宁波市证券期货业协会 x 宁波市证券投资基金业协会

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2022-11-16 00:11

中期协关于发布2022年期货公司高管人员专业能力水平评价测试大纲的公告

为贴合市场实际需求，提高期货经营机构拟任高管业务能力水平，了解并掌握行业最新动向，中国期货业协会根据《期货及衍生品法》及各项新颁布的法规、政策修订高管人员专业能力水平评价测试大纲，现予以公布（详见附件1-3）。　　以新版大纲为考试范围的试题将于十二月高管人员专业能力水平评价测试正式

2022-11-10 01:11

关于集中废止一批自律规则的公告

《期货和衍生品法》已于2022年8月1日正式实施。为进一步完善场外权益类衍生品的自律监管规则体系,经系统梳理,协会决定首批集中废止两项自律规则。该事项已经协会第七届理事会第十二次会议表决通过,现予以公告,相关规则自公告之日起停止执行。　　附件: 中国证券业协会自律规则废止目录　　中国证券业协会　　2

2022-11-07 00:11

中证协于开展“衍生品服务实体经济发展”征文活动的通知

为深入学习贯彻党的二十大精神，提升衍生品服务实体经济能力，中国证券业协会现联合清华大学五道口金融学院开展“衍生品服务实体经济发展”征文活动，本次征文活动主要落实《期货和衍生品法》要求，征集证券经营机构在衍生品业务发展中的优秀实践和探索研究，展现证券经营机构衍生品业务专业素质、服务能力、使命担当，分享

2022-11-01 06:11

2022年11月合规日历

★ 证券类10月月报截止时间：11月7日报送对象：证券类投资基金规模≥5000万报送方式：信披系统注意事项：（1）5000万按曾达到过的峰值判断（峰值是备案初始募集和报告的基金资产净值期末数据），达到5000万之后次月开始报。（2）中国证券投资基金业协会鼓励私募基金管理人主动报送规模不足5000万的

2022-10-25 01:10

关于发布《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲》等七件大纲的公告

为贯彻落实《证券法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等规定，促进证券从业人员提升职业道德和专业能力，优化水平评价测试内容，我会制定了《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲（2022）》《保荐代表人专业能力水平评价测试大纲（2022）》《证券分析师

2022-10-10 00:10

2022年10月合规日历

01 私募证券投资基金9月月报截止时间：10月12日报送对象：证券类投资基金规模≥5000万报送方式：信披系统注意事项：（1）5000万按曾达到过的峰值判断（峰值是备案初始募集和报告的基金资产净值期末数据），达到5000万之后次月开始报。（2）中国证券投资基金业协会鼓励私募基金管理人主动报送规模不足

2022-10-10 00:10

中国证券业协会公布2022年证券公司公司债券业务执业能力评价结果

根据证监会工作部署，协会组织开展了证券公司2022年公司债券业务执业能力评价，评价结果已按照规定履行完成相关程序，现予公布。　　本次执业能力评价是对各参评证券公司2021年公司债券业务情况开展的综合性评价，同时适度兼顾评价期后至评价结果发布前部分证券公司重大违规事项的影响。根据《证券

2022-10-10 00:10

关于《期货公司居间人管理办法（试行）》过渡期满居间人相关情况的公告

《期货公司居间人管理办法（试行）》（以下称《办法》）过渡期已于2022年9月9日结束。截至2022年9月30日，8976名居间人在中国期货业协会（以下称协会）居间人信息登记管理系统完成登记，此外，尚未完成系统登记但符合协会9月5日发布的《关于<办法>过渡期满相关安排的通知》（以下称《通知》）

2022-09-30 00:09

北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行并上市股票配售对象限制名单公告（2022年第1号）

为规范北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行并上市股票网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为，根据《北京证券交易所股票向不特定合格投资者公开发行并上市网下投资者管理特别条款》（以下简称《特别条款》）第十九条有关规定，我会决定对在北京证券交易所公开发行并上市股票项目“华岭股份”网

2022-09-28 02:09

李克强主持召开国务院常务会议决定对部分行政事业性收费和保证金实行阶段性缓缴进一步帮助市场主体减负纾困等

李克强主持召开国务院常务会议决定对部分行政事业性收费和保证金实行阶段性缓缴进一步帮助市场主体减负纾困部署推进政务服务“跨省通办”扩面增效举措激发市场活力便利群众生活部署抓好秋粮收获和加强农业农村基础设施建设的措施确保秋收入库提升农业生产能力确定对政策支持商业化运营的个人养老金予以税

2022-09-07 00:09

关于《期货公司居间人管理办法（试行）》过渡期满相关安排的通知

各期货公司会员：　　自2021年9月10日《期货公司居间人管理办法（试行）》（以下称《办法》）发布实施以来，在行业的共同努力下，期货公司居间人规范管理成效显著。按计划，《办法》过渡期将于2022年9月9日结束。为切实保护交易者合法权益，协会经慎重研究，就过渡期满后有关事项安排通知如下：　　一、20

2022-09-05 05:09

2022年9月合规日历

★ 证券投资基金8月月报截止时间：9月7日报送对象：证券类投资基金规模≥5000万报送方式：信披系统注意事项：（1）5000万按曾达到过的峰值判断（峰值是备案初始募集和报告的基金资产净值期末数据），达到5000万之后次月开始报。（2）中国证券投资基金业协会鼓励私募基金管理人主动报送规模不足5000万

2022-09-05 01:09

关于修订发布《证券公司保荐业务规则》的通知

各证券公司：　　为落实以信息披露为中心的注册制改革要求，贯彻《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》《关于注册制下提高招股说明书信息披露质量的指导意见》《保荐人尽职调查工作准则》《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》等监管规定及从业人员自律管理要求，提升保荐业务执业质量，强

2022-09-05 00:09

期货和衍生品法的主要法律规范和制度

期货和衍生品法共13章155条。各章依次为总则、期货交易和衍生品交易、期货结算与交割、期货交易者、期货经营机构、期货交易场所、期货结算机构、期货服务机构、期货业协会、监督管理、跨境交易与监管协作、法律责任、附则。　　期货和衍生品法作为期货业、期货和衍生品市场及其监管的根本大法、基本

2022-09-05 00:09

中国证监会公布2022年期货公司分类结果

近期，根据《期货公司分类监管规定》，经期货公司自评、派出机构初审，由中国证监会有关部门、期货交易所、中国期货市场监控中心、中国期货业协会等单位代表组成的期货公司分类评审委员会复核并审议确定了2022年期货公司分类评价结果。　　期货公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、C