宁波市证券期货业协会


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：942&nbsp;&nbsp;  发布日期：2013.12.27</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><p>&nbsp;<span >　中国政府网27日消息，国务院发布关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见，提出了健全投资者适当性制度、优化投资回报机制、保障中小投资者知情权、健全中小投资者投票机制、建立多元化纠纷解决机制、健全中小投资者赔偿机制、加大监管和打击力度、强化中小投资者教育、完善投资者保护组织体系等九条意见。以下为意见全文：</span></p>
<p align="center" ><strong>国务院办公厅关于进一步加强资本市场</strong><strong>中小投资者合法权益保护工作的意见</strong></p>
<div align="center" >　　国办发〔2013〕110号</div>
<p >　　各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：</p>
<p >　　中小投资者是我国现阶段资本市场的主要参与群体，但处于信息弱势地位，抗风险能力和自我保护能力较弱，合法权益容易受到侵害。维护中小投资者合法权益是证券期货监管工作的重中之重，关系广大人民群众切身利益，是资本市场持续健康发展的基础。近年来，我国中小投资者保护工作取得了积极成效，但与维护市场“公开、公平、公正”和保护广大投资者合法权益的要求相比还有较大差距。为贯彻落实党的十八大、十八届三中全会精神和国务院有关要求，进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作，经国务院同意，现提出如下意见。</p>
<p >　　<strong>一、健全投资者适当性制度</strong></p>
<p >　　制定完善中小投资者分类标准。根据我国资本市场实际情况，制定并公开中小投资者分类标准及依据，并进行动态评估和调整。进一步规范不同层次市场及交易品种的投资者适当性制度安排，明确适合投资者参与的范围和方式。</p>
<p >　　科学划分风险等级。证券期货经营机构和中介机构应当对产品或者服务的风险进行评估并划分风险等级。推荐与投资者风险承受和识别能力相适应的产品或者服务，向投资者充分说明可能影响其权利的信息，不得误导、欺诈客户。</p>
<p >　　进一步完善规章制度和市场服务规则。证券期货经营机构和中介机构应当建立执业规范和内部问责机制，销售人员不得以个人名义接受客户委托从事交易；明确提示投资者如实提供资料信息，对收集的个人信息要严格保密、确保安全，不得出售或者非法提供给他人。严格落实投资者适当性制度并强化监管，违反适当性管理规定给中小投资者造成损失的，要依法追究责任。</p>
<p >　　<strong>二、优化投资回报机制</strong></p>
<p >　　引导和支持上市公司增强持续回报能力。上市公司应当完善公司治理，提高盈利能力，主动积极回报投资者。公司首次公开发行股票、上市公司再融资或者并购重组摊薄即期回报的，应当承诺并兑现填补回报的具体措施。</p>
<p >　　完善利润分配制度。上市公司应当披露利润分配政策尤其是现金分红政策的具体安排和承诺。对不履行分红承诺的上市公司，要记入诚信档案，未达到整改要求的不得进行再融资。独立董事及相关中介机构应当对利润分配政策是否损害中小投资者合法权益发表明确意见。</p>
<p >　　建立多元化投资回报体系。完善股份回购制度，引导上市公司承诺在出现股价低于每股净资产等情形时回购股份。研究建立“以股代息”制度，丰富股利分配方式。对现金分红持续稳定的上市公司，在监管政策上给予扶持。制定差异化的分红引导政策。完善除权除息制度安排。</p>
<p >　　发展服务中小投资者的专业化中介机构。鼓励开发适合中小投资者的产品。鼓励中小投资者通过机构投资者参与市场。基金管理人应当切实履行分红承诺，并努力创造良好投资回报。鼓励基金管理费率结构及水平多样化，形成基金管理人与基金份额持有人利益一致的费用模式。</p>
<p >　　<strong>三、保障中小投资者知情权</strong></p>
<p >　　增强信息披露的针对性。有关主体应当真实、准确、完整、及时地披露对投资决策有重大影响的信息，披露内容做到简明易懂，充分揭示风险，方便中小投资者查阅。健全内部信息披露制度和流程，强化董事会秘书等相关人员职责。制定自愿性和简明化的信息披露规则。</p>
<p >　　提高市场透明度。对显著影响证券期货交易价格的信息，交易场所和有关主体要及时履行报告、信息披露和提示风险的义务。建立统一的信息披露平台。健全跨市场交易产品及突发事件信息披露机制。健全信息披露异常情形问责机制，加大对上市公司发生敏感事件时信息披露的动态监管力度。</p>
<p >　　切实履行信息披露职责。上市公司依法公开披露信息前，不得非法对他人提供相关信息。上市公司控股股东、实际控制人在信息披露文件中的承诺须具体可操作，特别是应当就赔偿或者补偿责任作出明确承诺并切实履行。上市公司应当明确接受投资者问询的时间和方式，健全舆论反应机制。</p>
<p >　　<strong>四、健全中小投资者投票机制</strong></p>
<p >　　完善中小投资者投票等机制。引导上市公司股东大会全面采用网络投票方式。积极推行累积投票制选举董事、监事。上市公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。完善上市公司股东大会投票表决第三方见证制度。研究完善中小投资者提出罢免公司董事提案的制度。自律组织应当健全独立董事备案和履职评价制度。</p>
<p >　　建立中小投资者单独计票机制。上市公司股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露，并报送证券监管部门。</p>
<p >　　保障中小投资者依法行使权利。健全利益冲突回避、杜绝同业竞争和关联交易公平处理制度。上市公司控股股东、实际控制人不得限制或者阻挠中小投资者行使合法权利，不得损害公司和中小投资者的权益。健全公开发行公司债券持有人会议制度和受托管理制度。基金管理人须为基金份额持有人行使投票权提供便利，鼓励中小投资者参加持有人大会。</p>
<p >　　<strong>五、建立多元化纠纷解决机制</strong></p>
<p >　　完善纠纷解决机制。上市公司及证券期货经营机构等应当承担投资者投诉处理的首要责任，完善投诉处理机制并公开处理流程和办理情况。证券监管部门要健全登记备案制度，将投诉处理情况作为衡量相关主体合规管理水平的依据。支持投资者与市场经营主体协商解决争议或者达成和解协议。</p>
<p >　　发挥第三方机构作用。支持自律组织、市场机构独立或者联合依法开展证券期货专业调解，为中小投资者提供免费服务。开展证券期货仲裁服务，培养专业仲裁力量。建立调解与仲裁、诉讼的对接机制。</p>
<p >　　加强协调配合。有关部门配合司法机关完善相关侵权行为民事诉讼制度。优化中小投资者依法维权程序，降低维权成本。健全适应资本市场中小投资者民事侵权赔偿特点的救济维权工作机制。推动完善破产清偿中保护投资者的措施。</p>
<p ><font face="宋体"><span >六、健全中小投资者赔偿机制</span></font></p>
<p ><font face="宋体"><span ><br>
</span></font></p>
<p ><font face="宋体"><span >　　督促违规或者涉案当事人主动赔偿投资者。对上市公司违法行为负有责任的控股股东及实际控制人，应当主动、依法将其持有的公司股权及其他资产用于赔偿中小投资者。招股说明书虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏致使投资者遭受损失的，责任主体须依法赔偿投资者，中介机构也应当承担相应责任。基金管理人、托管人等未能履行勤勉尽责义务造成基金份额持有人财产损失的，应当依法赔偿。</span></font></p>
<p ><font face="宋体"><span ><br>
</span></font></p>
<p ><font face="宋体"><span >　　建立上市公司退市风险应对机制。因违法违规而存在退市风险的上市公司，在定期报告中应当对退市风险作专项评估，并提出应对预案。研究建立公开发行公司债券的偿债基金制度。上市公司退市引入保险（放心保）机制，在有关责任保险中增加退市保险附加条款。健全证券中介机构职业保险制度。</span></font></p>
<p ><font face="宋体"><span ><br>
</span></font></p>
<p ><font face="宋体"><span >　　完善风险救助机制。证券期货经营机构和基金管理人应当在现有政策框架下，利用计提的风险准备金完善自主救济机制，依法赔偿投资者损失。研究实行证券发行保荐质保金制度和上市公司违规风险准备金制度。探索建立证券期货领域行政和解制度，开展行政和解试点。研究扩大证券投资者保护基金和期货投资者保障基金使用范围和来源。</span></font></p>
<p ><font face="宋体"><span ><br>
</span></font></p>
<p ><font face="宋体"><span >　　七、加大监管和打击力度</span></font></p>
<p ><font face="宋体"><span ><br>
</span></font></p>
<p ><font face="宋体"><span >　　完善监管政策。证券监管部门应当把维护中小投资者合法权益贯穿监管工作始终，落实到各个环节。对纳入行政许可、注册或者备案管理的证券期货行为，证券监管部门应当建立起相应的投资者合法权益保护安排。建立限售股股东减持计划预披露制度，在披露之前有关股东不得转让股票。鼓励限售股股东主动延长锁定期。建立覆盖全市场的诚信记录数据库，并实现部门之间共享。健全中小投资者查询市场经营主体诚信状况的机制。建立守信激励和失信惩戒机制。</span></font></p>
<p ><font face="宋体"><span ><br>
</span></font></p>
<p ><font face="宋体"><span >　　坚决查处损害中小投资者合法权益的违法行为。严肃查处上市公司不当更正盈利预测报告、未披露导致股价异动事项、先于指定媒体发布信息、以新闻发布替代应履行公告义务、编造或传播虚假信息误导投资者，以及进行内幕交易和操纵市场等行为。坚决打击上市公司控股股东、实际控制人直接或者间接转移、侵占上市公司资产。建立证券期货违法案件举报奖励制度。</span></font></p>
<p ><font face="宋体"><span ><br>
</span></font></p>
<p ><font face="宋体"><span >　　强化执法协作。各地区、各部门要统一认识，密切配合，严厉打击各类证券期货违法犯罪活动，及时纠正各类损害中小投资者合法权益的行为。建立侵害中小投资者合法权益事件的快速反应和处置机制，制定和完善应对突发性群体事件预案，做好相关事件处理和维护稳定工作。证券监管部门、公安机关应当不断强化执法协作，完善工作机制，加大提前介入力度。有关部门要配合公安、司法机关完善证券期货犯罪行为的追诉标准及相关司法解释。</span></font></p>
<p ><font face="宋体"><span ><br>
</span></font></p>
<p ><font face="宋体"><span >　　八、强化中小投资者教育</span></font></p>
<p ><font face="宋体"><span ><br>
</span></font></p>
<p ><font face="宋体"><span >　　加大普及证券期货知识力度。将投资者教育逐步纳入国民教育体系，有条件的地区可以先行试点。充分发挥媒体的舆论引导和宣传教育功能。证券期货经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，保障费用支出和人员配备，将投资者教育纳入各业务环节。</span></font></p>
<p ><font face="宋体"><span ><br>
</span></font></p>
<p ><font face="宋体"><span >　　提高投资者风险防范意识。自律组织应当强化投资者教育功能，健全会员投资者教育服务自律规则。中小投资者应当树立理性投资意识，依法行使权利和履行义务，养成良好投资习惯，不听信传言，不盲目跟风，提高风险防范意识和自我保护能力。</span></font></p>
<p ><font face="宋体"><span ><br>
</span></font></p>
<p ><font face="宋体"><span >　　九、完善投资者保护组织体系</span></font></p>
<p ><font face="宋体"><span ><br>
</span></font></p>
<p ><font face="宋体"><span >　　构建综合保护体系。加快形成法律保护、监管保护、自律保护、市场保护、自我保护的综合保护体系，实现中小投资者保护工作常态化、规范化和制度化。证券监管部门、自律组织以及市场经营主体应当健全组织机构和工作制度，加大资源投入，完善基础设施，畅通与中小投资者的沟通渠道。证券监管部门建立中小投资者合法权益保障检查制度与评估评价体系，并将其作为日常监管和行政许可申请审核的重要依据。</span></font></p>
<p ><font face="宋体"><span ><br>
</span></font></p>
<p ><font face="宋体"><span >　　完善组织体系。探索建立中小投资者自律组织和公益性维权组织，向中小投资者提供救济援助，丰富和解、调解、仲裁、诉讼等维权内容和方式。充分发挥证券期货专业律师的作用，鼓励和支持律师为中小投资者提供公益性法律援助。</span></font></p>
<p ><font face="宋体"><span ><br>
</span></font></p>
<p ><font face="宋体"><span >　　优化政策环境。证券监管部门要进一步完善政策措施，提高保护中小投资者合法权益的水平。上市公司国有大股东或者实际控制人应当依法行使权利，支持市场经营主体履行法定义务。财政、税收、证券监管部门应当完善交易和分红等相关税费制度，优化投资环境。国务院有关部门和地方人民政府要求上市公司提供未公开信息的，应当遵循法律法规相关规定。有关部门要完善数据采集发布工作机制，加强信息共享，形成投资者合法权益保护的协调沟通机制。强化国际监管合作与交流，实现投资者合法权益的跨境监管和保护。</span></font></p></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>宁波市国债期货专题培训会圆满落幕</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：1265&nbsp;&nbsp;  发布日期：2013.12.24</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><img src="../ArticleImage/2013-12/201312241410245210562.jpg" ></div><div ><p>&nbsp;<img src="/userfiles/image/201312/DSC_0010.JPG"  height="469" alt=""></p>
<p><img src="/userfiles/image/201312/DSC_0028.JPG"  height="469" alt=""></p>
<p><img src="/userfiles/image/201312/DSC_0043.JPG"  height="469" alt=""></p>
<p><img src="/userfiles/image/201312/DSC_0074.JPG"  height="469" alt=""></p>
<p><img src="/userfiles/image/201312/DSC_0080.JPG"  height="469" alt=""></p>
<p><img src="/userfiles/image/201312/DSC_0096.JPG"  height="469" alt=""></p></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

宁波市国债期货专题培训会圆满落幕


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>第一届宁波市证券期货业羽毛球比赛圆满落幕</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：1203&nbsp;&nbsp;  发布日期：2013.11.18</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><p><img src="/userfiles/image/%E7%BE%BD%E6%AF%9B%E7%90%83/IMG_5138.JPG"  height="512" alt=""></p>
<p><img src="/userfiles/image/%E7%BE%BD%E6%AF%9B%E7%90%83/IMG_5178.JPG"  height="512" alt=""><img src="/userfiles/image/%E7%BE%BD%E6%AF%9B%E7%90%83/IMG_5311.JPG"  height="512" alt=""><img src="/userfiles/image/%E7%BE%BD%E6%AF%9B%E7%90%83/IMG_5392.JPG"  height="512" alt=""><img src="/userfiles/image/%E7%BE%BD%E6%AF%9B%E7%90%83/IMG_5526.JPG"  height="512" alt=""><img src="/userfiles/image/%E7%BE%BD%E6%AF%9B%E7%90%83/IMG_5532.JPG"  height="512" alt=""><img src="/userfiles/image/%E7%BE%BD%E6%AF%9B%E7%90%83/IMG_5338.JPG"  height="512" alt=""><img src="/userfiles/image/%E7%BE%BD%E6%AF%9B%E7%90%83/IMG_5102.JPG"  height="512" alt=""><img src="/userfiles/image/%E7%BE%BD%E6%AF%9B%E7%90%83/IMG_5344.JPG"  height="512" alt=""><img src="/userfiles/image/%E7%BE%BD%E6%AF%9B%E7%90%83/IMG_5398.JPG"  height="512" alt=""><img src="/userfiles/image/%E7%BE%BD%E6%AF%9B%E7%90%83/IMG_5440.JPG"  height="512" alt=""></p></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

第一届宁波市证券期货业羽毛球比赛圆满落幕


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>[中证协]关于对八名证券从业人员进行自律惩戒措施的公告</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：1022&nbsp;&nbsp;  发布日期：2013.11.15</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><p><br>
<a id="fck_paste_padding"><br >
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</a></p><div class="hei14" ><a id="fck_paste_padding">
<div class="TRS_Editor">
<div class="Custom_UnionStyle">
<p >　　（2013第6号）</p>
<p>　　为维护证券市场健康稳定发展，保护投资者利益，加强对从业人员的自律管理，根据《证券业从业人员资格管理办法》和《证券业从业人员资格考试办法（试行）》相关规定，现对万福生科案、天能科技案的相关负责人员作出自律惩戒措施，具体内容如下：</p>
<p>　　一、取消吴文浩、何涛、薛荣年、曾年生、崔岭、汤德智六人的从业资格考试成绩（包括保荐代表人胜任能力考试成绩）；注销六人的执业证书，三年不受理其执业证书申请，相关情况记入我会从业人员诚信信息管理系统。</p>
<p>　　二、取消邓德兵、刘小群的从业资格考试成绩（包括保荐代表人胜任能力考试成绩）；注销两人的执业证书，不再受理其执业证书申请，相关情况记入我会从业人员诚信信息管理系统。</p>
<p>　　特此公告。&nbsp;</p>
<p>&nbsp;</p>
<p >　　&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; &nbsp;中国证券业协会</p>
<p >　　&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;2013年11月13日</p>
</div>
</div>
</a></div><a id="fck_paste_padding">
<table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0" >
    <tbody>
        <tr>
            <td align="center">&nbsp;</td>
        </tr>
    </tbody>
</table>
<table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0" >
    <tbody>
    </tbody>
</table>
</a><p></p></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

[中证协]关于对八名证券从业人员进行自律惩戒措施的公告


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>协会举办宁波辖区国债期货高级研修班</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：1073&nbsp;&nbsp;  发布日期：2013.11.12</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><p><span ><span >&nbsp; &nbsp; 11月9日、10日，宁波市证券期货业协会联同宁波市证监局、宁波市人才培训中心举办了宁波辖区国债期货高级研修班，辖区期货经营机构、证券经营机构150多位学员参加。本次研修班邀请了宁波诺丁汉大学华秀萍教授、中国金融期货交易所赵海滨博士、安信证券股份有限公司债券业务部史健博士、南华期货股份有限公司国债期货研究员徐晨曦等老师分别就利率市场化解读、国债期货运行情况与合约规则、债券市场现状与分析方法、国债期货交易策略等内容进行讲解，获得了在座学员的阵阵掌声。<br>
</span></span><img src="/userfiles/image/201311/IMG_2531.jpg"  height="525" alt=""></p>
<p><img src="/userfiles/image/201311/IMG_2546.jpg"  height="525" alt=""></p>
<p><img src="/userfiles/image/201311/IMG_2551.jpg"  height="525" alt=""></p></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

协会举办宁波辖区国债期货高级研修班


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>市证券期货业协会提醒投资者警惕非法证券期货活动</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：1038&nbsp;&nbsp;  发布日期：2013.11.06</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><p class="MsoNormal" style="text-align:justify;text-justify:inter-ideograph;
text-indent:24.0pt;mso-char-indent-count:2.0;line-height:150%;layout-grid-mode:
both;mso-layout-grid-align:auto"><span ><span >近期，非法证券期货活动较为猖獗，一些无证券期货相关业务资格的机构或个人利用各种手段与渠道从事证券期货咨询服务、代客理财等违法违规活动，损害了投资者的合法权益，扰乱了行业秩序。</span></span><span ><span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" style="text-align:justify;text-justify:inter-ideograph;
text-indent:24.0pt;mso-char-indent-count:2.0;line-height:150%;layout-grid-mode:
both;mso-layout-grid-align:auto"><span ><span >目前，非法证券期货活动表现为以下六种形式：一是假冒合法机构名义，招揽会员或客户，提供证券期货投资分析、预测或建议；二是通过网络、<span lang="EN-US">QQ</span>群、论坛、微信等互联网载体，冒充专业人员或以专家免费诊股或免费提供金股等为诱饵，诈取会员费、咨询费或服务费等；三是以销售证券期货资讯类软件工具、终端设备，或售后服务、技术培训等名义变相从事证券期货投资咨询业务；四是公开招揽客户，与不特定投资者签订委托协议，以代客操盘、承诺收益、亏损分担等为诱饵，从事非法证券期货委托理财；五是以高收益为诱饵，诱骗投资者进行非法期货、黄金投资等活动；六是一些非法经营机构，打着期货经纪业务的口号，实则从事私下对赌等非法期货活动。</span></span><span ><span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p><span >  <span >&nbsp; &nbsp; 非法证券期货投资活动大都涉及诈骗，有些甚至步步为营，连环诱骗导致投资者损失惨重。对此，宁波市证券期货业协会提醒投资者要到合法的证券期货经营机构投资，宁波辖区具体的合法证券期货经营机构名录可见宁波市证券期货业协会网站（<span lang="EN-US">http://www.nbsa.org.cn/</span>）；同时，加强对非法证券期货活动案例的学习，保护自身的合法权益不受损害。</span></span></p>
<p class="MsoNormal" style="text-align:justify;text-justify:inter-ideograph;
text-indent:24.1pt;mso-char-indent-count:2.0;line-height:150%;layout-grid-mode:
both;mso-layout-grid-align:auto"><span ><b><span >案例一：</span></b><b><span >设立山寨网站，假冒知名机构</span></b></span><b><span lang="EN-US" style="font-family:仿宋_GB2312;
mso-hansi-font-family:宋体"><o:p></o:p></span></b></p>
<p style="margin:0cm;margin-bottom:.0001pt;text-align:justify;text-justify:
inter-ideograph;text-indent:24.0pt;mso-char-indent-count:2.0;line-height:150%"><span ><span >张某在网上某股吧上发现一篇文章，标题是《明日重大利好消息出台</span><span >，</span><span >敬请关注》。他很好奇，点击一看，是某知名证券公司的网站，网站顶部写着“公司经过中国证监会批准”，并有电子版的批准证书。张某拨打了网站底部显示的手机号码，业务员陈某说公司实力很强，有专人研究分析股票，近期几只大牛股都抓住了。张某心动不已，按要求向陈某账户缴纳了一个季度的服务费<span lang="EN-US">4380</span>元，对方也传真了一份已盖章的服务合同，并口头保证<span lang="EN-US">15</span>个交易日获利<span lang="EN-US">120%</span>，总获利不低于<span lang="EN-US">360%</span>。但此后，公司推荐的股票只跌不涨，一周以后张某后悔，想讨回服务费，但发现再也无法联系到陈某，公司的电话也无人接听。</span></span><span ><span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p style="margin:0cm;margin-bottom:.0001pt;text-align:justify;text-justify:
inter-ideograph;text-indent:24.0pt;mso-char-indent-count:2.0;line-height:150%"><span ><span >【评析】不法分子常常利用网络平台假冒合法证券公司设立山寨网站和冒牌机构，采用与合法证券公司相类似的域名进行非法活动。为诱骗投资者上当，不法分子还声称公司经过证券监督管理部门的批准，有的甚至刊登虚假的资质证书。此外，在收取投资者服务费时，往往要求投资者将款项汇到个人银行账户中。</span></span><span ><span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" style="text-align:justify;text-justify:inter-ideograph;
text-indent:24.0pt;mso-char-indent-count:2.0;line-height:150%;layout-grid-mode:
both;mso-layout-grid-align:auto"><span ><span >【提醒】合法证券投资咨询机构提供咨询服务一般要与客户签订书面服务合同，对于那些不能提供书面服务合同或合同要件不齐备的证券期货投资咨询服务，投资者一定要高度警惕。另外，合法证券期货投资咨询机构一般通过公司专用收款账户收取咨询服务费，对于那些要求将钱打入个人银行账户的证券咨询活动，投资者一定要格外小心。</span></span><span lang="EN-US" ><o:p></o:p></span></p>
<p style="margin:0cm;margin-bottom:.0001pt;text-align:justify;text-justify:
inter-ideograph;text-indent:23.6pt;mso-char-indent-count:1.96;line-height:150%"><span ><b><span >案例二：树起“专家”形象，网上撒网“钓鱼”</span></b></span><b><span ><span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></b></p>
<p style="margin:0cm;margin-bottom:.0001pt;text-align:justify;text-justify:
inter-ideograph;text-indent:24.0pt;mso-char-indent-count:2.0;line-height:150%"><span ><span >投资者李某在浏览网页时，看到一个财经类博客，该博客发布了“重大借壳机会，潜在暴力黑马”等<span lang="EN-US">40</span>多篇股评、荐股文章。在对这些文章的评论中，一些匿名人士回复说：“绝对高手”、“好厉害，我佩服死了”、“继续跟你做”等。李某通过博客中提供的<span lang="EN-US">QQ</span>号码与博主取得了联系，缴纳<span lang="EN-US">3600</span>元咨询年费后成为会员，但换来的却是几只连续下跌的股票，李某追悔莫及。</span></span><span ><span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p style="margin:0cm;margin-bottom:.0001pt;text-align:justify;text-justify:
inter-ideograph;text-indent:24.0pt;mso-char-indent-count:2.0;line-height:150%"><span ><span >【评析】不法分子通常在网络上采取撒网“钓鱼”的方法，通过群发帖子及选择性荐股，树立起网络荐股“专家”的形象。其实，这些所谓的“专业公司”都是无证券经营资质的假“公司”，所谓的“专家”也大都初涉股市，并不具备高深的证券投资知识和技巧。</span></span><span ><span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p style="margin:0cm;margin-bottom:.0001pt;text-align:justify;text-justify:
inter-ideograph;text-indent:24.0pt;mso-char-indent-count:2.0;line-height:150%"><span ><span >【提醒】投资者接受证券投资咨询和理财服务，应委托经中国证监会批准的具有证券经营业务资格的合法机构进行，合法的证券经营机构名录见中国证监会网站（<span lang="EN-US">http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/</span>）、中国证券业协会网站（<span lang="EN-US">http://www.sac.net.cn/</span>）。宁波辖区合法证券经营机构名录可通过宁波市证券期货业协会网站（<span lang="EN-US">http://www.nbsa.org.cn/</span>）查询。</span></span><span ><span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p style="margin:0cm;margin-bottom:.0001pt;text-indent:24.0pt;mso-char-indent-count:
2.0;line-height:150%"><span ><span lang="EN-US" >&nbsp;</span></span></p>
<p style="margin:0cm;margin-bottom:.0001pt;text-indent:24.1pt;mso-char-indent-count:
2.0;line-height:150%"><span ><b><span >案例三：出售炒股软件，非法获得软件使用费</span></b></span><b><span ><span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></b></p>
<p style="margin:0cm;margin-bottom:.0001pt;text-align:justify;text-justify:
inter-ideograph;text-indent:24.0pt;mso-char-indent-count:2.0;line-height:150%"><span ><span >北京投资者李某在<span lang="EN-US">H</span>省电视滚动播出的“涨停先锋”证券节目上看见一名证券分析师有声有色地宣传某公司的炒股软件，声称该软件能准确揭示股票买卖点，并免费推荐了几只股票。李某见这几只股票确实上涨，便拨打了电视上的电话，接电话的业务员信誓旦旦地说，只要购买软件成为会员就会有股票信息提供，保证稳赚不赔。业务员还声称：“你不相信我，电视台你总该相信吧！你也可以到《<span lang="EN-US">H</span>周刊》等知名证券报刊查询我们的广告，我们能及时知道主力资金动向，跟私募有合作”。李某因近期市场震荡，股票套牢，便心急如焚地花<span lang="EN-US">5000</span>元购买了该软件，使用期为<span lang="EN-US">3</span>个月。不久，李某发现该软件的实际效果与宣称内容大相径庭，遂向公司提出退款。公司则称可以免费给李某展期<span lang="EN-US">1</span>个月，并推荐有内幕消息的股票。随后，李某每次都是高买低卖，不仅没有赚到钱，反而陷入重度亏损的境地。</span></span><span ><span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" style="text-indent:24.0pt;mso-char-indent-count:2.0;
line-height:150%;layout-grid-mode:both;mso-layout-grid-align:auto"><span ><span >【评析】证券软件具有一定的技术和信息含量。不法分子利用软件所谓的“高科技”特点，“有交易所数据作支撑”，以销售软件为幌子，实质提供荐股服务，获取经济利益。一是在电视、广播、报刊、网络等媒体广告中进行夸大宣传，吸引眼球；二是业务员销售软件，吹嘘软件的“神奇”；三是通过人工提供或调节软件“股票池”，达到其目的；四是声称软件只是工具，“要好股票，就加入公司会员，由专家指导”。投资者一旦购买了软件，跟着冒牌“专家”炒股，往往带来亏损。</span></span><span ><span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" style="text-align:justify;text-justify:inter-ideograph;
text-indent:24.0pt;mso-char-indent-count:2.0;line-height:150%;layout-grid-mode:
both;mso-layout-grid-align:auto"><span ><span >【提醒】荐股软件，是以历史交易数据为基础，通过一定的计算方法，对股票未来价格进行预测，有其固有缺陷和使用条件。没有“稳赚不赔”的软件。投资者使用软件，要保持理性的投资心态，不要被任何高额回报的口头承诺或“准确预测买卖点”等广告语所蛊惑。 </span></span><span ><span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" style="text-indent:24.1pt;mso-char-indent-count:2.0;
line-height:150%;layout-grid-mode:both;mso-layout-grid-align:auto"><span ><b><span >案例四：“无需缴费”为饵，直接代客操作</span></b></span><span lang="EN-US" ><o:p></o:p></span></p>
<p style="margin:0cm;margin-bottom:.0001pt;text-align:justify;text-justify:
inter-ideograph;text-indent:24.0pt;mso-char-indent-count:2.0;line-height:150%"><span ><span >投资者吴某接到某投资管理公司的电话，称公司是专门从事股票研究的机构，现在推出一种新的理财产品，无需缴纳会员费，只需将自己的证券账户号码及交易密码告诉业务员，由公司组织专家团队为其操作，公司保证客户资金安全，且保证客户至少不会“赔本”。随后该公司给吴某发来合同样本。吴某心想反正也没有交服务费，银行密码在自己手中，资金很安全，于是决定试一下。但是，在随后的操作过程中，吴某的股票账户并没有像公司宣称的那样出现迅速升值，而是在短短一周内已亏损严重。吴某恍然大悟，赶紧终止合作并将情况反映到监管部门。经查，该公司未经证监会批准，以约定盈利分成的方式代客理财，非法从事证券经营活动，最终被依法取缔。</span></span><span ><span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p style="margin:0cm;margin-bottom:.0001pt;text-align:justify;text-justify:
inter-ideograph;text-indent:24.0pt;mso-char-indent-count:2.0;line-height:150%"><span ><span >【评析】投资公司未经批准非法从事证券业务，以“无需缴纳会员费”为诱饵，直接代替客户操作，并对客户证券买卖的收益或损失作出承诺。</span></span><span ><span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p style="margin:0cm;margin-bottom:.0001pt;text-align:justify;text-justify:
inter-ideograph;text-indent:24.0pt;mso-char-indent-count:2.0;line-height:150%"><span ><span >【提醒】委托不得超出法律规定范围，投资者应拒绝接受全权委托。“约定利润分成”的方式属于违法违规证券活动，不受法律保护，投资者要自觉远离此类违法证券活动。</span></span></p>
<p class="MsoNormal" style="text-align:justify;text-justify:inter-ideograph;
text-indent:23.6pt;mso-char-indent-count:1.96;line-height:150%;layout-grid-mode:
both;mso-layout-grid-align:auto"><span ><b><span >案例五：非法期货投资活动，“黄金梦”成“黄粱梦”</span></b></span><b><span style="mso-bidi-font-size:10.5pt;line-height:150%;font-family:仿宋_GB2312;
mso-hansi-font-family:宋体"><span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></b></p>
<p class="MsoNormal" ><span ><span >当在广告上看到炒金可以实现“一夜暴富”的神话后，家住罗湖的沈先生把资金从股票上抽出来，投入<span lang="EN-US">47</span>万元。他没有犹豫，他想，如果他能够“梦想成真”，按照网络上打出的“<span lang="EN-US">1</span>∶<span lang="EN-US">100</span>，买卖国外伦敦金，投入<span lang="EN-US">1</span>万美元就可玩转<span lang="EN-US">100</span>万美元黄金”，那么，他毫无疑问就可以成为千万富翁了。接下来，他马上联系上坐落在罗湖一家公司，该公司业务人员十分热情，极力向他推销一种国际黄金<span lang="EN-US">(</span>伦敦金<span lang="EN-US">)</span>，并说，虽然这也是赌博，但只要操作水平高超，完全可以“以小博大”。在多名业务经理的游说下，没过多久，沈先生就把资金全部押上去。“刚开始，我还从大盘上看到了每天都有赚钱，但此后，情况并非像他们吹嘘的那么乐观，资金就像泡沫一样一点点破灭。”他说，最后，真的坐不住了，他频繁给那家公司打电话，但他们显得很镇定，一个经理说，“投资伦敦金，当然有风险，如果没有，大家都可以发达了，谁还去工作？”</span></span><span ><span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span ><span >【评析】 目前，</span><span >关于炒黄金信息遍布各大网络，这些通过网络手段拉拢投资者的信息内容显得很“正规”；但是，由于国内对这方面投资并没有进行明确的规定，现在很多公司都是打着投资咨询的名号，做的是炒外汇、黄金等非法投资活动。</span></span><span ><span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" style="text-align:justify;text-justify:inter-ideograph;
text-indent:24.0pt;mso-char-indent-count:2.0;line-height:150%;layout-grid-mode:
both;mso-layout-grid-align:auto"><span ><span >【提醒】投资者从事期货投资活动，一定要到合法的期货经营机构。具体的合法期货经营机构名录可通过中国期货业协会网站查询（<span lang="EN-US">http://www.cfachina.org/</span>）。宁波辖区合法期货经营机构名录可通过宁波市证券期货业协会网站查询（<span lang="EN-US">http://www.nbsa.org.cn/</span>）。</span></span><span ><span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" style="text-align:justify;text-justify:inter-ideograph;
text-indent:24.1pt;mso-char-indent-count:2.0;line-height:150%;layout-grid-mode:
both;mso-layout-grid-align:auto"><span ><b><span >案例六：假借期货经纪业务名义，从事私下对赌非法活动</span></b></span><b><span ><span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></b></p>
<p class="MsoNormal" style="text-align:justify;text-justify:inter-ideograph;
text-indent:24.0pt;mso-char-indent-count:2.0;line-height:150%;layout-grid-mode:
both;mso-layout-grid-align:auto"><span ><span >陈先生有过期货投资的经历，对期货外盘也非常关注。前段时间，陈先生看到网站上打出“外盘期货交易”等广告，顿时感兴趣起来；在陈先生浏览网页的过程中，发现该机构是经香港联交所审批通过的，属于香港期货公司在大陆的子公司，因此，陈先生也就消除了疑虑，在该投资机构开了一个账户，投入了<span lang="EN-US">10</span>万元进行操作。起先，陈先生的交易还是顺风顺水，账户也一直盈利；但后来陈先生发现，自己下单的盈利亏损状况和外盘走势不相符合，没等多久，陈先生的账户已经亏得只剩下<span lang="EN-US">1</span>万元。待陈先生醒悟过来，跑去找这家投资公司，发现早已人去楼空。</span></span><span ><span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" style="text-align:justify;text-justify:inter-ideograph;
text-indent:24.0pt;mso-char-indent-count:2.0;line-height:150%;layout-grid-mode:
both;mso-layout-grid-align:auto"><span ><span >【评析】</span><span >地下炒金的主体一般以某投资管理公司或者某金商为名，利用多年黄金市场运作经验所累积的人脉关系以及交易平台从事地下炒金操作。</span><span >其实目前国内的地下炒金公司主要分为两类，一类为香港和境外公司在国内的代理机构，另一类则是自设交易平台的非法公司。这些非法公司假借香港或境外公司代理机构的名义，将投资者下的单私自截留，实现私下对赌，中间商通过投资者之间的买卖价差来获取非法利润。</span></span><span lang="EN-US" ><o:p></o:p></span></p>
<p><span ><span >&nbsp; &nbsp; 【提醒】投资者从事期货投资一定要到合法的期货经营机构。目前，监管部门对国内期货经营机构开展境外期货代理业务还未批准，因此，以期货经纪业务为名义开展的境外期货代理活动都是非法期货活动，投资者务必要万分小心。</span></span></p></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

市证券期货业协会提醒投资者警惕非法证券期货活动


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>协会举办宁波辖区证券公司IB业务高级研修班</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：1055&nbsp;&nbsp;  发布日期：2013.10.28</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><img src="../ArticleImage/2013-10/201310281010478973962.jpg" ></div><div ><p><span ><span >&nbsp; &nbsp; 10月26日下午，由宁波证监局机构处、期货处、宁波市人才培训中心和宁波市证券期货业协会共同主办的宁波辖区证券公司IB业务高级研修班在中山饭店成功举行，共有近100位学院参加。本次培训班邀请了永安期货股份有限公司李卫、汪宇洋、邱晗、刘海燕等老师分别就期货法律法规、新上市期货品种介绍、期货套保与套利策略分析以及期货程序化原理与设计等课程内容为学员作演讲，让在座学员受益匪浅。<br>
</span></span><img src="/userfiles/image/201310/IMG_2499.jpg"  height="525" alt=""></p>
<p><img src="/userfiles/image/201310/IMG_2506.jpg"  height="525" alt=""></p></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

协会举办宁波辖区证券公司IB业务高级研修班

非法仿冒机构网站公示


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>[中证协]整非典型案例</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：823&nbsp;&nbsp;  发布日期：2013.10.14</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><div class="bt_bg" >整非典型案例</div>
<table  border="0" cellspacing="0" cellpadding="0" class="mar_cen gl_list" >
    <tbody>
        <tr>
            <td  class="pad_le30 hei_000" >·&nbsp;<a href="http://www.sac.net.cn/wlzf/zfdxal/201309/t20130925_69014.html" target="_blank" title="案例一 假冒合法机构从事非法证券活动" >案例一 假冒合法机构从事非法证券活动</a></td>
            <td  >2013-09-25</td>
        </tr>
        <tr>
            <td  class="pad_le30 hei_000" >·&nbsp;<a href="http://www.sac.net.cn/wlzf/zfdxal/201309/t20130925_69015.html" target="_blank" title="案例二 以推荐“内幕消息”的名义从事非法证券投资咨询活动" >案例二 以推荐“内幕消息”的名义从事非法证券投资咨询活动</a></td>
            <td  >2013-09-25</td>
        </tr>
        <tr>
            <td  class="pad_le30 hei_000" >·&nbsp;<a href="http://www.sac.net.cn/wlzf/zfdxal/201309/t20130925_69016.html" target="_blank" title="案例三 以假冒专家荐股的方式从事非法证券活动" >案例三 以假冒专家荐股的方式从事非法证券活动</a></td>
            <td  >2013-09-25</td>
        </tr>
        <tr>
            <td  class="pad_le30 hei_000" >·&nbsp;<a href="http://www.sac.net.cn/wlzf/zfdxal/201309/t20130925_69017.html" target="_blank" title="案例四 以虚假收益承诺从事非法证券投资咨询活动" >案例四 以虚假收益承诺从事非法证券投资咨询活动</a></td>
            <td  >2013-09-25</td>
        </tr>
        <tr>
            <td  class="pad_le30 hei_000" >·&nbsp;<a href="http://www.sac.net.cn/wlzf/zfdxal/201309/t20130925_69018.html" target="_blank" title="案例五 以代客委托理财方式从事非法证券活动" >案例五 以代客委托理财方式从事非法证券活动</a></td>
            <td  >2013-09-25</td>
        </tr>
        <tr>
            <td  class="pad_le30 hei_000" >·&nbsp;<a href="http://www.sac.net.cn/wlzf/zfdxal/201309/t20130925_69019.html" target="_blank" title="案例六 非法机构或个人销售“荐股软件”" >案例六 非法机构或个人销售“荐股软件”</a></td>
            <td  >2013-09-25</td>
        </tr>
    </tbody>
</table>
<p>相关内容链接：</p>
<p><a href="http://www.sac.net.cn/wlzf/hfjgxxgs/" >证券公司网站链接</a>&nbsp;&nbsp;<a href="http://www.sac.net.cn/wlzf/zfjl/" >整非动态</a>&nbsp;&nbsp;<a href="http://www.sac.net.cn/wlzf/hfjgml/" >合法机构名录</a>&nbsp;&nbsp;<a href="http://www.sac.net.cn/wlzf/hmd/" >非法仿冒机构信息公示</a>&nbsp;&nbsp;<a href="http://www.sac.net.cn/wlzf/zfalxz/" >整非典型案例 下载</a></p></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

[中证协]整非典型案例


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>协会获宁波市委市政府办公厅“先进社会组织”荣誉表彰</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：932&nbsp;&nbsp;  发布日期：2013.09.30</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><p>&nbsp;文件下载链接：<a href="/userfiles/file/201309/%E4%B8%AD%E5%85%B1%E5%AE%81%E6%B3%A2%E5%B8%82%E5%A7%94%E5%8A%9E%E5%85%AC%E5%8E%85%E5%AE%81%E6%B3%A2%E5%B8%82%E4%BA%BA%E6%B0%91%E6%94%BF%E5%BA%9C%E5%8A%9E%E5%85%AC%E5%8E%85%E5%85%B3%E4%BA%8E%E8%A1%A8%E5%BD%B0%E7%A4%BE%E4%BC%9A%E7%BB%84%E7%BB%87%E5%B7%A5%E4%BD%9C%E5%85%88%E8%BF%9B%E5%8D%95%E4%BD%8D%E5%92%8C%E4%B8%AA%E4%BA%BA%E7%9A%84%E9%80%9A%E6%8A%A5.pdf" target="_blank"><span >中共宁波市委办公厅宁波市人民政府办公厅关于表彰社会组织工作先进单位和个人的通报.pdf</span></a></p></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

协会获宁波市委市政府办公厅“先进社会组织”荣誉表彰


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>宁波证监局公布辖区2013年第一批不具有合法证券投资咨询资质的机构名单</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：860&nbsp;&nbsp;  发布日期：2013.09.23</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><p class="MsoNormal" ><span >根据投资者举报反映，经核实，以下机构未取得经中国证监会批准的证券投资咨询业务资格。<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<table class="MsoTableGrid" border="1" cellspacing="0" cellpadding="0" style="border-collapse:collapse;border:none;mso-border-alt:solid windowtext .5pt;
    mso-yfti-tbllook:480;mso-padding-alt:0cm 5.4pt 0cm 5.4pt">
    <tbody>
        <tr>
            <td  valign="top" style="width:95.4pt;border:solid windowtext 1.0pt;
            mso-border-alt:solid windowtext .5pt;padding:0cm 5.4pt 0cm 5.4pt">
            <p class="MsoNormal"><span >序号<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
            </td>
            <td  valign="top" style="width:330.7pt;border:solid windowtext 1.0pt;
            border-left:none;mso-border-left-alt:solid windowtext .5pt;mso-border-alt:
            solid windowtext .5pt;padding:0cm 5.4pt 0cm 5.4pt">
            <p class="MsoNormal"><span >名称<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
            </td>
        </tr>
        <tr>
            <td  valign="top" style="width:95.4pt;border:solid windowtext 1.0pt;
            border-top:none;mso-border-top-alt:solid windowtext .5pt;mso-border-alt:solid windowtext .5pt;
            padding:0cm 5.4pt 0cm 5.4pt">
            <p class="MsoNormal"><span lang="EN-US" >1<o:p></o:p></span></p>
            </td>
            <td  valign="top" style="width:330.7pt;border-top:none;border-left:
            none;border-bottom:solid windowtext 1.0pt;border-right:solid windowtext 1.0pt;
            mso-border-top-alt:solid windowtext .5pt;mso-border-left-alt:solid windowtext .5pt;
            mso-border-alt:solid windowtext .5pt;padding:0cm 5.4pt 0cm 5.4pt">
            <p class="MsoNormal"><span >宁波银泰基金管理有限公司<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
            </td>
        </tr>
    </tbody>
</table>
<p class="MsoNormal" ><span >《证券法》第一百二十二条规定，“未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务”。<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span style="font-size:15.0pt;
font-family:仿宋_GB2312">宁波证监局正告各类证券期货市场参与主体，凡未取得中国证监会批准的国内机构或是境外（代理）机构均不得从事证券、期货经营活动，不得以销售炒股软件、合作炒股等名义变相向客户推荐股票，并收取所谓的会员费、服务费，投资者也不得参与其中，否则均属违法。<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span style="font-size:15.0pt;
font-family:仿宋_GB2312">宁波证监局提醒广大投资者，从事非法证券咨询活动的机构或个人通常以出售炒股软件、代客理财、私募基金、媒体讲评、证券投资讲座、培训会、研究报告会以及代理海外公司针对<span lang="EN-US">A</span>股的融资融券业务等方式为名，开展非法证券咨询活动，或者建立所谓财经网站、博客、<span lang="EN-US">QQ</span>群等招收收费会员或者提供股票咨询服务，请投资者注意鉴别，谨防上当受骗。<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span style="font-size:15.0pt;
font-family:仿宋_GB2312">投资者应牢固树立法制意识和风险防范意识，在接受有关机构提供的证券投资咨询服务之前，可通过中国证券业协会（<span lang="EN-US">www.sac.net.cn</span>）查看该机构是否已取得中国证监会颁发的证券投资咨询业务资格证书，或向当地证券监管部门核实（我局查询电话：<span lang="EN-US">0574- 87325122</span>）。投资者要自觉抵制不当利益的诱惑，对有关投资咨询机构“推荐黑马”、“提供内幕信息”、“保证盈利”等虚假宣传信息保持高度警惕，不要相信推销荐股服务的陌生电话，更不要将投资资金打入个人或非法机构的账户。</span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >根据国务院《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》的规定，因参与非法金融业务活动受到的损失，由参与者自行承担。</span><span >根据《关于整治非法证券活动有关问题的通知》（证监发〔<span lang="EN-US">2008</span>〕<span lang="EN-US">1</span>号）</span><span >规定，如果非法证券活动构成犯罪，被害人应当通过公安、司法机关刑事追赃程序追偿；如果非法证券活动仅是一般违法行为而没有构成犯罪的，当事人符合民事诉讼法规定的起诉条件的，可以通过民事诉讼程序请求赔偿；非法证券活动是否涉嫌犯罪，由公安机关、司法机关认定。</span></p>
<p>&nbsp;</p></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

宁波证监局公布辖区2013年第一批不具有合法证券投资咨询资质的机构名单

[中期协]2013年期货公司分类评价结果


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>[中证协]关于举办2013年调解员培训班的通知</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：866&nbsp;&nbsp;  发布日期：2013.09.11</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><p>&nbsp;<span >关于举办2013年调解员培训班的通知</span><br>
&nbsp;</p>
<div class="hei14" >
<div class="TRS_Editor">
<div class="Custom_UnionStyle">
<p align="center" >中证协发<span lang="EN-US">[2013]161</span>号　</p>
<p>　　有关证券公司、地方证券业协会及律师事务所等:</p>
<p>　　为了加深调解员对调解理念、法律环境等的认识,提高调解员的调解业务技能,进一步增强调解员对协会证券纠纷调解制度的理解,中国证券业协会培训中心定于<span lang="EN-US">10</span>月<span lang="EN-US">10</span>-<span lang="EN-US">11</span>日在北京友谊宾馆举办<span lang="EN-US">2013</span>年调解员培训班,现就具体事项通知如下:</p>
<p>　　一、培训对象</p>
<p>　　协会聘用的来自证券公司、地方协会及律师事务所等单位的调解员。</p>
<p>　　二、培训内容安排</p>
<p>　　<span lang="EN-US">1</span>、调解与多元纠纷解决机制;</p>
<p>　　<span lang="EN-US">2</span>、现代商事调解理念与技术;</p>
<p>　　<span lang="EN-US">3</span>、金融纠纷调解技巧;</p>
<p>　　<span lang="EN-US">4</span>、信访投诉与行业调解;</p>
<p>　　<span lang="EN-US">5</span>、中国证券业协会证券纠纷调解制度。</p>
<p>　　三、培训师资</p>
<p>　　中国证监会、中国人民大学纠纷解决研究中心、北京仲裁委员会、北京保险协会等相关专家以及中国证券业协会调解中心的有关负责同志。</p>
<p>　　四、培训时间和地点</p>
<p>　　<span lang="EN-US">1</span>、报到时间:<span lang="EN-US">2013</span>年<span lang="EN-US">10</span>月<span lang="EN-US">10</span>日<span lang="EN-US">08</span>:<span lang="EN-US">00</span>—<span lang="EN-US">08</span>:<span lang="EN-US">30</span>。</p>
<p>　　<span lang="EN-US">2</span>、报到地点:(北京友谊宾馆瑞宾楼一层(北京中关村南大街一号,电话:<span lang="EN-US">010</span>-<span lang="EN-US">6849888</span>)。</p>
<p>　　<span lang="EN-US">3</span>、培训时间:<span lang="EN-US">2013</span>年<span lang="EN-US">10</span>月<span lang="EN-US">10</span>-<span lang="EN-US">11</span>日。</p>
<p>　　<span lang="EN-US">4</span>、培训地点:北京友谊宾馆瑞宾楼二层会议室</p>
<p>　　五、培训费用及食宿安排</p>
<p>　　培训费用和培训期间的食宿费用由协会承担,其他费用由学员自理。</p>
<p>　　六、培训要求</p>
<p>　　<span lang="EN-US">1</span>、参加培训的学员请提前安排好工作,认真学习,培训中途一般不得请假。</p>
<p>　　<span lang="EN-US">2</span>、证券从业人员参加本次培训学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库。</p>
<p>　　七、注意事项</p>
<p>　　<span lang="EN-US">1</span>、报名截止日期:<span lang="EN-US">2013</span>年<span lang="EN-US">9</span>月<span lang="EN-US">25</span>日。</p>
<p>　　<span lang="EN-US">2</span>、培训班采取网上报名方式。报名时请点击本通知下方的“培训班网上报名”，并按系统要求依次完整填写报名单位信息和个人信息。填报完成后，系统会提示是否报名成功。</p>
<p>　　<span lang="EN-US">3</span>、已报名但因故不能参加者,请于<span lang="EN-US">2013</span>年<span lang="EN-US">9</span>月<span lang="EN-US">27</span>日前将请假说明(加盖单位公章)传真至<span lang="EN-US">010-66290936</span>。</p>
<p>　　<span lang="EN-US">4</span>、联系电话:<span lang="EN-US">010</span>-<span lang="EN-US">66575987&nbsp;010-66290932</span>。</p>
<p>　　报名技术支持电话:<span lang="EN-US">010-66290487</span>。</p>
<p>&nbsp;</p>
<p>&nbsp;<font >&nbsp;<span lang="EN-US" ><a href="http://person.sac.net.cn/pages/train/train-line-register-list.html" ><span lang="EN-US" ><span lang="EN-US" ><font color="#800080" >培训班网上报名</font></span></span></a></span></font></p>
<p>　　&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;中国证券业协会培训中心</p>
<p>　　<span lang="EN-US">&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;</span>&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 二○一三年九月四日</p>
</div>
</div>
</div></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

[中证协]关于举办2013年调解员培训班的通知


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>[转中期协]关于发布《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》的通知</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：1064&nbsp;&nbsp;  发布日期：2013.09.05</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><p>&nbsp;</p>
<table  border="0" cellspacing="0" cellpadding="0" >
    <tbody>
        <tr>
            <td colspan="6" align="right" nowrap="" >
            <table  border="0" cellspacing="0" cellpadding="0">
                <tbody>
                    <tr>
                        <td align="center" valign="middle" class="new-title" ><b>关于发布《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》的通知</b></td>
                    </tr>
                </tbody>
            </table>
            </td>
        </tr>
        <tr>
            <td align="right" nowrap="" class="table8" colspan="3" >&nbsp;</td>
            <td align="left" nowrap="" class="table8" colspan="3" >&nbsp;</td>
        </tr>
        <tr>
            <td colspan="6" height="3" >&nbsp;</td>
        </tr>
        <tr>
            <td  align="right" nowrap="" class="table8" height="28" >发布时间:</td>
            <td nowrap="" class="table8"  >2013年09月03日</td>
            <td nowrap="" class="table8"  ><img src="http://www.cfachina.org/data/skins/chinese/image/bit-07.gif"  height="28" alt=""></td>
            <td nowrap="" class="table8" >&nbsp;</td>
            <td align="right" class="table8"  >
            <div align="right">&nbsp;</div>
            </td>
        </tr>
    </tbody>
</table>
<table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0" align="center" >
    <tbody>
        <tr>
            <td valign="top" class="content" >
            <div id="text"><span class="new-content">
            <div>各会员单位:</div>
            <div>&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 为了配合国债期货上市，与证监会新修订的《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》相衔接，协会修改了《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》。该《管理规则》已于8月12日经协会第三届理事会第十五次会议审议通过。现予发布，自发布之日起施行。</div>
            <div>&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; &nbsp; 特此通知。</div>
            <div>&nbsp;</div>
            <div>&nbsp;</div>
            <div>&nbsp;</div>
            <div>&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;<a href="http://www.cfachina.org/data/upload/6ZmE5Lu277ya5pyf6LSn5YWs5Y8=_QKQwRB.doc" >附件：期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则</a>（修订）</div>
            <div>&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;</div>
            <div>&nbsp;&nbsp;</div>
            </span></div>
            </td>
        </tr>
    </tbody>
</table></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

[转中期协]关于发布《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》的通知


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>[转中期协]关于发布《期货经纪合同指引（修订）》的通知</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：1025&nbsp;&nbsp;  发布日期：2013.09.05</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><p>&nbsp;</p>
<table  border="0" cellspacing="0" cellpadding="0" >
    <tbody>
        <tr>
            <td colspan="6" align="right" nowrap="" >
            <table  border="0" cellspacing="0" cellpadding="0">
                <tbody>
                    <tr>
                        <td align="center" valign="middle" class="new-title" ><b>关于发布《期货经纪合同指引（修订）》的通知</b></td>
                    </tr>
                </tbody>
            </table>
            </td>
        </tr>
        <tr>
            <td align="right" nowrap="" class="table8" colspan="3" >&nbsp;</td>
            <td align="left" nowrap="" class="table8" colspan="3" >&nbsp;</td>
        </tr>
        <tr>
            <td colspan="6" height="3" >&nbsp;</td>
        </tr>
        <tr>
            <td  align="right" nowrap="" class="table8" height="28" >发布时间:</td>
            <td nowrap="" class="table8"  >2013年09月03日</td>
            <td nowrap="" class="table8"  ><img src="http://www.cfachina.org/data/skins/chinese/image/bit-07.gif"  height="28" alt=""></td>
            <td nowrap="" class="table8" >&nbsp;</td>
            <td align="right" class="table8"  >
            <div align="right">&nbsp;</div>
            </td>
        </tr>
    </tbody>
</table>
<table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0" align="center" >
    <tbody>
        <tr>
            <td valign="top" class="content" >
            <div id="text"><span class="new-content">
            <div>各会员单位:</div>
            <div>&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 近期，为了配合国债期货上市，满足期货市场发展需要，协会修改了《&lt;期货经纪合同&gt;指引》（以下简称《指引》），现予发布，自发布之日起施行。现将有关事项通知如下：</div>
            <div>&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 一、《指引》是行业性指导性文件，各期货公司应当参考本《指引》规定，结合自身经营管理需要，制定、修改本公司期货经纪合同。</div>
            <div>&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 二、《期货交易风险说明书》的格式和内容由协会统一制定。各期货公司要按照要求（3号黑体字）印刷《期货交易风险说明书》，并据此向客户说明风险。</div>
            <div>&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 三、各期货公司制定、修改期货经纪合同的，应当按照协会《期货经纪合同审查办法》规定，报协会进行备案审查，获得协会备案审查合格通知后方可使用。</div>
            <div>&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;</div>
            <div>&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 特此通知。</div>
            <div>&nbsp;</div>
            <div>&nbsp;</div>
            <div>&nbsp;</div>
            <div>&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;<a href="http://www.cfachina.org/data/upload/6ZmE5Lu277ya5pyf6LSn57uP57o=_mpWwht.doc" >附件：《期货经纪合同》指引</a>（修订）</div>
            <div>&nbsp; &nbsp; &nbsp;&nbsp;</div>
            </span></div>
            </td>
        </tr>
    </tbody>
</table></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

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