中国证券业协会公布2023年证券公司债券业务执业质量评价结果
根据证监会工作部署，按照《关于注册制下提高中介机构债券业务执业质量的指导意见》和企业债券发行审核职责划转有关安排，今年7月，协会修订发布《证券公司债券业务执业质量评价办法》，并组织开展了2023年证券公司债券业务执业质量评价，评价结果已按照规定履行完成相关程序，现予公布。
本次执业质量评价是对各参评证券公司2022年公司债券业务情况开展的综合性评价，同时适度兼顾评价期后至评价结果发布前部分证券公司重大违规事项的影响。企业债券将在下一年度纳入评价范围。根据《证券公司债券业务执业质量评价办法》，评价结果分为A、B、C三类，其类别的划分主要反映参评证券公司债券业务合规内控、执业质量与服务能力的相对水平，不涉及对证券公司资信状况和业务资格的评价。
执业质量评价是激励约束证券公司提升债券承销与受托管理执业水平的重要方式。下一步，协会将在监管部门指导下促进证券公司更好发挥“看门人”作用，推动债券市场高质量发展。
2023年证券公司债券业务执业质量评价结果
（A、B、C三类分别按公司名称拼音首字母排序，排名不分先后）
序号 | 公司名称 | 2023年级别 | 序号 | 公司名称 | 2023年级别 | 序号 | 公司名称 | 2023年级别 |
1 | 安信证券 | A | 32 | 国盛证券 | B | 63 | 粤开证券 | B |
2 | 财信证券 | A | 33 | 国新证券 | B | 64 | 招商证券 | B |
3 | 长城证券 | A | 34 | 国元证券 | B | 65 | 浙商证券 | B |
4 | 长江证券 | A | 35 | 海通证券 | B | 66 | 中德证券 | B |
5 | 广发证券 | A | 36 | 恒泰长财 | B | 67 | 中航证券 | B |
6 | 国金证券 | A | 37 | 华安证券 | B | 68 | 中山证券 | B |
7 | 国开证券 | A | 38 | 华宝证券 | B | 69 | 中泰证券 | B |
8 | 国泰君安 | A | 39 | 华创证券 | B | 70 | 中天证券 | B |
9 | 华泰联合 | A | 40 | 华福证券 | B | 71 | 中信建投 | B |
10 | 平安证券 | A | 41 | 华龙证券 | B | 72 | 中银国际 | B |
11 | 申万宏源 | A | 42 | 华西证券 | B | 73 | 中邮证券 | B |
12 | 兴业证券 | A | 43 | 华源证券 | B | 74 | 中原证券 | B |
13 | 中金公司 | A | 44 | 江海证券 | B | 75 | 诚通证券 | C |
14 | 中信证券 | A | 45 | 金元证券 | B | 76 | 第一创业承销保荐 | C |
15 | 爱建证券 | B | 46 | 开源证券 | B | 77 | 东海证券 | C |
16 | 渤海证券 | B | 47 | 摩根士丹利证券(中国) | B | 78 | 国都证券 | C |
17 | 财达证券 | B | 48 | 南京证券 | B | 79 | 国海证券 | C |
18 | 财通证券 | B | 49 | 瑞银证券 | B | 80 | 国融证券 | C |
19 | 长城国瑞 | B | 50 | 上海证券 | B | 81 | 国信证券 | C |
20 | 川财证券 | B | 51 | 申港证券 | B | 82 | 红塔证券 | C |
21 | 大同证券 | B | 52 | 世纪证券 | B | 83 | 宏信证券 | C |
22 | 德邦证券 | B | 53 | 首创证券 | B | 84 | 华金证券 | C |
23 | 东北证券 | B | 54 | 太平洋证券 | B | 85 | 华英证券 | C |
24 | 东方财富 | B | 55 | 天风证券 | B | 86 | 联储证券 | C |
25 | 东方证券承销保荐 | B | 56 | 万联证券 | B | 87 | 麦高证券 | C |
26 | 东莞证券 | B | 57 | 西部证券 | B | 88 | 民生证券 | C |
27 | 东吴证券 | B | 58 | 西南证券 | B | 89 | 瑞信证券(中国) | C |
28 | 东兴证券 | B | 59 | 湘财证券 | B | 90 | 万和证券 | C |
29 | 东亚前海 | B | 60 | 信达证券 | B | 91 | 五矿证券 | C |
30 | 方正证券承销保荐 | B | 61 | 银河证券 | B | 92 | 中天国富 | C |
31 | 光大证券 | B | 62 | 英大证券 | B |
|
|
注：按照《证券公司债券业务执业质量评价办法》规定，取得证券承销业务资格未满三年和评价期未开展公司债券承销与受托管理业务的证券公司不参与评价。