，深圳证券交易所，北京证券交易所，中国证券登记结算有限责任公司，中国证券业协会，中国证券投资基金业协会，各中央企业:中央企业关系国家安全与国民经济命脉，是我国实现碳达峰碳中和目标的关键主体。为贯彻落实中央金融工作会议关于做好绿色金融等五篇大

2023-12-11

证监会制定《中国证监会信访工作办法》

为贯彻落实中共中央、国务院《信访工作条例》，加强和改进信访工作，证监会制定《中国证监会信访工作办法》（证监党委发〔2023〕109号），自2024年1月1日起施行。现行《中国证券监督管理委员会信访工作规则》（证监会公告〔2014〕39号）同步废止。信访工作是党的群众工

2023-12-07

证券期货经营机构违法违规案例汇编（2023年第10期）

（一）证券经营机构合规管控不到位案例一案件还原：经浙江证监局查明某证券分公司存在员工薪酬管理和发放不规范问题，时任负责人保管并使用其他经纪人工资卡等问题，反映出分公司合规经营意识淡薄、内部控制不健全。法律法规：上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号、证监会令

2023-12-04

证监会系统深入学习宣传贯彻中央金融工作会议精神（四）

国家兴衰，金融有责。事业成败，关键在人。习近平总书记指出，打铁必须自身硬，办好中国的事情，关键在党，关键在党要管党、全面从严治党。在中央金融工作会议上，习近平总书记再次对加强金融系统全面从严治党和金融干部队伍建设提出严格要求，强调要坚持政治过硬、能力过硬、作风过硬标准，锻造忠诚干净担当的高素质专业化

2023-11-28

中国人民银行等八部门联合印发《关于强化金融支持举措助力民营经济发展壮大的通知》

为深入贯彻党的二十大精神和中央金融工作会议要求，全面落实《中共中央国务院关于促进民营经济发展壮大的意见》，坚持“两个毫不动摇”，引导金融机构树立“一视同仁”理念，持续加强民营企业金融服务，近日，中国人民银行、金融监管总局、中国证监会、国家外汇局、国家发展改革委、工业和信息化部、财政部

2023-11-27

中国证监会和香港证监会举行第十五次两地执法合作工作会议

近日，为进一步提升两地执法协作水平，深化执法经验交流，沟通重要执法相关事宜，按照中国证监会和香港证监会确立的执法部门主要负责人定期会晤机制，两会召开了第十五次两地执法合作工作会议，同时联合举办了2023年稽查执法专题培训班。双方执法部门主要负责人出席了会议和有关活动。

2023-11-27

证监会有关部门负责人就香港推出国债期货答记者问

问:今日，香港证监会宣布推出国债期货。对此，证监会有何评论?答:我会对香港推出国债期货表示支持，此举有利于进一步丰富境外投资者的风险管理工具，健全离岸人民币产品生态，促进两地市场协同发展。两地将加强市场监测分析、数据信息共享和监管执法协作，打击各类跨境违法违规行为，切实保护投资者合法权益，共同维护两

2023-11-27

证监会发布《证券公司与资产管理产品管理人及服务机构间对账数据接口》金融行业标准

近日，证监会发布《证券公司与资产管理产品管理人及服务机构间对账数据接口》金融行业标准，自公布之日起施行。《证券公司与资产管理产品管理人及服务机构间对账数据接口》金融行业标准规范了“委托证券公司办理参与证券交易所交易”交易模式下数据发送方与数据应用方的数据接口，对数据交

2023-11-27

证监会系统深入学习宣传贯彻中央金融工作会议精神（三）

中央金融工作会议强调，高质量发展是全面建设社会主义现代化国家的首要任务，金融要为经济社会发展提供高质量服务，会议对证监会系统和资本市场提出要优化融资结构、更好发挥资本市场枢纽功能、推动股票发行注册制走深走实等一系列要求。通过深入学习中央金融工作会议精神，证监会系统上下深感责任重大、使命光荣，表示要坚

2023-11-20