宁波市证券期货业协会

<div ><table border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td align="center">第二批50家机构登记为私募基金管理人</td></tr><tr><td align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 点击率：1194&nbsp;&nbsp; 发布日期：2014.03.27</td></tr><tr><td align="left" valign="top"><div >&nbsp; &nbsp; 3月25日，中国证券投资基金业协会举行第二批私募基金管理人颁证仪式，50家私募基金管理机构获得私募基金管理人登记证书，成为可以从事私募证券投资、股权投资、创业投资等私募基金投资管理业务的金融机构。中国证监会主席助理张育军同志出席仪式，并为私募基金管理人颁发了登记证书。中国证监会有关部门、中国证券登记结算有限公司、中国基金业协会相关负责人参加了仪式。
&nbsp; &nbsp; 证监会有关部门负责人介绍了监管部门在促进私募基金创新发展和做好监管方面所做的工作及下一步考虑，重申了私募基金需要坚守的三条行业底线：一是要坚持诚信守法，坚守职业道德底线；二是要坚守“私募”的基本原则，不得变相进行公募；三是要严格投资者适当性管理，坚持面向合格投资者募集资金。希望私募基金不断加强学习，不断提高投资管理能力；把服务实体经济，控制风险放在首位；认真做好行业自律，加强行业的社会责任建设和社会形象建设。
&nbsp; &nbsp; 据中国登记结算公司负责人透露，中登公司已经做好私募基金开户结算相关准备工作，在基金业协会备案的私募基金今后可以开立证券账户。至此，在协会备案的私募基金可以直接以基金名义开立账户，参与证券交易和期货交易。
&nbsp; &nbsp; 中国基金业协会负责人表示，协会将建立以会员为主体，专业委员会为平台，从业人员管理为核心的三位一体的自律管理模式，做好服务、自律，促进行业创新。协会将做好行业统计分析，尽快提供信息服务；加强与其他专业协会的合作，为行业提供市场对接、项目对接、资金对接服务；尽快制定相关行业规范，促进外包业务发展；积极沟通相关部门，配合行业推动产品创新；开展职业道德培训，提高行业执业水平。
&nbsp; &nbsp; 在颁证仪式上，各私募基金管理人踊跃发言，就如何促进私募基金行业创新发展提出了许多意见建议。该批50家机构中，私募证券基金管理人30家, 私募股权基金（含创投）管理人20家。该批50家机构中，北京16家、上海13家、深圳8家、天津5家、江苏3家、广东2家、浙江、福建、重庆各1家。</div></td></tr></tbody></table></div>

第二批50家机构登记为私募基金管理人

<div ><table border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td align="center">首批50家私募基金管理人获颁登记证书</td></tr><tr><td align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 点击率：1202&nbsp;&nbsp; 发布日期：2014.03.27</td></tr><tr><td align="left" valign="top"><div >&nbsp; &nbsp; 3月17日，中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）举行私募基金管理人颁证仪式，首批五十家私募基金管理机构获得私募基金管理人登记证书，成为可以从事私募证券投资、股权投资、创业投资等私募基金投资管理业务的金融机构。中国证监会主席助理张育军为首批私募基金管理人颁发了登记证书，并与参会代表进行了座谈。
&nbsp; &nbsp; 张育军强调了私募基金在服务实体经济、鼓励创新创业方面的重要作用，要求私募基金坚守三条行业底线：一是要坚持诚信守法，坚守职业道德底线；二是要坚守“私募”的基本原则，不得变相进行公募；三是要严格投资者适当性管理，坚持面向合格投资者募集资金。
&nbsp; &nbsp; 同时，张育军希望私募基金要不断加强学习，不断提高投资管理能力；把服务实体经济，控制风险放在首位；认真做好行业自律，加强行业的社会责任建设和社会形象建设。他指出，私募基金要将追求自身发展与履行社会责任结合起来，走专业化、多元化、国际化道路，持续提升行业核心竞争力，成为学习、创新、创业的典范，成为市场经济的先锋。
&nbsp; &nbsp; 座谈会上，私募基金踊跃发言。大家认为，非常高兴能够获得协会颁发的私募基金管理人登记证书，这是促进私募基金规范发展的重要举措，是对私募基金行业发展的重大支持。希望监管部门和基金业协会协助解决阻碍行业发展的问题，进一步加强行业宣传，支持行业发展。
&nbsp; &nbsp; 中国证监会相关部门负责人及基金业协会负责人参加了颁证仪式和座谈会。
&nbsp; &nbsp; 社会公众可登录基金业协会官方网站（www.amac.org.cn），查询私募投资基金管理人名单及基本信息。</div></td></tr></tbody></table></div>

首批50家私募基金管理人获颁登记证书

<div ><table border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td align="center">宁波市金融业联合会关于召开第三次会员大会暨互联网金融专题报告会的通知（转）</td></tr><tr><td align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 点击率：1421&nbsp;&nbsp; 发布日期：2014.03.17</td></tr><tr><td align="left" valign="top"><div >&nbsp;文件下载链接：<a href="/userfiles/file/201403/20140317%E5%AE%81%E6%B3%A2%E5%B8%82%E9%87%91%E8%9E%8D%E4%B8%9A%E8%81%94%E5%90%88%E4%BC%9A%E5%85%B3%E4%BA%8E%E5%8F%AC%E5%BC%80%E7%AC%AC%E4%B8%89%E6%AC%A1%E4%BC%9A%E5%91%98%E5%A4%A7%E4%BC%9A%E6%9A%A8%E4%BA%92%E8%81%94%E7%BD%91%E9%87%91%E8%9E%8D%E4%B8%93%E9%A2%98%E6%8A%A5%E5%91%8A%E4%BC%9A%E7%9A%84%E9%80%9A%E7%9F%A5.rar" target="_blank">20140317宁波市金融业联合会关于召开第三次会员大会暨互联网金融专题报告会的通知.rar</a>
<img src="/userfiles/image/201403/QQ%E5%9B%BE%E7%89%8720140317092651.jpg" height="463" alt=""></div></td></tr></tbody></table></div>

宁波市金融业联合会关于召开第三次会员大会暨互联网金融专题报告会的通知（转）

<div ><table border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td align="center">关于私募基金登记备案有关问题的说明 （转中基协）</td></tr><tr><td align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 点击率：1291&nbsp;&nbsp; 发布日期：2014.03.13</td></tr><tr><td align="left" valign="top"><div >&nbsp; &nbsp; 3月7日，证监会举行新闻发布会，其中就私募基金登记备案有关问题进行了说明，现将相关内容转载如下。
&nbsp; &nbsp; （1）关于私募基金管理人是否必须履行登记手续的问题
&nbsp; &nbsp; 根据新修订的《证券投资基金法》有关规定，所有私募证券基金管理人均应当履行登记手续，报送基本情况；私募基金募集完毕，均应当履行备案手续。法律对私募基金管理人未登记、私募基金未备案等情形，作出了处罚性规定。私募股权基金纳入中国证监会监管后，我会正在制定包括私募股权基金在内的统一监管法规。按照“统一、公平”的原则，各类私募基金管理人和私募基金均应当到基金业协会登记备案。否则，不得从事私募投资基金管理业务活动。
&nbsp; &nbsp; 目前，基金业协会与中国证监会已经建立私募基金管理人登记和私募基金备案信息共享和定期报告机制。已设立私募基金管理人应当在4月底以前按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，到基金业协会完成登记手续。对已登记的私募基金管理人，基金业协会应提供各项服务；对于未登记的私募基金管理人，中国证监会将采取相应监管措施。
&nbsp; &nbsp; （2）关于创业投资基金管理人是否也须履行登记手续的问题
&nbsp; &nbsp; 根据《中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知》（中央编办发[2013]22号）和近期中央编办关于创业投资基金管理职责问题意见的函，我会负责包括创业投资基金在内的私募股权基金的监管工作。因此，创业投资基金管理人和创业投资基金（包括以公司、合伙企业等形式设立的创业投资基金）也应当向基金业协会履行登记备案手续。
附件：<a href="/userfiles/file/201403/%E3%80%8A%E7%A7%81%E5%8B%9F%E6%8A%95%E8%B5%84%E5%9F%BA%E9%87%91%E7%AE%A1%E7%90%86%E4%BA%BA%E7%99%BB%E8%AE%B0%E5%92%8C%E5%9F%BA%E9%87%91%E5%A4%87%E6%A1%88%E5%8A%9E%E6%B3%95%EF%BC%88%E8%AF%95%E8%A1%8C%EF%BC%89%E3%80%8B.pdf" target="_blank">《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》.pdf</a></div></td></tr></tbody></table></div>

关于私募基金登记备案有关问题的说明 （转中基协）

<div ><table border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td align="center">[中证协]关于证券经纪人执业证书电子化的通知</td></tr><tr><td align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 点击率：1341&nbsp;&nbsp; 发布日期：2014.02.11</td></tr><tr><td align="left" valign="top"><div > 
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</a><div class="hei14" ><a id="fck_paste_padding">
<div class="TRS_Editor">
<div class="Custom_UnionStyle">
<div align="center" >中证协发〔2014〕6号</div>
　　各相关证券公司：
　　为了提高证券经纪人执业注册效率、节约注册成本，我会于2014年2月1日起不再发放纸制证券经纪人证书，改为电子版本证书，由机构在协会从业人员管理系统中直接下载打印。证券经纪人执业注册登记、变更申请、离职备案、年检等操作流程不变，仍然按照《证券经纪人执业注册登记暂行办法》（中证协发[2009]59号）规定执行。现将有关事项通知如下：
　　一、证券经纪人证书载明事项发生变化的，如服务的营业部、执业地域、代理期间等，机构应当实时进行更新。
　　二、证券经纪人注册有效期满应参加年检；逾期2个月未通过年检的经纪人，协会从业人员管理系统将自动注销其证书，并在一年内不再受理其注册登记。
　　三、证券经纪人证书加盖公司章后方能生效。
　　特此通知。
&nbsp;
　　&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; &nbsp;中国证券业协会
</div>
</div>
</a></div><a id="fck_paste_padding">
</a><a id="fck_paste_padding">
<div class="hei14" >
<div class="TRS_Editor" >
<div class="Custom_UnionStyle" >
　　&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; &nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; &nbsp;2014年1月8日
</div>
</div>
</div>
</a>?</div></td></tr></tbody></table></div>

[中证协]关于证券经纪人执业证书电子化的通知

<div ><table border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td align="center">协会祝大家新年快乐,马年吉祥</td></tr><tr><td align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 点击率：1530&nbsp;&nbsp; 发布日期：2014.01.28</td></tr><tr><td align="left" valign="top"><div >&nbsp;<img src="/userfiles/psd11619.jpg" height="983" alt=""></div></td></tr></tbody></table></div>

协会祝大家新年快乐,马年吉祥

宁波“国债期货知识竞赛”获奖结果揭晓

<div ><table border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td align="center">梅山对冲基金研究院2014年度中国对冲基金产业深度调研（转发）</td></tr><tr><td align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 点击率：1913&nbsp;&nbsp; 发布日期：2014.01.21</td></tr><tr><td align="left" valign="top"><div >尊敬的对冲基金经理/专业投资人：
&nbsp; &nbsp; 您好!
&nbsp; &nbsp; 中国对冲基金界的第一个专业研究院-梅山对冲基金研究院诚邀您参与2014年度中国对冲基金产业深度调研。本调研意在全面了解对冲基金经理的投资策略、投资业绩、管理机制及生存现状以及专业投资者的对冲基金认知程度、投资行为、投资需求等。我们将通过对中国对冲基金产业的深度研究，向政府部门、对冲基金经理、对冲基金投资人、对冲基金从业者提出宝贵意见和建议，从而助推中国对冲基金产业的快速发展。 &nbsp; &nbsp;&nbsp;为了感谢您参与调研活动，我们将免费为您提供以下服务：
&nbsp; &nbsp; &nbsp;1.赠送本次调研的完整报告（价值19800元人民币） 
&nbsp; &nbsp; &nbsp;2.赠送“2014年中国对冲基金产业国际高峰论坛”的贵宾入场券（价值3800元人民币） 
&nbsp; &nbsp; &nbsp;3.针对对冲基金经理，将获得宽客资本总额近3亿规模的FOHF的优先配置权 
&nbsp; &nbsp; &nbsp;4.针对对冲基金经理，将您的公司和对冲基金收录到即将出版的2014年中国对冲基金产业发展研究报告书籍中 
&nbsp; &nbsp; &nbsp;5.针对对冲基金经理，我们诚挚邀请您作为“2014中国顶尖对冲基金经理实战训练营”的教官
&nbsp;
<table border="0" cellspacing="0" cellpadding="0" bgcolor="#ffffff">
 <tbody>
 <tr>
 <td valign="top" >
 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;【参与调研的方式一】网上： 
 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;调研问卷网页地址：<a href="http://www.quanto2o.com/research">http://www.quanto2o.com/research</a>
 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;【参与调研的方式二】手机： 
 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 请扫描二维码进入调研
 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;&nbsp;<img src="/userfiles/image/201401/%E4%BA%8C%E7%BB%B4%E7%A0%81.jpg" height="255" alt="">
 &nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; &nbsp;&nbsp;【参与调研的方式三】微信：
 &nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; &nbsp; &nbsp; 请关注微信公众号：宽客网，直接点击1月21日文字，左下角“阅读原文”，直接调整调研报告。 
 
 &nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;&nbsp;<img src="/userfiles/image/201401/%E5%BE%AE%E4%BF%A1.jpg" org orgheight="430" height="122" alt="">
 &nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; &nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; &nbsp; &nbsp; 同时，回复“调研”，可参与梅山对冲基金研究院进行微信互动
 <div >&nbsp;&nbsp;&nbsp; &nbsp; &nbsp;</div>
 <div >&nbsp;</div>
 <div >&nbsp; &nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; &nbsp; 我们承诺对问卷中涉及到的您的个人信息绝对保密，调查结果仅用于学术研究，请放心填写。 
 &nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; &nbsp; &nbsp; 本次调研的最终解释权归梅山对冲基金研究院和宽客网所有，如果您有任何问题，请发送邮件&nbsp;&nbsp;<a href="mailto:service@quanto2o.com">service@quanto2o.com</a>，我们会尽快回复你。 
 &nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; &nbsp;</div>
 <div >2014中国对冲基金产业深度调研项目组</div>
 联系人：蔡女士
 联系电话：18621910980
 &nbsp;
 </td>
 <td >&nbsp;</td>
 </tr>
 </tbody>
</table></div></td></tr></tbody></table></div>

梅山对冲基金研究院2014年度中国对冲基金产业深度调研（转发）

<div ><table border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td align="center">[中基协]关于发布《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的通知</td></tr><tr><td align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 点击率：1407&nbsp;&nbsp; 发布日期：2014.01.21</td></tr><tr><td align="left" valign="top"><div ><div class="ldContent" >
 
中基协发〔2014〕1号
关于发布《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的通知
&nbsp;
各私募基金管理人：
&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 为规范私募投资基金业务，保护投资者合法权益，促进私募投资基金行业健康发展，根据《证券投资基金法》和中国证券监督管理委员会的授权，中国证券投资基金业协会制定了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，现予发布。
&nbsp;
附件：<a filerela="1919" href="http://www.amac.org.cn/cms/contentcore/resource/download?ID=1919" title="《私募投资基金管理人登记和基 金备案办法（试行）》">《私募投资基金管理人登记和基 金备案办法（试行）》</a>
中国证券投资基金业协会
二〇一四年一月十七日
</div></div></td></tr></tbody></table></div>

[中基协]关于发布《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的通知

<div ><table border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td align="center">[中证协]关于证券经纪人执业证书电子化的通知</td></tr><tr><td align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 点击率：1252&nbsp;&nbsp; 发布日期：2014.01.10</td></tr><tr><td align="left" valign="top"><div > 
&nbsp;
<div class="hei14" >
<div class="TRS_Editor">
<div class="Custom_UnionStyle">
<div align="center" >中证协发〔2014〕6号</div>
　　各相关证券公司：
　　为了提高证券经纪人执业注册效率、节约注册成本，我会于2014年2月1日起不再发放纸制证券经纪人证书，改为电子版本证书，由机构在协会从业人员管理系统中直接下载打印。证券经纪人执业注册登记、变更申请、离职备案、年检等操作流程不变，仍然按照《证券经纪人执业注册登记暂行办法》（中证协发[2009]59号）规定执行。现将有关事项通知如下：
　　一、证券经纪人证书载明事项发生变化的，如服务的营业部、执业地域、代理期间等，机构应当实时进行更新。
　　二、证券经纪人注册有效期满应参加年检；逾期2个月未通过年检的经纪人，协会从业人员管理系统将自动注销其证书，并在一年内不再受理其注册登记。
　　三、证券经纪人证书加盖公司章后方能生效。
　　特此通知。
&nbsp;
　　&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; &nbsp;中国证券业协会
　　&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; &nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; &nbsp;2014年1月8日
</div>
</div>
</div></div></td></tr></tbody></table></div>

<div ><table border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td align="center">“国债期货知识竞赛”活动细则</td></tr><tr><td align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 点击率：1211&nbsp;&nbsp; 发布日期：2014.01.08</td></tr><tr><td align="left" valign="top"><div >&nbsp;一、竞赛目的
为进一步普及国债期货知识，帮助投资者熟悉掌握国债期货基本知识、风险特征与交易规则，引导投资者树立正确的投资理念，宁波证监局开展“国债期货知识竞赛”活动（以下简称“竞赛”）。<o:p></o:p>
二、组织机构<o:p></o:p>
主办单位：宁波证监局；<o:p></o:p>
协办单位：宁波市证券期货业协会、中国宁波网。<o:p></o:p>
三、参赛对象<o:p></o:p>
&nbsp; 除主办、协办单位和辖区证券期货经营机构从业人员外，本次知识竞赛对象不限，欢迎社会各界人士积极参加，参赛者需在《国债期货知识竞赛》上完整填写姓名、联系电话、身份证号码等资料。其中，身份证号码务必填写清晰，以便参加电脑抽奖。<o:p></o:p>
四、竞赛安排<o:p></o:p>
1．<st1:chsdate isrocdate="False" islunardate="False" day="8" month="1" year="2014" w:st="on">2014年1月8日</st1:chsdate>至<st1:chsdate isrocdate="False" islunardate="False" day="18" month="1" year="2014" w:st="on">1月18日</st1:chsdate>。<o:p></o:p>
试题公布时间：2014年1月 8日。<o:p></o:p>
答题截止时间：2014年1月18 日。<o:p></o:p>
答案公布时间：2014年1月 20日。<o:p></o:p>
领奖时间：2014年1月22 至1月 28日（工作日时间：上午9:00-11:30 ，下午 13:30-17:00，过期作废）。<o:p></o:p>
2．试题形式<o:p></o:p>
竞赛试题分为单项选择题、多项选择题和判断题。其中，单选题35题，每题1分；多选题20题，每题2分；判断题25题，每题1分，答错不倒扣分，满分100分。<o:p></o:p>
3．竞赛公布途径和方式<o:p></o:p>
1）网站公布<o:p></o:p>
中国宁波网。具体答题入口：一是点击中国宁波网首页第一通栏右侧国债期货专题图片；二是点击中国宁波网首页导航条金视栏目，栏目内部国债期货专题；三是直接输入网址： <a href="http://js.cnnb.com.cn/zt2013/qihuo/index.shtml">http://js.cnnb.com.cn/zt2013/qihuo/index.shtml</a>。<o:p></o:p>
2）媒体通知<o:p></o:p>
东南商报、宁波证监局外网、宁波市证券期货业协会网站和东方热线投资者教育专栏网站公布竞赛通知。<o:p></o:p>
3）机构通知<o:p></o:p>
宁波市各证券期货经营机构现场公布竞赛通知。<o:p></o:p>
4. 评奖办法<o:p></o:p>
社会公众通过中国宁波网填写竞赛答案及个人完整信息。宁波证监局组织力量对答卷按照得分高低进行评奖，得分相同者，在市天一公证处的监督下，通过电脑随机抽奖的方式进行抽取。<o:p></o:p>
5.答案及获奖名单公布方式<o:p></o:p>
竞赛答案和获奖名单将在中国宁波网、宁波证监局外网、宁波市证券期货业协会网站和东方热线投资者教育专栏公布。<o:p></o:p>
奖品领取：凭本人身份证到宁波市证券期货业协会，地址：浙江省宁波市海曙区中山西路2号恒隆中心主楼24层（24－E）。联系电话：0574－87051073。<o:p></o:p>
6.奖励办法<o:p></o:p>
本次知识竞赛奖项设置如下：<o:p></o:p>
一等奖：5名&nbsp; 奖励价值1000元的移动手机充值卡<o:p></o:p>
二等奖：10名&nbsp; 奖励价值500元的移动手机充值卡<o:p></o:p>
三等奖：30名&nbsp; 奖励价值200元的移动手机充值卡<o:p></o:p>
纪念奖：100名&nbsp; 奖励价值50元的移动手机充值卡<o:p></o:p>
五、其他<o:p></o:p>
1．每位参赛选手只能参加一次。<o:p></o:p>
2．本次活动的最终解释权归主办单位所有。<o:p></o:p>
&nbsp;
&nbsp;
&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; <o:p></o:p>
<span lang="EN-US" style="font-size:16.0pt;font-family:仿宋_GB2312;mso-hansi-font-family:
&quot;Times New Roman&quot;;mso-bidi-font-family:&quot;Times New Roman&quot;;mso-font-kerning:1.0pt;
mso-ansi-language:EN-US;mso-fareast-language:ZH-CN;mso-bidi-language:AR-SA">&nbsp;<st1:chsdate year="2013" month="1" day="7" islunardate="False" isrocdate="False" w:st="on">2014年1月7日</st1:chsdate></div></td></tr></tbody></table></div>

“国债期货知识竞赛”活动细则

<div ><table border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td align="center">关于举办国债期货知识竞赛活动的通知</td></tr><tr><td align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 点击率：1080&nbsp;&nbsp; 发布日期：2014.01.08</td></tr><tr><td align="left" valign="top"><div >为引导投资者掌握国债期货基础知识与交易规则，了解产品属性与风险，倡导正确的投资理念，宁波证监局将联合宁波市证券期货业协会和中国宁波网举办国债期货有奖知识竞赛活动。<o:p></o:p>
本次活动时间为2014年1月8 日至2014年1月18 日。试题通过“中国宁波网”网上答题形式回收，具体答题入口：一是点击中国宁波网首页第一通栏右侧国债期货专题图片，二是点击中国宁波网首页导航条金视栏目，栏目内部国债期货专题，三是直接输入网址：<a href="http://js.cnnb.com.cn/zt2013/qihuo/index.shtml">http://js.cnnb.com.cn/zt2013/qihuo/index.shtml</a>。<o:p></o:p>
活动设置一等奖5名，奖品为价值1000元的移动手机充值卡；二等奖10名，奖品为价值500元的移动手机充值卡；三等奖30名，奖品为价值200元的移动手机充值卡；纪念奖100名，奖品为价值50元的移动手机充值卡。<o:p></o:p>
除主办、协办单位和辖区证券期货经营机构从业人员外，本次知识竞赛对象不限。参赛者可以通过“中国宁波网”参与知识竞赛并填写个人完整信息。获奖名单将于<st1:chsdate isrocdate="False" islunardate="False" day="20" month="1" year="2014" w:st="on">2014年1月20日</st1:chsdate>在市天一公证处监督下产生（具体事宜以公布的活动细则为准）。<o:p></o:p>
<span lang="EN-US" style="font-size:16.0pt;font-family:仿宋_GB2312;mso-hansi-font-family:
&quot;Times New Roman&quot;;mso-bidi-font-family:&quot;Times New Roman&quot;;mso-font-kerning:1.0pt;
mso-ansi-language:EN-US;mso-fareast-language:ZH-CN;mso-bidi-language:AR-SA">&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; <st1:chsdate isrocdate="False" islunardate="False" day="7" month="1" year="2014" w:st="on">2014年1月7日</st1:chsdate></div></td></tr></tbody></table></div>

关于举办国债期货知识竞赛活动的通知

肖钢主席在证监会加强中小投资者保护工作会议上的讲话

<div ><table border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td align="center">[中证协] 关于发布《证券公司直接投资业务规范》的通知</td></tr><tr><td align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 点击率：1272&nbsp;&nbsp; 发布日期：2014.01.06</td></tr><tr><td align="left" valign="top"><div >&nbsp;关于发布《证券公司直接投资业务规范》的通知 
&nbsp;
<div class="hei14" >
<div class="TRS_Editor">
<div class="Custom_UnionStyle">
<div >
中证协发[2014]3号
各证券公司及直投子公司:
　　为促进直接投资业务转型创新,进一步支持服务小微企业,我会对《证券公司直接投资业务规范》进行了修订,经第五届理事会通讯表决通过并报证监会备案,现发布实施,请遵照执行。
　　各公司在落实《规范》中遇到问题应及时向我会反映。
　　联系电话:66575986/5651
　　电子邮件:ztzx@sac.net.cn
　　附件:1、《证券公司直接投资业务规范》
　　&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;2、《证券公司直接投资业务规范》修订说明
　　&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;3、《证券公司直接投资业务规范》修订对照表
　　　　　　　　　　　　　　
　　&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;中国证券业协会
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; &nbsp;2014年1月3日
</div>
</div>
</div>
</div>
<table border="0" cellpadding="0" cellspacing="0" >
 <tbody>
 <tr>
 <td align="center">&nbsp;</td>
 </tr>
 </tbody>
</table>
<table border="0" cellpadding="0" cellspacing="0" >
 <tbody>
 <tr id="attach">
 <td>
 <table height="20" border="0" cellpadding="0" cellspacing="0">
 <tbody>
 <tr>
 <td >&nbsp;</td>
 <td height="30">附件下载：</td>
 </tr>
 </tbody>
 </table>
 <table height="48" border="0" cellpadding="0" cellspacing="0">
 <tbody>
 <tr>
 <td >&nbsp;</td>
 <td class="bz12244" >
 <ol>
 <li><a href="http://www.sac.net.cn/tzgg/201401/P020140103633696821195.doc" >附件1：证券公司直接投资业务规范.doc</a></li>
 
 <li><a href="http://www.sac.net.cn/tzgg/201401/P020140103633696895780.doc" >附件2：《证券公司直接投资业务规范》修订说明.doc</a></li>
 
 <li><a href="http://www.sac.net.cn/tzgg/201401/P020140103633696966930.doc" >附件3：《证券公司直接投资业务规范》修订对照表.doc</a></li>
 </ol>
 </td>
 </tr>
 </tbody>
 </table>
 </td>
 </tr>
 </tbody>
</table>
&nbsp;</div></td></tr></tbody></table></div>

[中证协] 关于发布《证券公司直接投资业务规范》的通知

<div ><table border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td align="center">[中证协]完善证券纠纷调解机制，保护中小投资者合法权益</td></tr><tr><td align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 点击率：944&nbsp;&nbsp; 发布日期：2014.01.06</td></tr><tr><td align="left" valign="top"><div >&nbsp;完善证券纠纷调解机制，保护中小投资者合法权益
<div class="hei14" >
<div class="TRS_Editor">
<div class="Custom_UnionStyle">
<div > 
&nbsp;&nbsp;&nbsp; 2013年12月27日,国务院办公厅发布了《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》,明确指出要建立多元化纠纷解决机制,支持自律组织、市场机构独立或者联合依法开展证券期货专业调解,为中小投资者提供免费服务;开展证券期货仲裁服务,培养专业仲裁力量;建立调解与仲裁、诉讼的对接机制。
　　近年来,中国证券业协会积极推动建立多元化证券纠纷解决机制。为了落实《证券法》赋予证券业协会的法定职责,促进证券行业更好地履行社会责任,保护证券投资者的合法权益,在中国证监会的指导下,在会员单位的大力支持下,协会正式成立了证券调解专业委员会和证券纠纷调解中心,制定并颁布了证券纠纷调解相关制度,建立了协会主导、地方证券业协会协作参与、会员单位配合的证券纠纷行业调解机制。
　　一、完善技术手段,充实调解员队伍,推进调解工作
　　协会充分发挥行业自律组织的优势,借助地方协会和会员单位的力量,稳步推进证券纠纷调解工作。目前,协会主导的证券纠纷调解工作进展顺利。
　　2012年7月份以来,协会在网站上设立了证券纠纷调解专区,建立了证券纠纷调解在线申请平台,及调解中心与地方协会协同工作的证券纠纷调解工作系统,便于全国范围内的纠纷当事人提出调解申请,提高调解工作效率。协会在全国范围内聘任了199名证券纠纷调解员,初步建立了一支覆盖全国的、专业化的调解员队伍。协会积极推进“诉调对接”、“仲调对接”和“信调对接”机制的建设,以提升证券纠纷行业调解的公信力、影响力和法律效力。协会已经与北京市西城区人民法院签署了诉调对接合作协议,与北京仲裁委员会签署了仲调对接合作协议,与证监会投保局就行业调解机制和12386投资者投诉热线受理机制的对接达成了共识,并积极与证监会信访办研究信访工作与行业调解工作的对接途径,大力支持地方协会建立诉调、仲调和信调对接机制。协会还积极探索创新行业调解的形式,促进证券经营机构通过与投资者群体主动和解的方式化解矛盾纠纷,保护投资者,特别是中小投资者的合法权益。在万福生科案件投资者利益补偿工作中,协会牵头成立了补偿工作协调小组,发挥自律管理组织的优势,促进相关机构协同完成平安证券通过补偿基金补偿投资者损失并与投资者达成和解的工作。
　　从去年7月份在线申请平台开通以来,调解中心通过平台共接收了100起证券纠纷调解申请,受理了其中的65起纠纷,在地方协会的配合下,成功调解了36起纠纷。调解中心支持地方协会通过多种渠道受理证券纠纷,并指导地方协会开展证券纠纷调解工作,2013年1月到10月,全国36家地方协会通过接听电话、处理投诉函等方式受理了610起证券纠纷申请,调解成功了580起纠纷。
　　二、发挥自律管理优势,形成特色鲜明的调解工作机制
　　协会作为证券行业的自律管理组织,在《证券法》明确规定证券业协会应履行对会员与会员之间,会员与客户之间证券业务纠纷进行调解的职责的基础上,充分发挥自身优势,本着保护投资者合法权益,维护市场良好发展环境的原则,建立了一套独具特色的证券纠纷调解工作机制。
　　一是&nbsp;“统一协调,属地调解”。协会充分发挥地方协会在区域行业自理管理中的作用,与全国36家地方协会建立了证券纠纷调解协作机制,使协会主导的证券纠纷调解工作可以在全国所有地区开展。地方协会的会员单位大部分是协会会员单位在全国各地的分支机构,往往也是证券纠纷的直接当事人,通过地方协会处理证券纠纷,可以就地、就近、快速地解决证券纠纷,降低调解工作成本,提高调解工作效率。
　　二是受理渠道和形式多样化,方便投资者申请调解。投资者可以通过协会网站上的证券纠纷调解在线申请平台(网址:http://www.sac.net.cn/hyfw/zqjftj/zxsq/)向调解中心提交证券纠纷调解申请,申请方式方便、快捷,不受时间和地点的限制。投资者还可以通过投诉电话和投诉函等多种方式直接向所在地区的地方协会提交证券纠纷调解申请,及时便利地维护自身合法权益。
　　三是设置简易调解程序,提高调解工作效率。受理证券纠纷调解申请后,首先由调解中心或纠纷属地地方协会工作人员督促纠纷当事人协商解决纠纷,即对纠纷进行简易调解处理。对于简易调解处理后未达成和解的调解案件,纠纷双方可以自愿向调解中心申请进行普通调解,调解中心批准后,才进入下一阶段的选择调解员进行调解的普通调解过程。这种调解工作机制能够充分发挥协会自律管理职能优势,简化调解程序,提高调解工作效率。
　　四是纠纷调解不向投资者收费,降低投资者维权成本。协会本着公益性原则开展证券纠纷调解工作,不向投资者收取任何费用,为投资者提供高效、经济地解决与证券经营机构间证券纠纷的途径。
　　五是会员单位积极配合协会推进证券纠纷调解工作。作为会员单位的证券公司及其各地分支机构,积极响应协会的倡议,建立公司客户投诉与协会调解工作的对接机制,尽量通过行业调解方式解决证券纠纷。证券公司还通过公司网站与协会证券纠纷调解在线申请平台的链接,及在业务合同争议解决条款中加入行业调解方式等措施,推进证券行业通过调解方式,平和、经济、快捷地解决争议,为构建和谐社会贡献力量。
　　三、完善证券纠纷调解机制,充分保护投资者合法权益
　　协会证券纠纷调解工作经过一年多的运作实践,已经形成了一个良好的开端,下一步协会将充分借助具有法律明确授权、全国36家地方协会协作参与、广大会员单位积极配合的有利条件,承继协会和地方协会通过投诉处理化解行业纠纷的传统做法,学习和借鉴国内外先进的专业调解流程和技巧,提高行业调解的专业化水平,进一步完善证券纠纷调解机制。
　　一是设立证券纠纷调解专项基金,形成证券纠纷调解长效保障机制。在调解服务不收取费用的背景下,通过设立调解专项基金,解决调解工作经费问题,使证券纠纷调解工作持续健康发展。
　　二是推进“三项对接机制”,不断提升证券纠纷调解工作的影响力和公信力。进一步将诉调和仲调对接落到实处,细化对接的方式和内容。探讨行业调解和监管部门信访工作的对接机制,引导投资者通过调解方式解决证券纠纷。
　　三是扩大调解范围,创新调解方式,支持行业和解。发挥自律管理机构的优势,扩大行业调解的形式和范围,引导和协助证券经营机构通过和解方式,化解与投资者的群体性纠纷,切实保护中小投资者合法权益,维护市场稳定。
　　四是借鉴国外调解实践先进经验,保护中小投资者权益。借鉴国外金融纠纷申诉专员制度的经验,发挥协会对证券经营机构自律管理的职能优势,在政策法规允许的情况下,尝试开展证券纠纷仲裁服务,更好地保护中小投资者的合法权益。
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协会动态

文章列表

第二批50家机构登记为私募基金管理人

首批50家私募基金管理人获颁登记证书

宁波市金融业联合会关于召开第三次会员大会暨互联网金融专题报告会的通知（转）

关于私募基金登记备案有关问题的说明（转中基协）

[中证协]关于证券经纪人执业证书电子化的通知

协会祝大家新年快乐,马年吉祥

宁波“国债期货知识竞赛”获奖结果揭晓

梅山对冲基金研究院2014年度中国对冲基金产业深度调研（转发）

[中基协]关于发布《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的通知

[中证协]关于证券经纪人执业证书电子化的通知

“国债期货知识竞赛”活动细则

关于举办国债期货知识竞赛活动的通知

肖钢主席在证监会加强中小投资者保护工作会议上的讲话

[中证协] 关于发布《证券公司直接投资业务规范》的通知

[中证协]完善证券纠纷调解机制，保护中小投资者合法权益