宁波市证券期货业协会

<div ><table border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td align="center">首次公开发行股票配售对象黑名单公告(中证协发2014年第2号)</td></tr><tr><td align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 点击率：1989&nbsp;&nbsp; 发布日期：2014.12.02</td></tr><tr><td align="left" valign="top"><div ><div class="xl_h" > </div><div class="hei14" ><div class="TRS_Editor">　　为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的询价与申购行为,根据《首次公开发行股票承销业务规范》(下称《规范》)的规定,我会决定对在北特科技(603009)、中材节能(603126)、天华超净(300390)、台城制药(002728)、国祯环保(300388)、艾比森(300389)、三联虹普(300384)、康跃科技(300391)、康尼机电(603111)、川仪股份(603100)、禾丰牧业(603609)、长白山(603099)、会稽山(601579)、福斯特(603806)、亚邦股份(603188)、菲利华(300395)、天和防务(300397)、腾信股份(300392)、迪瑞医疗(300396)、好利来(002729)、中来股份(300393)、华懋科技(603306)、节能风电(601016)、重庆燃气(600917)、劲拓股份(300400)等25个首次公开发行股票项目中,违反《规范》第四十五条规定的　61个股票配售对象列入黑名单(详见附件)。&nbsp;　　&nbsp;列入黑名单时限自本公告发布之日起算。已列入黑名单的配售对象时限连续计算。&nbsp;　　&nbsp;附件:<a href="/upload-m/files/%E9%A6%96%E6%AC%A1%E5%85%AC%E5%BC%80%E5%8F%91%E8%A1%8C%E8%82%A1%E7%A5%A8%E9%85%8D%E5%94%AE%E5%AF%B9%E8%B1%A1%E9%BB%91%E5%90%8D%E5%8D%95.doc" >首次公开发行股票配售对象黑名单.doc</a>　　&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 中国证券业协会　&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 2014年12月1日 </div></div></div></td></tr></tbody></table></div>

首次公开发行股票配售对象黑名单公告(中证协发2014年第2号)

<div ><table border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td align="center">安徽协会来甬考察交流</td></tr><tr><td align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 点击率：2151&nbsp;&nbsp; 发布日期：2014.09.26</td></tr><tr><td align="left" valign="top"><div ><img src="/upload-m/day_140926/201409260455291191.jpg" alt=""><img src="/upload-m/day_140926/201409260456493890.jpg" alt=""> <img src="/upload-m/day_140926/201409260458032022.jpg" alt=""> </div></td></tr></tbody></table></div>

安徽协会来甬考察交流

<div ><table border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td align="center">机构间私募产品报价与服务系统首支私募股权投资基金正式发行</td></tr><tr><td align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 点击率：2297&nbsp;&nbsp; 发布日期：2014.09.26</td></tr><tr><td align="left" valign="top"><div ><div class="xl_h" > </div> <div class="hei14" ><div class="TRS_Editor"><div class="Custom_UnionStyle">&nbsp; &nbsp;&nbsp;2014年9月25日,机构间私募产品报价与服务系统(以下简称“报价系统”)首支私募股权投资基金-九鼎产业并购及定增投资基金(第一期)开始非公开募集。　　私募股权投资基金是报价系统继资产管理计划、收益凭证、次级债等私募产品成功发行后推出的第四类私募产品。除服务于私募股权投资基金募集需要外,报价系统还支持私募股权投资基金份额或权益非公开转让,并为私募股权投资基金投资的项目股权退出提供平台与渠道支撑。报价系统上线私募股权投资基金相关业务将对私募基金业<a name="_GoBack"></a>发展形成有效支持。　　报价系统自2014年8月18日正式开始私募产品的发行工作以来,已有华创证券、国元证券、安信证券、东方证券、浙商证券、方正证券等证券公司以及中国证券金融股份有限公司等近30家机构通过报价系统成功发行资产管理计划、收益凭证、次级债、私募股权投资基金等私募产品。截至目前,报价系统累计发行39支私募产品,募集资金37.2亿。</div></div></div><table border="0" cellpadding="0" cellspacing="0" ><tbody><tr><td align="center">&nbsp;</td></tr></tbody></table></div></td></tr></tbody></table></div>

机构间私募产品报价与服务系统首支私募股权投资基金正式发行

<div ><table border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td align="center">宁波仲裁委员会证券期货仲裁中心今日挂牌</td></tr><tr><td align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 点击率：2249&nbsp;&nbsp; 发布日期：2014.09.16</td></tr><tr><td align="left" valign="top"><div ><img src="http://admin.nbsa.org.cn/upload-m/day_140915/201409151006519040.jpg" alt=""><img src="http://admin.nbsa.org.cn/upload-m/day_140915/201409151008186382.jpg" alt=""> 09月12日讯为进一步贯彻落实国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》和宁波市委关于健全完善民商事仲裁制度、拓展民商事纠纷解决途径、建设法治宁波体制机制的精神，宁波仲裁委员会和宁波证监局共同推动组建的宁波仲裁委员会证券期货仲裁中心经过半年的酝酿准备于9月12日正式挂牌。宁波市委常务、常务副市长寿永年和宁波证监局局长邵锡秋共同为证券期货仲裁中心揭牌。宁波仲裁委员会证券期货仲裁中心作为宁波仲裁委员会设立的派出办事机构，专门处理证券期货行业的纠纷争议，为证券期货的纠纷提供仲裁法律服务。仲裁中心的办公地点设在宁波市证券期货业协会内，仲裁员由宁波仲裁委员会聘任，仲裁业务受宁波仲裁委员会指导，日常工作委托宁波市证券期货业协会管理。证券期货仲裁中心的成立是宁波辖区资本市场投资者保护的一项创新性举措，标志着辖区资本市场有了依法、方便、低成本解决纠纷的渠道和平台，并将进一步健全和完善宁波的民商事仲裁制度，更好地维护证券期货合同当事人的合法权益.揭牌仪式上还新聘任了22名专业功底扎实、经验丰富的证券期货行业专家作为仲裁中心仲裁员。</div></td></tr></tbody></table></div>

宁波仲裁委员会证券期货仲裁中心今日挂牌

<div ><table border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td align="center">证监会2014年9月12日新闻发布会</td></tr><tr><td align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 点击率：1977&nbsp;&nbsp; 发布日期：2014.09.16</td></tr><tr><td align="left" valign="top"><div ><div class="xl_h" > </div><div class="hei14" ><div class="TRS_Editor"><div>　　2014年9月12日,证监会召开新闻发布会,新闻发言人张晓军通报了上市公司2013年年报审核情况,发布了2013年上市公司年报会计监管报告(以上内容见官网要闻栏目),并对《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定进行了解释。另外,还回答了记者关心的其它问题。　<div id="TRS_AUTOADD_1410511481921">　　一、关于《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定的解释　　(一)关于私募基金宣传推介方式　　《办法》第十四条规定,“私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介”。有市场人士认为,此规定过于严格地限制了私募基金的宣传推介。　　不得通过讲座、报告会等方式向不特定对象宣传推介是《证券投资基金法》第九十二条的规定。该规定是为了限制采取上述方式向“不特定对象”宣传推介,以切实防范变相公募。该规定不禁止通过讲座、报告会、分析会、手机短信、微信、电子邮件等能够有效控制宣传推介对象和数量的方式,向事先已了解其风险识别能力和承担能力的“特定对象”宣传推介。　　(二)关于禁止固有财产或他人财产和基金财产混同　　《办法》第二十三条第(一)项规定,私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务,不得“将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动”。有市场人士认为,何种情形属于财产混同不太明确,如私募基金管理人跟投的,是否会被认定为财产混同?　　该项规定系对《证券投资基金法》第二十一条第(一)项的沿用。基金财产属于信托财产,具有独立性,应当独立于私募基金管理人、托管人等的固有财产,基金管理人、托管人等因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入基金财产。将基金管理人的固有财产混同于基金财产从事投资活动的行为,违背了基金财产独立性的原则,可能损害投资者的利益。　　对于私募基金管理人及其从业人员跟投私募基金的,有两种情形:一是跟投项目,其所形成的权益仍为基金管理人及其从业人员固有财产,不属于基金财产;二是跟投基金,跟投资金已经为基金财产的一部分,不同于基金管理人及其从业人员的其他固有财产。上述两种情形均不属于将固有财产或者他人财产混同于基金财产。　　(三)关于私募基金风险评级的规定　　《办法》第十七条规定,“私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金,应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金”。有市场人士咨询,私募基金风险评级是否必须由独立第三方机构来做?是否有统一的风险评级标准?　　我们认为,此规定目的是为引导私募基金管理人和销售机构在对产品的风险进行充分评估的基础上,做到合适的产品卖给合适的投资者。《办法》对私募基金的评级机构未设置资质要求,由基金管理人自主选择,也未要求由独立第三方机构进行评级,主要基于以下考虑:一是私募基金运作更多体现投资者和基金管理人之间的意思自治;二是基金管理人为维护好与投资者的良好关系,具有对基金产品进行风险评级并将其销售给风险承受能力相匹配的投资者的动力;三是基金管理人对自身管理的产品更为了解。对于风险评级的具体标准,主要由私募基金管理人自行或委托独立第三方机构制定,今后根据需要可由基金业协会出台相关指引。　　二、回答记者提问　　问:据悉9月13日、14日上交所进行沪港通测试,请问此次测试的主要内容包括哪些?沪港通是否还按照时间表,10月份正式推出?　　答:9月13日,上交所、中国结算、香港交易及结算所有限公司将组织两地会员(交易参与人)进行沪港通全市场性能及切换测试。在基础功能测试基础上,此次测试将重点对系统压力测试场景、系统故障切换场景进行测试,验证各方技术系统的实时处理性能、容量配置和故障恢复能力。其中,压力测试场景将测试市场各方技术系统在集中订单压力申报场景下正常处理订单、成交并开展清算结算的能力;故障切换场景将测试市场各方技术系统在上交所港股通/沪股通交易故障、上交所-港交所连接系统故障、中国结算上海分公司系统故障、港交所主交易站点故障场景下,正常完成故障应急切换,以确保业务持续开展的能力。　　目前,沪港通各项准备工作正在按计划有序推进,但具体开通时点尚未最终确定。　　问:有媒体报道称,首批完成发行的私募债或将迎来付息或到期兑付高峰期,风险正不断暴露和释放,多家券商转而做起通道类私募债业务,请问证监会对此有何评价?　　答:近期,我会组织交易所、地方证监局对中小企业私募债的风险情况进行了全面排查。从掌握的情况看,已发生的兑付违约属于单体风险事件,风险外溢性小;与国内小微企业贷款、境外高收益债券等可比金融产品相比,中小企业私募债的违约率处于正常水平,风险总体可控。下一步,我会将进一步加强中小企业私募债的风险监测,督促发行人以及承销商、受托管理人等中介机构诚实守信、勤勉尽责,鼓励在发行契约条款中设置风险防范安排,按照“市场化、法治化”方式处置好风险事件,维护投资者合法权益。　　市场所谓“通道类”私募债主要是指项目和资金均来源于商业银行,证券公司将融资项目设计成私募债发行。从目前实际情况看,银行对中小微企业授信管理较严,“通道类”私募债占比并不大。对这一模式可能带来的监管协调问题,我会将与相关监管部门保持密切配合,切实防范金融风险。　　问:证监会此前多次表达过,未盈利高新技术、互联网公司可在新三板挂牌一年后到创业板上市,请问目前的最新进展情况如何?　　答:我会积极支持符合条件的创新型企业在境内发行上市。对于允许尚未盈利的互联网和科技创新企业在股转系统挂牌一年后到创业板发行上市问题,我会正抓紧进行研究,力争尽快推出,涉及部门规章修订的,依法定程序进行。　　问:商品期货ETF在国外属于较为成熟的产品,目前在国内推出是基于何种考虑,推出可能会遇到哪些问题?商品期货ETF在打通期货和证券市场方面有哪些帮助,对两个市场会产生哪些影响?这类产品适合哪些投资者?　　答:一是可以引入机构机构者参与商品期货投资以改善当前商品期货市场投资者结构,二是拓宽基金业发展空间,三是满足投资者多样化资产配置需求,四是有利于增强证券经营机构服务投资者和实体经济的能力。　　需要解决的问题:一是证券交易所、期货交易所和证券登记机构在系统准备、业务指引制定等方面给予支持;二是基金公司、期货公司应做好投资、风控和估值等系统对接和运营准备。　　对于两个市场的影响:商品期货ETF打通了证券与商品两个市场,一是,推出商品期货ETF能够进一步丰富基金产品线,满足投资者多样化资产配置投资需求;二是,商品期货ETF可以吸引更多的投资者参与商品交易,改善商品期货市场投资者结构,提高市场活跃程度和流动性,促进商品期货市场稳定、健康发展。　　适合投资者范围:对于个人投资者而言,商品期货ETF作为公募基金,对于期货杠杆、策略、风险进行了严格控制,因此,商品期货ETF的投资门槛会低于直接投资高杠杆的商品期货门槛,可适合并满足大众投资者的组合资产配置需求;对于机构投资者而言,参与商品期货ETF可以间接投资于商品期货市场,并利用组合投资的方式分散期货市场风险,使机构投资者的资产组合更加多样化,对其完善资产配置,规避投资风险起到积极作用。　　问:据媒体报道称,目前央企限薪令即将出台,而很多央企都是上市公司,请问证监会对央企高管限薪怎么评价?限薪令对于完善上市公司治理有哪些积极作用?　　答:深化中央企业负责人薪酬制度改革,是中央企业建立现代企业制度、深化收入分配体制改革的重要组成部分,有助于健全中央管理企业薪酬分配的激励和约束机制,对促进企业持续健康发展和形成合理有序收入分配格局具有重要意义。　　根据《上市公司治理准则》等要求,上市公司应当建立公正透明的董事、监管和经理人员的绩效评价标准和程序。董事报酬的数额和方式由董事会提出方案报请股东大会批准;经理人员的薪酬分配方案应获得董事会的批准,向股东大会说明并予以披露。涉及的上市公司根据薪酬改革方案,完善收入分配制度时,应按规定履行决策程序,并充分披露。　　问:此前,中国结算曾表示证券账户的整合工作不涉及指定交易制度变更,上海账户仍然采用指定交易制度,对此有业内人士认为上交所的指令交易制度限制行业市场化竞争,这项制度已没有存在的必要性,请问证监会对此有何评价?　　答:指定交易制度自1998年开始在上交所实行,是上海证券市场的一项基础性交易制度。指定交易制度建立了投资者证券账户与证券公司交易单元之间的一一对应关系,有利于实行交易前端监控,便于在出现证券盗卖时追踪取证,并实现了红利自动领取功能。指定交易制度实行之前,上交所实行证券通买通卖制度,即投资者通过一个证券账户可以在全国任何一个证券营业部买入证券,也可以在任意一家营业部卖出。在此模式下,容易出现投资者证券被盗买盗卖的情形,且事后难以认定违法事实。指定交易制度为解决这一问题发挥了积极的作用。　　中国结算此次账户整合工作的主要内容之一,是建立了一码通证券账户架构。今后,一码通账户作为投资者证券总账户仍然实行一人一户要求,但证券子账户“一人一户”的限制将逐步放开。中国结算统一账户平台上线初期,机构投资者可以开立多个同种类别及用途的子账户,因沪港通交易需要的个人投资者可以开立多个沪市A股账户。　　证券账户整合工作与指定交易制度没有必然联系。对指定交易存在的不足,我们将进一步研究,积极采取措施,完善指定交易制度。</div></div></div></div></div></td></tr></tbody></table></div>

证监会2014年9月12日新闻发布会

<div ><table border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td align="center">李克强：有能力实现全年主要预期目标</td></tr><tr><td align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 点击率：1801&nbsp;&nbsp; 发布日期：2014.09.11</td></tr><tr><td align="left" valign="top"><div ><div class="xl_h" > </div><div class="hei14" ><div class="TRS_Editor"><div class="Custom_UnionStyle">&nbsp; &nbsp;&nbsp;国务院总理李克强9日在天津应邀同出席第八届夏季达沃斯论坛的200多位全球顶级跨国公司负责人和研究机构、新闻媒体等各界代表对话交流。世界经济论坛主席施瓦布主持对话会。　　美国铝业公司董事长柯菲德首先向李克强提问,他说,上半年中国经济运行平稳,但同世界其他国家一样也面临严峻挑战,中国政府将采取何种对策。　　李克强指出,今年以来,面对错综复杂的国内外形势,我们保持定力,主动作为,不断创新宏观调控思路与方式,在区间管理的基础上,注重实施定向调控和结构性调控,实现了经济运行总体平稳。7、8月份虽然一些指标出现波动,这在世界经济低迷的形势下是难免的。要看到,当前中国就业情况较好,1-8月城镇新增就业人数已接近全年1000万人的预期目标。中国经济有巨大潜力,也有长期向好的积极因素。下阶段,我们将继续保持宏观政策的连续性、稳定性,搞好定向调控,适时适度预调微调。随着激活力、补短板、强实体等既利当前、又惠长远的措施效应逐步显现,我们有信心、有能力实现全年主要预期目标。　　在回答法国阳狮集团首席执行官利维关于近一年来中国改革进展和下步重点的提问时,李克强说,一年来,中国推进全面深化改革取得积极进展。其中经济体制改革的关键是处理好政府与市场的关系。我们大力推进简政放权,加强事中事后监管,给企业减负松绑和创造公平环境;通过完善制度对小微企业、服务业和研发机构减税,激发了各方面创业创新热情;采取结构性改革举措推动结构调整,为实体经济特别是民营经济发展拓展空间。我们将继续推进全面深化改革,抓好转变政府职能、财税、金融、国企等改革,更多释放改革红利,破解发展难题,增强发展动力,增进人民福祉。　　在回答施瓦布提出的一些外企担心反垄断调查影响他们在华经营环境的问题时,李克强指出,中国政府实施反垄断是依法透明、一以贯之的,在反垄断的同时也大力打击假冒伪劣、侵犯知识产权、窃取商业秘密等行为,目的是维护公平竞争环境,使市场更开放,消费者合法权益得到更好保护。我们对中外企业向来一视同仁。2008年《反垄断法》出台以来所查处的价格垄断案件中,涉及外资企业的不到案件总数的10%。中国的大门将继续敞开并不断扩大。我们将不断改进和完善营商环境,实行的开放措施将有利于外资和外国产品进入中国。希望外国企业抓住中国发展蕴藏的机遇,实现互利共赢。　　全球移动通信协会总干事鲍沃特、沙特石油公司总裁法利赫、波士顿咨询公司全球首席执行官李瑞麒等分别就中国的国际责任、治理污染、货币政策等提问,李克强一一作答,并同大家互动交流。　　施瓦布最后表示,中国经济快速发展,有力促进了世界经济增长。世界经济论坛愿继续同中方保持密切合作。</div></div></div></div></td></tr></tbody></table></div>

李克强：有能力实现全年主要预期目标

<div ><table border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td align="center">中国期货业协会2014年社会招聘公告</td></tr><tr><td align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 点击率：1975&nbsp;&nbsp; 发布日期：2014.09.10</td></tr><tr><td align="left" valign="top"><div ><h1 > </h1><div class="xl_zhengwen" ><div class="TRS_Editor" >为适应期货市场发展和协会自律管理工作的需要，中国期货业协会诚聘经济、金融、法律、财务会计、计算机等专业人才。现将有关要求公告如下：<o:p ></o:p>一、应聘人员的基本条件<o:p ></o:p>1.遵纪守法，身体健康，年龄在35周岁以下；<o:p ></o:p>2.具有两年以上期货、证券、基金、保险、银行等金融行业工作经验，有期货行业从业经验者优先考虑；<o:p ></o:p>3.诚实正直，责任心强，有奉献精神和团队意识；<o:p ></o:p>二、招聘岗位及具体要求<o:p ></o:p>（一）自律监察岗：3名<o:p ></o:p>主要负责组织开展期货公司、从业人员的检查工作，组织进行创新业务活动的监督检查，受理对会员创新业务的投诉，会同有关部门开展违规行为处理，组织开展纠纷调解等工作。除具备上述基本条件外，还应满足以下要求：<o:p ></o:p>1.经济、金融、法律、财务或管理相关专业，硕士及以上学历；<o:p ></o:p>2.掌握期货相关专业知识和法律法规、自律规则，具备一定的专业素质、较好的沟通协调能力和文字写作能力；<o:p ></o:p>3.有律师事务所、会计师事务所，以及金融行业合规、法律、稽查或审计部门工作经验者优先。<o:p ></o:p>（二）信息技术管理岗：1名<o:p ></o:p>主要负责承担协会信息系统及数据库的开发建设、日常维护与统计分析，参与组织行业技术交流、培训等工作。除具备上述基本条件外，还应满足以下要求：<o:p ></o:p>1.计算机相关专业，硕士及以上学历；<o:p ></o:p>2.熟悉数据库、机房建设及网络维护的相关知识，具有Oracle或其他数据库资质认证（如OCA、OCP、OCM等），可以独立进行数据库脚本开发。<o:p ></o:p>（三）考试管理岗：1名<o:p ></o:p>主要负责从业人员资格考试管理工作，规划从业人员资格考试分类，组织专家进行考试教材及考试大纲建设，负责考试命题的组织工作及相关的保密工作等。除具备上述基本条件外，还应满足以下要求：<o:p ></o:p>1.金融、管理、计算机等专业，硕士及以上学历；<o:p ></o:p>2.熟悉期货行业相关专业知识，已通过期货从业资格考试，具备较强的组织协调、综合分析和应对复杂问题的能力；<o:p ></o:p>3.有相关考试组织经验者优先。<o:p ></o:p>（四）宣传策划岗：1名<o:p ></o:p>主要负责进行媒体管理、协调、维护及媒体报道的相关工作，进行舆情监控及舆论引导，组织进行协会及期货市场形象建设，组织开展刊物的采编和出版发行工作。除具备上述基本条件外，还应满足以下要求：<o:p ></o:p>1.财务、经济、金融、法律、新闻等相关专业，硕士及以上学历；<o:p ></o:p>2.熟悉期货相关的专业知识，具备较好的文字能力、沟通能力和组织协调能力;<o:p ></o:p>3.具有金融类媒体从业经验者优先。<o:p ></o:p>&nbsp;（五）会计事务岗：1名<o:p ></o:p>主要负责审核票据和记账凭证，编制会计报表，编制财务预决算报告，组织开展年度审计及专项审计工作，负责税费的申报和缴纳工作，承担协会资产保值与监督工作，整理并保管会计档案资料等。除具备上述基本条件外，还应满足以下要求：<o:p ></o:p>1.财务、会计相关专业，硕士及以上学历；<o:p ></o:p>2.具有会计从业资格证、初级以上会计师职称证书；<o:p ></o:p>3.掌握财务、税收相关知识，熟悉相关会计制度和财经制度，能够熟练使用会计核算软件和办公软件。<o:p ></o:p>三、报名办法请下载并填写本次招聘职位申请表（见附件），并将电子版发送至招聘邮箱：<a href="mailto:zhaopin@cfachina.org" >zhaopin@cfachina.org</a>。四、报名时间<o:p ></o:p>2014年9月5日-10月8日。<o:p ></o:p>五、其它事项<o:p ></o:p>1．招聘遵循“严格考试、择优录取”和公开、公平、公正的原则，按照初选、笔试、面试、体检、政审的程序进行；<o:p ></o:p>2．所有资料恕不退还，谢绝来电来访；<o:p ></o:p>3．对初选合格者，将通过电话或E-mail方式通知笔试/面试时间，并对您的资料予以保密。<o:p ></o:p>&nbsp;附件：中国期货业协会职位申请表<o:p ></o:p>&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;中国期货业协会<o:p ></o:p>&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;2014年9月5日<o:p ></o:p><a href="/upload-m/files/%E4%B8%AD%E5%9B%BD%E6%9C%9F%E8%B4%A7%E4%B8%9A%E5%8D%8F%E4%BC%9A%E8%81%8C%E4%BD%8D%E7%94%B3%E8%AF%B7%E8%A1%A8.doc">中国期货业协会职位申请表.doc</a>&nbsp;</div></div></div></td></tr></tbody></table></div>

中国期货业协会2014年社会招聘公告

<div ><table border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td align="center">期货市场发展创新宣传征文活动评选结果公告</td></tr><tr><td align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 点击率：2089&nbsp;&nbsp; 发布日期：2014.09.04</td></tr><tr><td align="left" valign="top"><div >&nbsp; &nbsp; 为了深入学习、贯彻落实新“国九条”精神，引导社会为期货行业的创新发展献计献策，中国期货业协会日前组织开展了“多层次资本市场框架下的期货市场发展创新”宣传征文活动。在社会各届的大力支持和会员单位的积极参与下，协会共征集到来自期货公司、交易所、证监会派出机构、高校专家学者等303篇投稿文章。协会专门组织了专家组对作品进行了认真评议，共有50篇优秀佳作入选。协会拟将入选作品收录成册，并对每篇文章给予600元奖励。<div><div>入选名单如下（注：排名不分先后）1.《新“国九条”新在何处——关于期货市场》（北京工商大学 段捷、宋杰）2.《多层次资本市场框架下如何促进期货风险管理服务子公司发展探讨》（大越期货 丁洁）3.《剖析新“国九条” 期货公司进入“大金融”时代》（方正中期期货&nbsp; 许丹良）4.《关于期货行业发展互联网金融的思考》（国投中谷期货 王琳）5.《全面贯彻新“国九条” 谱写期货市场新篇章》（弘业期货 周勇）6.《新“国九条”背景下对期货资管业务发展的几点思考》（华泰长城期货 郭立恒）7.《中国碳交易市场引入期货交易的必要性分析》（北京环境交易所 周旋）8.《落实新“国九条”精神 建设多层次期货市场》（大连商品交易所 李坤坤）9.《寻找期货、现货之间的“新蓝海”——新“国九条”下的期货公司转型之路》（华安期货 解双青）10.《推动期货市场建设 积极引导产业企业利用期货市场助推云南实体经济发展》（云南证监局 方圆）11.《新“国九条”对于期货私募的指导意见的研究浅谈》（冠通期货 王江川）12.《“拓展期货市场”开启期货公司创新转型新局面》（宏源期货 王化栋）13.《乘风而起——论互联网金融浪潮下的期货时代》（国投中谷期货 王露萱）14.《新国九条下碳排放权期货的设想》（广州期货研究所 林静）15.《美国监管经验对我国期货立法的启示》（安信期货 丁沛舟、胡华钎）16.《期货经营机构的特色化经营路线——新“国九条”颁布于期货经营机构的启示》（国元期货 耿晓蕾）17.《浅析企业运用风险管理工具的限制规定及解决对策》（国投中谷期货 王琳）18.《企业长期债务利率风险与风险管理子公司业务创新》（兴证期货 甘露润）19.《推出创业板指数期货 完善股票市场风险管理体系》（乾坤期货 王定红）20.《关于互联网与金融创新的思考》（上海中期 张勇）21.《思考与践行在期货市场大变革的背景下》（南证期货 徐昕）22.《关于推进期货公司创新发展的几点思考》（天津证监局 李志杰）23.《以“和”而“合”，以“归”而“规”—论新形势下期货公司合规体系建设》（铜冠金源期货 邰珠）24.《互联网金融时代中我国期货行业的创新发展之路》（冠通期货 高上）25.《新国九条下期货服务“三农”创新思路探索》（格林大华期货公司赵广钰 原欣亮）26.《期货市场国际化路径的战略思考》（同济大学 刘春彦、段莹）27.《谈谈期货市场发展创新与信息技术规划》（中信建投期货 邵剑秋）28.《新“国九条”对于期货市场改革的启示》（新湖期货 马文胜）29.《新“国九条”助力期货公司转型&nbsp;&nbsp;期货创新性业务大有可为》（中投期货 张磊、张伟、莫国刚）30.《大数据带来的期市变革》（中航期货 廖威）31.《原油期货美元保证金汇兑风险探讨》（南华期货 罗旭峰）32.《浅析我国金融衍生品市场发展的战略选择》（中州期货 王妍）33.《浅议新“国九条”对新疆期货行业的启示》（金石期货 章文凯）34.《紧扣新“国九条”发展主线，打造期货公司升级版》（永安期货 施建军）35.《促进场内场外市场协调发展的思路和举措》（东海期货 王一军）36.《浅析新“国九条”之于期货》（和合期货 杨晓霞）37.《“创新”与“保护”——互联网金融背景下的期货投资者保护》（大越期货 孔宏伟）38.《如何理解新国九条关于拓展期货市场的表述》（申银万国期货 李建中）39.《发挥期货职能 服务产业发展》（国投中谷 谭辰）40.《期货加强服务实体经济的若干方面》（金瑞期货 李彪）41.《&lt;期货法&gt;立法建议之场外金融衍生品市场监管法律制度》（兴证期货 郭凌祥）42.《问道“期货资管”——未来期货发展新增长极》（新晟期货 郑云鹰、王丹阳）43.《新“国九条”引领期货行业迈入黄金十年》（金瑞期货 卢赣平）44.《关于&lt;期货法&gt;的立法建议》（华联期货）45.《新“国九条”对期货市场健康发展的启示》（华融期货)46.《资本市场顶层再设计——新“国九条”与期货市场发展》（广发期货 肖成）47.《对新“国九条”的几点思考以及期货行业发展的建议》（渤海期货 刘浩）48.《新“国九条”拓展期货市场十大亮点》（北京工商大学 胡俞越、张少鹏）49.《浅谈对新“国九条”拓展期货市场新表述的认识》（银河期货 姚广、张淼宁）50.《激发活力，促进期货市场健康发展》（中粮期货 黄辉）相关作品已在协会网站“落实新‘国九条’”专题进行公开展示。本公告公示日自即日起至8月29日。公示结束后，协会即对无异议作品发放奖金。请获奖作者通过原投稿邮箱将作者姓名、单位、职位、个人联系方式、身份证号、银行账号等信息发送到ieo@cfachina.org，邮件标题注明“入围作者”。&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;中国期货业协会&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 二Ｏ一四年八月二十二日<div> </div></div></div></div></td></tr></tbody></table></div>

期货市场发展创新宣传征文活动评选结果公告

<div ><table border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td align="center">《期货公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点工作指引（修订）》发布实施</td></tr><tr><td align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 点击率：1954&nbsp;&nbsp; 发布日期：2014.09.04</td></tr><tr><td align="left" valign="top"><div >&nbsp; &nbsp; 为落实国务院《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》(以下简称“新国九条”)，进一步推进期货公司的创新发展和风险管理服务公司试点工作，中国期货业协会（以下简称协会）于8月26日发布了修订后的《期货公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点工作指引（修订）》(以下简称《指引》)。<div><div>&nbsp; &nbsp; 2012年12月21日协会发布《指引》并启动试点工作以来，共有20家期货公司设立了风险管理公司并开展了试点业务。从一年多的试点情况看，试点工作符合服务实体经济发展和推动期货行业创新的总体方向，市场需求巨大，试点公司也逐步探索出一些服务实体企业和“三农”的业务模式，取得了较好地效果。但随着试点工作的不断深入，现行《指引》的部分规定已不能完全适应行业创新发展和自律管理的需要，主要表现在：一是规定比较原则和笼统，特别是对业务界定不够清晰；二是对试点业务行为的规范过于简单，操作性不强；三是现行备案工作流程较为繁琐，需要进一步简化备案流程。鉴于上述情况，协会于今年3月份启动了《指引》修订工作，在深入调研、总结经验和充分征询各方意见和建议的基础上对《指引》进行了修订。&nbsp; &nbsp; 按照加快推进监管转型和审慎规范推进试点的要求，新的《指引》重点从以下四个方面进行了修订：&nbsp; &nbsp; 一是进一步明确主要业务类型。《指引》对基差交易、仓单服务、合作套保、定价服务等四项基础风险管理业务的定义进行了明确的规定，同时考虑到日后期权、场外衍生品交易等新业务的发展，增加了“做市业务”及“其他与风险管理服务相关的业务”的规定。《指引》要求公司应当按照各项交易的业务实质归入不同类型，分类管理。&nbsp; &nbsp; 二是大幅简化试点备案工作程序。新修订的《指引》规定，从风险管理公司的设立到试点业务的开展，均为事后备案，取消所有备案前置程序。&nbsp; &nbsp; 三是加强业务行为规范。《指引》在原规定客户范围要求的基础上，进一步提出了对客户适当性进行管理、资信予以评估以及风险揭示的要求。强调了风险管理公司保密义务，保护客户合法权益。进一步明确规定了风险管理公司的禁止行为，强化其责任意识。&nbsp; &nbsp; 四是加强事中事后自律管理要求。《指引》进一步明确了信息报送与披露的主体、内容与程序。为提高效率，减轻公司负担，《指引》将定期报告和重大事件报告的报告主体由期货公司调整为风险管理公司。对于日常变更报告，根据实际情况分别由期货公司和风险管理公司履行相关责任。&nbsp; &nbsp; 此外，为了支持风险管理公司业务的开展，经与有关部门沟通，新增关于特殊单位账户开立的有关规定。&nbsp; &nbsp; 新《指引》发布实施后，协会将会根据《指引》要求进一步扩大试点公司范围，密切关注期货公司风险管理服务业务试点的开展情况,不断总结经验,加强风险防控,完善自律管理,进一步推动期货行业的创新发展，更好地服务于实体经济风险管理的需求。</div></div></div></td></tr></tbody></table></div>

《期货公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点工作指引（修订）》发布实施

<div ><table border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td align="center">预约式考试平稳运行 考试计划覆盖全年</td></tr><tr><td align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 点击率：1599&nbsp;&nbsp; 发布日期：2014.09.04</td></tr><tr><td align="left" valign="top"><div ><div> </div><div><div><div>2014年，中国证券业协会举办的证券业从业人员资格考试将覆盖全年各月，包括&nbsp;4次全国统考（39个城市），以及8次预约式考试（16个城市）。今年1—7月，中国证券业协会举办证券业从业人员资格考试共计7次，其中全国统考2次，预约式考试5次。考试总体情况运行平稳，累计报名85.49万科次，处理违纪考生共计124人，其中使用手机等电子设备作弊考生104人、替考5人、伪造证件1人，其他违纪14人。中国证券业协会依据《证券业从业人员考试办法（试行）》的有关规定，取消上述人员当场考试成绩、给予禁考一至两年的处理，并将违纪情况记入诚信信息管理系统；对于严重违反考试纪律的12名执业注册人员，还给予了注销其执业证书并在三年内不受理其执业注册申请的处理。根据中国证券业协会2014年考试计划，8月至12月，还将安排5次从业人员资格考试，包括8月、10月、11月的预约式考试，以及9月、11月末的全国统考。此外，中国证券业协会在下半年举办的考试还有：9月中旬的国际注册分析师考试（CIIA考试）；9月、10月、11月的证券公司高级管理人员胜任能力测试；11月上旬的香港证券专业人员卷一考试；11月下旬的保荐代表人胜任能力考试（具体情况见附表）。考生可根据需要登陆中国证券业协会网站考试通知公告栏查询（www.sac.net.cn），或致电010-66290861咨询。&nbsp;中国证券业协会2014年8月—12月考试计划<div><table><tbody><tr><td>项目</td><td>考试时间</td><td>考试名称</td><td>报名时间</td><td>考试地点</td></tr><tr><td rowspan="3">证券业从业人员资格考试（预约考试）</td><td>8月17日</td><td>预约式考试第6次</td><td>7月7日至8月8日</td><td rowspan="3">北京、上海、广州、深圳等16个城市</td></tr><tr><td>10月19日</td><td>预约式考试第7次</td><td>9月29日至10月10日</td></tr><tr><td>11月9日</td><td>预约式考试第8次</td><td>9月29日至10月31日</td></tr><tr><td rowspan="2">证券业从业人员资格考试（全国统考）</td><td>9月20、21日</td><td>全国统一考试第3次</td><td>7月17日至8月14日</td><td rowspan="2">北京、天津、石家庄、等39个城市</td></tr><tr><td>11月29日、30日</td><td>全国统一考试第4次</td><td>10月8日至10月31日</td></tr><tr><td>注册国际投资分析师考试</td><td>9月20日</td><td>CIIA&nbsp;&nbsp;9月考试</td><td>7月10日至28日</td><td>北京、上海、深圳</td></tr><tr><td>保荐代表人胜任能力考试</td><td>11月29日</td><td>第二次保荐代表人考试</td><td>10月8日至10月31日</td><td>北京、上海、深圳</td></tr><tr><td rowspan="3">证券公司高级管理人员资质测试</td><td>9月18日</td><td>第六次高管资质测试</td><td>8月22日至9月8日</td><td rowspan="3">北京&nbsp;</td></tr><tr><td>10月16日</td><td>第七次高管资质测试</td><td>8月22日至9月30日</td></tr><tr><td>11月13日</td><td>第八次高管资质测试</td><td>8月22日至10月24日</td></tr><tr><td>香港证券及期货从业员资格考试</td><td>11月1日</td><td>第二次香港专业人员卷一考试</td><td>8月29日至9月26日</td><td>上海、深圳、北京（待定）</td></tr></tbody></table></div>注：考试计划可能会根据实际情况进行调整；证券业从业人员资格全国统一考试及预约式考试将继续使用2012年版考试大纲及教材,如有变动，以当期公告为准。&nbsp;</div></div></div></div></td></tr></tbody></table></div>

预约式考试平稳运行 考试计划覆盖全年

宁波辖区证券公司分支机构公示

 非法仿冒证券公司、证券投资咨询公司等机构黑名单（2014年第5期 总第23期）

<div ><table border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td align="center"> 基金业协会发布《基金管理公司风险管理指引》</td></tr><tr><td align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 点击率：1653&nbsp;&nbsp; 发布日期：2014.06.27</td></tr><tr><td align="left" valign="top"><div >&nbsp;基金业协会发布《基金管理公司风险管理指引》
<div class="ldDate" >日期：2014-06-26</div>
<div class="ldContent" >
&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 2014年6月26日，中国证券投资基金业协会正式发布了《基金管理公司风险管理指引》（以下简称《指引》）。《指引》以贯彻落实新基金法有关规定为中心，充分考虑与现有法规体系有效衔接，坚持“放松管制、加强监管”原则为指导思想，对公司构建风险管理体系进行了详细的规定，主要内容及特点如下：
&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; （一）厘清公司风险管理组织架构及职责，强化全员风险管理理念
&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 《指引》适用范围是基金管理公司，经中国证监会核准开展公开募集证券投资基金管理业务的其他资产管理机构参照执行。《指引》至上而下梳理了董事会、公司管理层、公司管理层下设履行风险管理职能的委员会、风险管理职能部门或岗位、各业务部门、各级员工在风险管理中的职责。其中董事会负责确定公司风险管理总体目标，审议重大事件、重大决策的风险评估意见，批准公司基本风险管理制度，审议公司风险管理报告等；公司管理层负责制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度等；公司管理层下设履行风险管理职能的委员会负责指导、协调和监督各职能部门和各业务单元开展风险管理工作；风险管理职能部门或岗位协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标；各业务部门具体制定本部门业务相关的风险管理制度及相关应对措施、控制流程、监控指标等。《指引》特别强调了全员风险管理理念，员工是其岗位风险管理的直接责任人，并负责具体风险管理职责的实施。各部门负责人是其部门风险管理的第一责任人，基金经理（投资经理）是相应投资组合风险管理的第一责任人。
&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; （二）明确了风险管理主要环节，明晰“内部控制”与“风险管理”的关系
&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 《指引》将风险管理的环节分为风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控及风险管理体系的评价。每一环节应当相互关联、相互影响、循环互动，并依据内部环境、市场环境、法规环境等内外部因素的变化及时更新完善。内部控制是公司识别、评估风险后，根据公司的整体风险管理战略而选择的一类风险管理手段，是风险应对的一种方式。《指引》要求公司定期评价风险管理体系，对风险管理系统的安全性、合理性、适用性以及成本与效益进行分析、检查、评估和修正，以提高风险管理的有效性，并根据检验结果和外部环境的变化以及公司新业务的开展进行调整、补充、完善或重建。
&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; （三）结合当前资产管理环境，突出公司面临的主要风险
&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 结合当前资产管理环境，《指引》重点归纳了市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、声誉风险及子公司管控风险，明确了这些风险的定义、控制目标及采取的主要控制措施。其中一些常见的风险，由于其相似性，被纳入一种大类风险进行阐述，如操作风险分为制度和流程风险、信息技术风险、业务持续风险、人力资源风险、新业务风险、合规风险和道德风险。由于当前基金子公司业务剧增，且多为非传统基金业务，风险管理的缺失或者不足将产生较大的风险隐患，《指引》单列了子公司管控风险，即由于子公司违法违规或重大经营风险，造成母公司财产、声誉等受到损失和影响的风险，与《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》相适应，再次强调了公司对子公司的风险管理负有一定的总体指导职责。
&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 由于每家公司的经营战略不同，发展阶段不同，《指引》要求公司应结合自身情况谨慎评估风险，其他未在《指引》中提及的重大风险，应参照《指引》相关原则，采取必要的风险管理措施进行控制。
&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; （四）以指导为原则，抓大放小，预留公司灵活空间
&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 《指引》坚持以指导为原则，在风险管理的组织架构设计、风险的分类等方面均预留给市场机构足够弹性和灵活性。如董事会和公司管理层是否下设委员会、委员会的名称，风险管理职能是由哪个部门具体负责等，均由公司根据自身情况决定。其他如风险管理配套系统的选择、对公司配置的风控人员占公司人数的比例等均不做严格限制。
&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 风险控制是长远发展的生命线，将合规管理与风险控制贯穿创新发展全过程是推进基金行业创新发展总的原则。基金业协会希望《指引》能够指导基金管理公司建立全面风险管理体系，促进基金管理公司强化风险意识，推动行业创新业务发展，提升基金管理公司合规风控水平，进一步保护投资者利益。
</div></div></td></tr></tbody></table></div>

 基金业协会发布《基金管理公司风险管理指引》

<div ><table border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td align="center"> 基金业协会发布《关于基金管理公司设立及相关业务资格申请有关事宜的问答》</td></tr><tr><td align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 点击率：1785&nbsp;&nbsp; 发布日期：2014.06.27</td></tr><tr><td align="left" valign="top"><div >&nbsp;基金业协会发布《关于基金管理公司设立及相关业务资格申请有关事宜的问答》
<div class="ldDate" >日期：2014-06-27</div>
<div class="ldContent" >
&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 2014年6月27日，中国证券投资基金业协会发布《关于基金管理公司设立及相关业务资格申请有关事宜的问答》。
&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 《证券投资基金法》、《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》（国函[2013]132号）及相关法律法规放宽了基金管理公司设立及相关业务资格申请的条件，证监会《关于大力推进证券投资基金行业创新发展的意见》等文件提出支持基金管理公司采取混合所有制、放宽行业准入。上述政策法规明确支持符合条件的各类市场主体申请设立基金管理公司，开展公募基金管理业务。为此，基金业协会于2014年6月11日在北京举办私募基金开展公募业务座谈会，向100余家私募基金管理机构介绍了开展公募业务的相关规定。为方便相关机构和个人详细了解相关规定，协会根据市场反映将设立基金管理公司及申请相关业务资格的有关事项整理成问答的形式，公开发布。
&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 《问答》共设计了二十三个问题，就设立基金管理公司及申请公募业务资格的重点事项进行了解答。通过《问答》可以看出,一是自然人可以作为主要股东发起设立基金管理公司，这类自然人应当是专业人士，具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩，个人金融资产不低于3000万元人民币，在境内外资产管理行业从业10年以上；二是私募基金管理机构可以通过三种途径开展公募基金管理业务，一是设立基金管理公司，二是申请公募基金业务资格，三是受让现有基金管理公司股权；三是管理金融机构的其他机构也可以设立基金管理公司；四是基金管理公司变更持有百分之五以下股权的股东，不须经过证监会核准，在一定程度上为专业人士持股提供了便利条件。
&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 目前资产管理行业面临难得的发展机遇，基金业协会支持符合条件的机构依法申请设立基金管理公司或者申请公募基金管理业务资格，建立开放、包容、多元的资产管理行业，促进行业的持续、稳定、健康发展。
&nbsp;
&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 附件：<a filerela="2604" href="http://www.amac.org.cn/cms/contentcore/resource/download?ID=2604" title="关于基金管理公司设立及相关业务资格申请有关事宜的问答">关于基金管理公司设立及相关业务资格申请有关事宜的问答</a>
</div></div></td></tr></tbody></table></div>

 基金业协会发布《关于基金管理公司设立及相关业务资格申请有关事宜的问答》

<div ><table border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td align="center">中期协“公开谴责”东航期货“零佣金”行为</td></tr><tr><td align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 点击率：1718&nbsp;&nbsp; 发布日期：2014.06.26</td></tr><tr><td align="left" valign="top"><div >&nbsp;
<h1 >中期协“公开谴责”东航期货“零佣金”行为</h1>
<h2 >发布时间：2014年06月26日&nbsp;</h2>
<div class="xl_zhengwen" >
<div class="TRS_Editor" >
　　
<div class="article_content" >
　　中期协日前发公告称，协会对东航期货实行期货交易手续费“零佣金”的行为已完成调查、审理。经过调查、审理，“东航期货2014年2月18日在其公司网站发布公告，对新开户客户以及除特殊法人客户之外的存量客户承诺期货交易手续费‘零佣金’”这一行为违反了《中国期货业协会会员自律公约》第五条、《关于提升服务能力 规范行业竞争秩序的实施意见》第三条等自律规则有关“不得以低于成本价收取客户手续费等方式从事不正当竞争行为”等规定，对行业竞争秩序产生了不利影响。根据《中国期货业协会纪律惩戒程序（修订）》第二十条的规定，经纪律委员会审议通过，决定对其作出“公开谴责”的纪律惩戒。
　　对此，期货日报记者致电东航期货方面。东航期货相关人士表示，公司近日已收到中期协的相关文件。对于中期协作出的相关纪律惩戒决定，东航期货表示遗憾并持保留意见。该人士还表示，东航期货目前正在起草一份公开声明，将就此事情况进行说明。
<div>&nbsp;</div>
</div>
</div>
</div></div></td></tr></tbody></table></div>

协会动态

文章列表