宁波市证券期货业协会 x 宁波市证券投资基金业协会

自律信息

自律、传导、服务

文章列表

2023-11-01 01:11

2023年11月合规日历

★ 证券类10月月报截止时间：11月7日报送对象：证券类投资基金规模≥5000万报送方式：信披系统注意事项：（1）5000万按曾达到过的峰值判断（峰值是备案初始募集和报告的基金资产净值期末数据），达到5000万之后次月开始报。（2）中国证券投资基金业协会鼓励私募基金管理人主动报送规模不足5000万的

2023-10-27 00:10

中期协关于发布《中国期货业协会会员管理办法》《中国期货业协会会费收取办法》及废止《中国期货业协会会员自律公约》《中国期货行业反商业贿赂诚信公约》的通知

各会员单位：　　为贯彻落实《中华人民共和国期货和衍生品法》，规范中国期货业协会（以下简称协会）依法依规履行自律管理职责，协会修订了《中国期货业协会会员管理办法》《中国期货业协会会费收取办法》（以下合称《办法》）。《办法》经协会第六次会员大会审议通过，并报中国证监会备案，现予发布。　　同时，依据《中

2023-10-25 08:10

私募基金管理人违法违规案例汇编（第12期）【自律措施】

案例1关于对上海华领鋆弘股权投资基金管理有限公司采取纪律处分的决定问题标签内控合规管理违规事实一是未及时向协会进行重大事项报告；二是不具备持续经营能力。性质议定上述情形违反了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法 (试行)》第二十二条的规定，私募投资基金管理人内部控制指引》第七条、《私募基金管理人登

2023-10-23 02:10

中国证券业协会修订发布证券市场资信评级相关自律规则

为落实党中央、国务院关于机构改革的决策部署，稳妥做好企业债券发行审核职责划转相关工作，进一步规范公司债券（含企业债券）资信评级业务，促进证券市场资信评级机构（以下简称评级机构）提升执业质量。在中国证监会指导下，中国证券业协会修订发布《证券市场资信评级机构执业规范》《证券市场资信评级机

2023-10-23 02:10

中国证券业协会修订发布公司（企业）债券承销、尽职调查和受托管理相关自律规则

　为落实党中央、国务院关于机构改革的决策部署，稳妥做好企业债券发行审核职责划转相关工作，促进公司债券（含企业债券）承销机构与受托管理人提升执业质量，在中国证监会指导下，中国证券业协会修订发布《公司债券承销业务规则》《公司债券主承销商尽职调查指引》《公司债券主承销商和受托管理人工作底稿目录细则

2023-10-16 00:10

中证协关于发布2022年度企业债券主承销商和信用评级机构信用评价结果的通知

企业债券市场各有关单位：　　按照过渡期企业债券监管工作安排，为持续规范企业债券主承销商和信用评级机构业务行为，中国证监会指导中央国债登记结算有限责任公司和中国银行间市场交易商协会分别开展2022年度企业债券主承销商和信用评级机构信用评价工作。目前，两家单位已完成对90家证券公司和7家信用评级机构的信

2023-10-10 01:10

中国证券投资基金业协会发布《私募投资基金备案指引》及配套材料清单

今年5月，《私募投资基金登记备案办法》（以下简称《办法》）及私募基金管理人登记指引1-3号已先行施行。目前，管理人登记方面，申请机构质量明显改善，服务质效显著增强，《办法》在优化行业结构、促进规范运作方面初见成效。基金备案方面，鉴于现有规则较为零散、亟需整合，为进一步提高基金备案透明度，协会按照“应

2023-10-09 03:10

2023年10月合规日历

★ 证券类9月月报截止时间：10月11日报送对象：证券类投资基金规模≥5000万报送方式：信披系统注意事项：（1）5000万按曾达到过的峰值判断（峰值是备案初始募集和报告的基金资产净值期末数据），达到5000万之后次月开始报。（2）中国证券投资基金业协会鼓励私募基金管理人主动报送规模不足5000万的

2023-09-18 01:09

中期协关于开展今年以来期货经营机构服务实体经济典型案例征集活动的通知

各期货公司、风险管理公司：　　为引导期货经营机构积极发挥期货市场功能服务实体经济，加大对期货市场功能作用、行业服务实体经济、服务中小企业案例的宣传推广，协会拟继续面向期货经营机构开展2023年服务实体经济典型案例征集工作。现将有关事项通知如下：　　一、征集方式　　期货公司、风险管理公司在规定日期

2023-09-11 00:09

发展中国特色期货市场服务中国式现代化建设发展中国特色期货市场服务中国式现代化建设 ——安青松会长在2023年中国（郑州）国际期货论坛的讲话——安青松会长在2023年中国（郑州）国际期货论坛的讲话

　在全面贯彻落实党的二十大精神开局之年，在深入实施《期货和衍生品法》的关键时期，2023年中国（郑州）国际期货论坛围绕中国特色现代期货市场助力中国式现代化建设展开交流研讨，具有十分重要的实践意义。发展中国特色期货市场，促进健全具有高度适应性、普惠性、竞争力的现代金融体系，无疑是服务中国式现代化建设的

2023-09-08 00:09

中国期货业协会第六次会员大会在京举行

　　中国期货业协会第六次会员大会9月5日在北京举行。会议选举产生第六届理事会，表决通过《中国期货业协会第五届理事会工作报告》《中国期货业协会章程（修订草案）》等规则和文件。中国证监会副主席方星海出席会议，并作了题为《坚持稳中求进提升服务能力坚定走好中国特色现代期货市场发展道路》的讲话。　

2023-09-04 00:09

中国期货业协会第五届理事会资产管理业务专业委员会召开会议

2023年8月3日，中国期货业协会第五届理事会资产管理业务专业委员会2023年度第二次会议在北京召开。会议学习传达了2023年证监会系统年中工作座谈会精神，并就如何进一步落实合规风控理念、恪守信义义务、提升主动管理能力、发挥期货市场功能，进行了充分讨论。　　会议认为，期货行业自开展

2023-09-01 07:09

2023年9月合规日历

★ 《私募投资基金监督管理条例》正式施行施行时间：9月1日适用范围：在中华人民共和国境内，以非公开方式募集资金，设立投资基金或者以进行投资活动为目的依法设立公司、合伙企业，由私募基金管理人或者普通合伙人管理，为投资者的利益进行投资活动，适用本条例。★ 证券类8月月报截止时间：9月7日报送对象：证券类

2023-08-14 00:08

中期协关于就《期货和衍生品投资基金合同特别指引》征求意见的通知

为进一步落实《中华人民共和国期货和衍生品法》要求，加强信义义务，保护投资者利益，中国期货业协会起草了《期货和衍生品投资基金合同特别指引》相关文件（附件1-2），现向社会公开征求意见。请将修改意见和建议填入《意见反馈表》（附件3），于8月21日前以电子邮件方式（加盖公章PDF版和exc

2023-08-09 00:08

中证协关于发布《证券公司内部审计指引》的通知

　　各证券公司：　　为规范证券公司内部审计工作，提高内部审计质量，提升证券公司经营管理水平和风险防范能力，促进证券行业高质量可持续发展，根据《中华人民共和国证券法》《关于进一步加强财会监督工作的意见》《审计署关于内部审计工作的规定》等相关规定，中国证券业协会组织制定《证券公司内部审计指引》。《证券公