宁波市证券投资基金业协会

【new】中国证券投资基金业协会副会长张小艾在“融资中国2017股权投资产业峰会”上

宁波市证券期货业协会


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>我会举办原油期货相关业务培训</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：7138&nbsp;&nbsp;  发布日期：2017.07.27</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><img src="/upload/article/201707/51b5c83f-e7fb-4933-a1c9-614dddd2122c.jpg" ></div><div ><p>&nbsp;&nbsp;&nbsp; 为帮助各证券期货经营机构了解国内外原油现货市场运行情况和原油期货相关业务，2017年7月25日，上海国际能源交易中心与我会联合举办了第二期原油期货相关业务巡回培训（宁波站）。辖区63家证券期货经营机构共178名从业人员，辖区外26家证券期货经营机构共56人参加了培训。</p><p>&nbsp;&nbsp;&nbsp; 中化石油有限公司原油二部孙婷婷介绍了常用国际贸易术语及执行操作，分析了贸易执行的重点和难点。上海国际能源交易中心产业与市场部洪湘雅解读了原油期货相关政策，介绍了原油期货相关合约。上海国际能源交易中心交易部罗天通过市场主体、中介机构、入会手续、客户开户、日常交易、套保套利等六方面讲解了原油期货交易业务。上海国际能源交易中心交割部孙振强对原油期货交割业务规则进行了介绍，包括注册仓单、交割、提货和标准仓单系统。上海国际能源交易中心结算部刘蓉结合原油期货配套政策、保证金管理、结算风险控制、交割结算等方面介绍了原油期货结算业务。上海国际能源交易中心监查部陆洁就原油期货风险管理实现方式及风控要点进行了深入解读。</p><p>&nbsp;&nbsp;&nbsp; 通过本次培训，学员们对原油期货相关业务有了更加深刻地认识，对提高学员专业知识和服务水平有良好的促进作用。</p><p><br></p><p>&nbsp;</p></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

我会举办原油期货相关业务培训


						<p></p><div>
	各会员机构：</div>
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	&nbsp;</div>
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	&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 7月1日，《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《办法》）和《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》（以下简称《指引》）正式实施。为进一步落实《办法》和《指引》的各项规定，增强投资者的风险防范意识，保护投资者合法权益，协会定于近期组织开展“加强投资者适当性管理，树立理性投资理念”主题宣传活动及投教作品征集评选活动。现将有关事项通知如下：</div>
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	&nbsp;</div>
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	&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 一、主题宣传活动</div>
<div>
	&nbsp;</div>
<div>
	&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;《办法》是证券期货市场关于投资者适当性管理的基本规定，对切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益具有重要意义。请各单位认真研读《办法》、《指引》及相关文件，自主开展形式多样的宣传活动，帮助投资者了解《办法》和《指引》的规定内容和适用要求，增强投资者的自我保护意识。各单位可通过举办公开课、讲座论坛、户外活动、知识竞赛、投资文化沙龙、媒体宣传、以及通过制作和传播文字、图片、视频、动漫等多层次投教作品的方式，充分利用互联网投资者互动平台，让《办法》和《指引》相关内容走进社区、走进学校、走进企业，广泛覆盖社会公众。</div>
<div>
	&nbsp;</div>
<div>
	&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 请各单位于2017年9月15日前汇总宣传活动开展情况，并将总结报告及活动统计表（附件1）报送至协会联系人邮箱marx@amac.org.cn。</div>
<div>
	&nbsp;</div>
<div>
	&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 二、投教作品评选活动</div>
<div>
	&nbsp;</div>
<div>
	&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 协会现面向各会员单位征集适当性相关投教产品。作品要求如下：</div>
<div>
	&nbsp;</div>
<div>
	&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 1、内容客观公正，通俗易懂，数量不限；</div>
<div>
	&nbsp;</div>
<div>
	&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 2、形式不限，文章、漫画、微电影等均可（如果是文字，不得超过2000字）；</div>
<div>
	&nbsp;</div>
<div>
	&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 3、文字作品请发送word版，漫画请制作成适合微信发布的图片，微电影文件请控制在50mb以内（一般视频格式均可），视频文件请提供腾讯视频链接以便在微信上播放。</div>
<div>
	&nbsp;</div>
<div>
	&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 4、不能出现投资产品名称，不能构成投资建议，不能是软文广告；</div>
<div>
	&nbsp;</div>
<div>
	&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 5、请在作品中说明单位名称、联系人邮箱及电话。</div>
<div>
	&nbsp;</div>
<div>
	&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 请各单位于8月31日前将投教作品报送至协会联系人邮箱marx@amac.org.cn。协会从收到作品之日起，对所有参选作品进行初选，并于9月1日—9月30日期间择优在协会官方微信（中国基金业协会，微信号CHINAAMAC）发布展示并展开评选。</div>
<div>
	&nbsp;</div>
<div>
	展示和评选截止日期为10月15日，至评选活动结束时，微信阅读数量排名前十即为“优秀投教作品”，协会将为获选机构颁发“2017年度优秀投教作品”荣誉证书。</div>
<div>
	&nbsp;</div>
<div>
	联系人：马瑞雪</div>
<div>
	&nbsp;</div>
<div>
	联系电话：010-66578693</div>
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	&nbsp;</div>
<div>
	联系邮箱：marx@amac.org.cn</div>
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	&nbsp;</div>
<div>
	附件：“加强投资者适当性管理，树立理性投资理念”主题宣传活动统计表</div>
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	&nbsp;</div>
<div style="text-align: right;">
	中国证券投资基金业协会</div>
<div style="text-align: right;">
	二〇一七年七月二十四日</div>
<div>
	&nbsp;</div>
<p></p>
<div class="download1" hidden=""><div class="nyrp5">
<a href="/uploads/soft/170725/1-1FH5143437.docx" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div><div class="nyrp5">
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</div></div>
					

【中基协】关于开展“加强投资者适当性管理，树立理性投资理念”主题宣传及投教作品征


						<p></p><p style="margin: 0px; padding: 0px; list-style: none; color: rgb(0, 0, 0); font-family: 微软雅黑; font-size: 14px; line-height: 26px; background-color: rgb(252, 252, 252);">
	辖区各私募基金管理人：<br style="margin: 0px; padding: 0px; list-style: none;">
	&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 近年来，宁波辖区私募基金管理人数量不断增加，基金管理规模与从业人员队伍日渐扩大，成为宁波资本市场的重要组成部分。当前，私募基金行业正处于起步发展阶段，个别私募基金管理人的合法合规及内部控制意识较为薄弱，违法违规行为偶有发生。协会于搜集并整理了第三期私募基金管理人违法违规案例，现发送给辖区各私募基金管理人，请各私募基金管理人认真学习，加强内部控制建设，提高合法合规意识。<br style="margin: 0px; padding: 0px; list-style: none;">
	&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 附件：《第三期私募基金管理人违法违规案例》<br style="margin: 0px; padding: 0px; list-style: none;">
	&nbsp;<br style="margin: 0px; padding: 0px; list-style: none;">
	&nbsp;</p>
<div style="margin: 0px; padding: 0px; list-style: none; color: rgb(0, 0, 0); font-family: 微软雅黑; font-size: 14px; line-height: 26px; text-align: right; background-color: rgb(252, 252, 252);">
	2017年7月25日</div>
<p></p>
<div class="download1" hidden=""><div class="nyrp5">
<a href="/uploads/soft/170725/1-1FH5142316.pdf" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div><div class="nyrp5">
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</div><div class="nyrp5">
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</div><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div></div>
					

【收藏】关于印发第三期私募基金管理人违法违规案例的通知


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>我会举办实战港股通业务培训班</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：6871&nbsp;&nbsp;  发布日期：2017.07.24</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><img src="/upload/article/201707/a2ec2002-8a17-4901-b60c-816ab6167216.png" ></div><div ><p>&nbsp;&nbsp;&nbsp; 为帮助各证券期货经营机构了解香港证券市场热点动态与港股通业务最新发展，解决港股投资人实际操作中的交易、销售及研究问题，2017年7月20日，我会与中国证券业协会在宁波联合举办实战港股通业务培训班。辖区94家证券期货经营机构的243名从业人员参加了培训。</p><p>&nbsp;&nbsp;&nbsp; 香港交易所周晓殷介绍了香港市场概况、互联互通最新发展和获取港股资讯的渠道。海通国际证券集团有限公司李子龙通过比较香港与内地证券市场在回转交易、交割制度、市场波动调节机制等方面的差异，深入讲解了港股交易策略和企业常见的行为。上海傲度金融信息服务有限公司高晨曦着重介绍了“披露易”和“港股F10”这2个港股资讯平台，并进行现场演示与操作。深圳智通财经信息科技服务有限公司谢俊以香港上市公司并购、配股、可转债等案例为切入点，向学员们介绍了分析上市公司公告和财务报表的方法，从而获取有效的信息。现场还穿插了港股交易热点问题现场投票环节，增加了互动性，提升了学员的参与热情。</p><p>&nbsp;&nbsp;&nbsp; 通过本次培训，学员们对港股通业务有了更加深刻和直观地认识，对今后提高业务水平，增强专业知识与服务能力起到了良好的借鉴作用。</p><p><br></p></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

我会举办实战港股通业务培训班


						<p></p><p style="margin: 0px; padding: 0px; list-style: none; color: rgb(0, 0, 0); font-family: 微软雅黑; font-size: 14px; line-height: 26px; background-color: rgb(252, 252, 252);">
	辖区各私募基金管理人：<br style="margin: 0px; padding: 0px; list-style: none;">
	&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 近年来，宁波辖区私募基金管理人数量不断增加，基金管理规模与从业人员队伍日渐扩大，成为宁波资本市场的重要组成部分。当前，私募基金行业正处于起步发展阶段，个别私募基金管理人的合法合规及内部控制意识较为薄弱，违法违规行为偶有发生。协会于近日搜集并整理了第二期私募基金管理人违法违规案例，现发送给辖区各私募基金管理人，请各私募基金管理人认真学习，加强内部控制建设，提高合法合规意识。<br style="margin: 0px; padding: 0px; list-style: none;">
	&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 附件：《第二期私募基金管理人违法违规案例》<br style="margin: 0px; padding: 0px; list-style: none;">
	&nbsp;<br style="margin: 0px; padding: 0px; list-style: none;">
	&nbsp;</p>
<div style="margin: 0px; padding: 0px; list-style: none; color: rgb(0, 0, 0); font-family: 微软雅黑; font-size: 14px; line-height: 26px; text-align: right; background-color: rgb(252, 252, 252);">
	2017年7月24日</div>
<p></p>
<div class="download1" hidden=""><div class="nyrp5">
<a href="/uploads/soft/170724/1-1FH4094416.pdf" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div><div class="nyrp5">
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</div><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div></div>
					

【收藏】关于印发第二期私募基金管理人违法违规案例的通知


						<p></p><p align="justify" class="p" style="margin: 3pt 0pt; text-indent: 21pt; padding: 0pt; text-align: justify; line-height: 150%; background-image: initial; background-attachment: initial; background-size: initial; background-origin: initial; background-clip: initial; background-position: initial; background-repeat: initial;">
	<span style="font-family: 宋体; line-height: 150%; color: rgb(51, 51, 51); letter-spacing: 0pt; font-size: 10.5pt; background-image: initial; background-attachment: initial; background-size: initial; background-origin: initial; background-clip: initial; background-position: initial; background-repeat: initial;"><font face="宋体">为贯彻落实国务院关于深化行政审批制度改革、简化优化公共服务流程的要求，证监会在《证券投资基金法》《证券投资基金销售管理办法》等法律及规则框架下，调整基金销售机构（含基金公司销售子公司及其他基金销售机构）审批程序，由现行的申请人先行筹备、</font>证监会<font face="宋体">实施现场检查后再批准的做法，改为</font>证监会<font face="宋体">先批准、申请人进行筹备并通过</font>证监会<font face="宋体">现场检查后再开展业务。</font></span><span style="font-family: 宋体; line-height: 150%; color: rgb(51, 51, 51); letter-spacing: 0pt; font-size: 10.5pt;"><o:p></o:p></span></p>
<p align="justify" class="p" style="margin: 3pt 0pt; text-indent: 21pt; padding: 0pt; text-align: justify; line-height: 150%; background-image: initial; background-attachment: initial; background-size: initial; background-origin: initial; background-clip: initial; background-position: initial; background-repeat: initial;">
	<span style="font-family: 宋体; line-height: 150%; color: rgb(51, 51, 51); letter-spacing: 0pt; font-size: 10.5pt; background-image: initial; background-attachment: initial; background-size: initial; background-origin: initial; background-clip: initial; background-position: initial; background-repeat: initial;"><font face="宋体">下一步，</font>证监会<font face="宋体">将继续依法合规、稳妥有序推进基金销售资格审批工作，推动基金销售业务健康规范发展。</font></span><span style="font-family: 宋体; line-height: 150%; color: rgb(51, 51, 51); letter-spacing: 0pt; font-size: 10.5pt;"><o:p></o:p></span></p>
<p></p>
<div class="download1" hidden=""><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div><div class="nyrp5">
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</div><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div></div>
					

证监会优化基金销售机构审批程序


						<p></p><div id="TRS_AUTOADD_1500393233542" style="margin: 6px 0px; padding: 0px; border: 0px; font-family: 宋体; list-style-type: none; line-height: 1.5; font-size: 14px; color: rgb(51, 51, 51);">
	<div class="Custom_UnionStyle" style="margin: 6px 0px; padding: 0px; border: 0px; list-style-type: none; line-height: 1.5; font-size: 10.5pt;">
		<p style="margin: 6px 0px; padding: 5px 0px; border: 0px; list-style-type: none; line-height: 1.5; font-size: 10.5pt;">
			&nbsp; &nbsp;7月17日上午，证监会党委召开扩大会议，研究传达学习和贯彻落实全国金融工作会议精神。</p>
		<p style="margin: 6px 0px; padding: 5px 0px; border: 0px; list-style-type: none; line-height: 1.5; font-size: 10.5pt;">
			　　证监会党委认为，党的十八大以来，在以习近平同志为核心的党中央坚强领导下，我国金融业改革发展取得了举世瞩目的伟大成就。党的十八大以来，习近平总书记对资本市场稳定健康发展作出了一系列重要指示，对新常态下资本市场稳定发展作了精辟的论述，指明了中国资本市场改革发展的方向。这次会议上，习近平总书记、李克强总理就金融工作发表了重要讲话。证监会党委必须在全系统坚决贯彻落实会议精神，推进资本市场稳定健康发展，以更加专业化的监管服务“稳增长、促改革、调结构、惠民生、防风险”这个大局。</p>
		<p style="margin: 6px 0px; padding: 5px 0px; border: 0px; list-style-type: none; line-height: 1.5; font-size: 10.5pt;">
			　　第一，深入学习、坚决贯彻以习近平同志为核心的党中央关于金融工作的决策部署。证监会党委必须全面准确理解习近平总书记强调“这次全国金融工作会议，是在党的十九大前召开的一次十分重要的会议”的深刻内涵。习近平总书记的重要讲话，深刻回答了中国特色社会主义市场经济需要什么样的金融体系、怎样建设好金融体系等重大认识问题，明确了金融工作的大政方针，作出了全面系统的战略部署，是我国金融改革发展的根本纲领。李克强总理对做好新时期金融工作作了重要部署，提出了明确要求，具有很强的指导性和针对性。会议综合性文件坚持问题导向，目标明确，措施务实，针对性强。马凯副总理在总结讲话中着重强调“统一认识、落实责任、带好队伍”。证监会党委将抓紧在全系统传达好、领会好、贯彻好会议精神，抓好资本市场服务实体经济、防控风险、深化改革三大任务，确保党中央、国务院关于资本市场改革发展的决策部署不折不扣落实到位。</p>
		<p style="margin: 6px 0px; padding: 5px 0px; border: 0px; list-style-type: none; line-height: 1.5; font-size: 10.5pt;">
			　　第二，坚决拥护党中央、国务院关于改革完善金融监管体制的部署。纵观国内外资本市场发展的历史，从经验和教训两个方面证明，资本市场的稳健运行，必须依托于中央银行的货币政策与金融稳定机制。尤其是在金融市场不断深化，交叉性、跨市场金融工具广为运用的市场环境中，各类金融风险极易关联共振，股市、债市首当其冲，更加凸显了监管协调的重要性和紧迫性。证监会党委将认真落实国务院金融稳定发展委员会部署要求，自觉服从并紧紧依靠委员会办公室（中央银行）的牵头协调，切实做好资本市场改革发展稳定各项工作。始终与各有关方面主动协同配合，守住不发生系统性风险底线。全力支持和配合地方政府履行好金融管理职责。</p>
		<p style="margin: 6px 0px; padding: 5px 0px; border: 0px; list-style-type: none; line-height: 1.5; font-size: 10.5pt;">
			　　第三，切实提高证监会党委的政治站位和对资本市场的监管能力。世界上没有脱离国家利益与国民利益的资本市场。服务国家战略，保护投资者合法权益，维护金融稳定和国家金融安全，始终是中国资本市场最大的政治。中国资本市场是社会主义市场经济的重要组成部分。证监会党委必须不断强化“四个意识”，在全系统始终坚持全面从严治党，抓好党委自身建设以及全系统各级领导班子和队伍建设，坚决维护以习近平同志为核心的党中央权威。证监会党委及全系统各级党组织必须始终保持“本领恐慌”的危机感，不断提升专业素养、专业水准和全面协同能力，用更加专业化的监管来诠释我们的忠诚与担当。</p>
		<p style="margin: 6px 0px; padding: 5px 0px; border: 0px; list-style-type: none; line-height: 1.5; font-size: 10.5pt;">
			　　第四，牢牢坚持资本市场服务实体经济的根本发展方向。实体经济是资本市场的本，上市公司是资本市场的基石。证监会将紧紧围绕服务实体经济和支持供给侧结构性改革，深入推进资本市场“四梁八柱”性质的改革，加快完善多层次资本市场体系和基础性制度，加快修复和净化资本市场生态，更加注重提高上市公司的质量，强化和完善退市制度，进一步疏通和规范各类资金进入资本市场的渠道，不断提升资本市场对实体经济的融资能力，推动经济结构加快转型升级。我国股市约有1亿散户，直接关乎上亿家庭、数亿人的利益，保护好投资者尤其是中小投资者的合法权益，是资本市场监管工作人民性的具体体现，也是服务实体经济的应有之义。证监会党委必须始终坚持市场化、法治化和国际化的改革方向，在制度上补漏洞，在能力上补短板，依法全面从严加强资本市场监管，持之以恒，久久为功，为经济平稳较快发展作出新贡献，以优异成绩迎接党的十九大胜利召开。</p>
		<p style="margin: 6px 0px; padding: 5px 0px; border: 0px; list-style-type: none; line-height: 1.5; font-size: 10.5pt;">
			　　本次党委会围绕全面贯彻落实全国金融工作会议精神，就加快资本市场改革和提高对外开放质量、更加有力服务实体经济、更加有效保护投资者合法权益等，决定设立若干务实性专题研究项目。</p>
		<div>
			&nbsp;</div>
	</div>
</div>
<br>
<p></p>
<div class="download1" hidden=""><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div><div class="nyrp5">
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</div><div class="nyrp5">
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</div><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div></div>
					

证监会党委传达学习全国金融工作会议精神


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>《证券期货投资者适当性管理办法》知识竞赛圆满结束</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：6731&nbsp;&nbsp;  发布日期：2017.07.18</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><p>&nbsp;&nbsp;&nbsp; 2017年6月24日至7月1日，宁波证监局和我会联合开展了《证券期货投资者适当性管理办法》知识竞赛（以下简称竞赛）。辖区共有157家证券期货经营机构（以下简称各机构）的2419名从业人员和3306名社会公众参与了竞赛。</p><p>&nbsp;&nbsp;&nbsp; 本次竞赛得到了各机构的高度重视，不少机构将竞赛作为《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《办法》）正式实施前的练兵场，为《办法》实施营造了良好的舆论氛围。在竞赛过程中，各机构不仅积极组织从业人员参与机构版答题，还广泛动员社会公众参与公众版答题，增强了《办法》宣传实效。光大证券股份有限公司宁波康庄南路证券营业部组织所有从业人员参与竞赛，且取得了人均9.62分的优异成绩；中国银河证券股份有限公司宁波分公司除了组织所辖各机构参与竞赛外，还动员了700余名投资者参与公众版答题。</p><p>&nbsp;&nbsp;&nbsp; 根据各机构从业人员参与率和答题成绩综合考量，我会决定对光大证券股份有限公司宁波康庄南路证券营业部和中国银河证券股份有限公司宁波分公司等39家机构予以表彰：</p><p>&nbsp; &nbsp; 1.光大证券股份有限公司宁波康庄南路证券营业部；</p><p>&nbsp; &nbsp; 2.中信证券股份有限公司慈溪慈甬路证券营业部；</p><p> &nbsp;&nbsp; &nbsp;3.中国银河证券股份有限公司奉化岳林路证券营业部；</p><p> &nbsp; &nbsp; 4.中国银河证券股份有限公司宁波分公司；</p><p> &nbsp; &nbsp; 5.中国银河证券股份有限公司宁波百丈东路证券营业部；</p><p> &nbsp; &nbsp; 6.中国银河证券股份有限公司宁波宁南北路证券营业部；</p><p> &nbsp; &nbsp; 7.中信建投期货有限公司宁波营业部；</p><p> &nbsp; &nbsp; 8.一德期货有限公司宁波营业部；</p><p>&nbsp; &nbsp; 9.财通证券股份有限公司宁波北仑宝山路证券营业部；</p><p>&nbsp;&nbsp;&nbsp; 10.中国银河证券股份有限公司宁波大榭信创路证券营业部；</p><p>&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;11.中国银河证券股份有限公司宁波翠柏路证券营业部；</p><p>&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;12.光大证券股份有限公司宁波孝闻街证券营业部；</p><p>&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;13.中信证券股份有限公司奉化南山路证券营业部；</p><p>&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;14.中泰证券股份有限公司宁波江东北路证券营业部；</p><p>&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;15.南华期货股份有限公司慈溪营业部；</p><p>&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;16.光大证券股份有限公司慈溪三北西大街证券营业部；</p><p>&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;17.国信证券股份有限公司慈溪新城大道证券营业部；</p><p>&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;18.浙商期货有限公司宁波营业部；</p><p>&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;19.光大证券股份有限公司宁波海曙集士港证券营业部；</p><p>&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;20.中泰证券股份有限公司奉化南山路证券营业部；</p><p>&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;21.财通证券股份有限公司余姚四明西路证券营业部；</p><p>&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;22.国信证券股份有限公司宁波分公司；</p><p>&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;23.浙商证券股份有限公司宁波百丈东路证券营业部；</p><p>&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;24.国信证券股份有限公司宁波天童南路证券营业部；</p><p>&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;25.中信建投证券股份有限公司宁波曙光路证券营业部；</p><p>&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;26.南华期货股份有限公司宁波营业部；</p><p>&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;27.浙商证券股份有限公司宁波分公司；</p><p>&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;28.招商证券股份有限公司宁波丽江东路证券营业部；</p><p>&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;29.光大证券股份有限公司宁海气象北路证券营业部；</p><p>&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;30.中信证券股份有限公司宁波和义路证券营业部；</p><p>&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;31.银河期货有限公司宁波营业部；</p><p>&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;31.光大证券股份有限公司宁波北仑新碶证券营业部；</p><p>&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;33.招商证券股份有限公司余姚阳明西路证券营业部；</p><p>&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;34.光大证券股份有限公司浙江分公司；</p><p>&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;35.安粮期货股份有限公司慈溪营业部；</p><p>&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;36.财通证券股份有限公司宁波范江岸路证券营业部；</p><p>&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;37.首创证券有限责任公司宁波河清北路证券营业部；</p><p>&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;38.中信证券股份有限公司宁波北仑新大路证券营业部；</p><p>&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;39.光大证券股份有限公司余姚南雷南路证券营业部。</p><p>&nbsp;</p></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

《证券期货投资者适当性管理办法》知识竞赛圆满结束


						<p>辖区各私募基金管理人：<br>
&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 近年来，宁波辖区私募基金管理人数量不断增加，基金管理规模与从业人员队伍日渐扩大，成为宁波资本市场的重要组成部分。当前，私募基金行业正处于起步发展阶段，个别私募基金管理人的合法合规及内部控制意识较为薄弱，违法违规行为偶有发生。协会于近日搜集并整理了第一期私募基金管理人违法违规案例，现发送给辖区各私募基金管理人，请各私募基金管理人认真学习，加强内部控制建设，提高合法合规意识。<br>
&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 附件：《第一期私募基金管理人违法违规案例》<br>
&nbsp;<br>
&nbsp;
</p><div style="text-align: right;">
	2017年7月14日</div>
<br clear="all">
<br>
<p></p>
<div class="download1" hidden=""><div class="nyrp5">
<a href="/uploads/soft/170720/1-1FH0093012.pdf" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div></div>
					

【收藏】关于印发第一期私募基金管理人违法违规案例的通知


						<p></p><div style="text-align: right;">
	<span style="font-size:14px;">日期：2017-07-07</span></div>
<div style="text-align: center;">
	<span style="font-size:14px;"><strong>关于失联私募机构最新情况及拟公示<br>
	第十四批失联私募机构的公告</strong></span></div>
<div style="text-align: right;">
	<span style="font-size:14px;">中基协字〔2017〕109号</span></div>
<span style="font-size:14px;">　　截至2017年6月23日，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）已将北京厚石投资控股有限公司等160家机构列入失联机构名单，并在协会官方网站（www.amac.org.cn）私募基金管理人分类公示栏目中予以列示。依据协会2016年2月5日发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，上述160家机构中，有71家机构已被注销登记；有3家机构已自行申请注销登记。<br>
　　日前，协会的自律核查工作涉及到上海璞盈投资管理有限公司等14家机构。其中，协会在处理投诉案件和舆情监测中发现的7家，协会与北京、广东、江苏、重庆四家证监局开展行政自律对接工作中发现的4家，厦门证监局在日常监管工作中发现的2家，宁波证监局在组织辖区私募机构开展2017年度自查工作中发现的1家。其中，协会通过私募基金登记备案系统中预留的固定电话、手机号码、电子邮件等方式均无法与第1至7家机构取得联系。<br>
　　请上述公司于本公告发出后5个工作日内来函对公司经营情况及风险情况予以书面说明，逾期则被认定为“失联机构”。被认定为“失联机构”的私募基金管理人，将在官方网站私募基金管理人分类公示栏目中予以公示，同时在私募基金管理人机构诚信信息公示中予以标示。列入失联名录的私募基金管理人，满三个月未主动联系协会并提供有效证明材料的，协会将注销该私募基金管理人登记。<br>
　　来函地址:北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦9层 协会私募基金部自律组（收）<br>
　　邮箱：<a href="mailto:smjjbzlz@amac.org.cn">smjjbzlz@amac.org.cn</a><br>
　　特此公告。<br>
　　附件：《拟公示第十四批失联私募机构名单》<br>
&nbsp;</span>
<div style="text-align: right;">
	<span style="font-size:14px;">中国证券投资基金业协会<br>
	二〇一七年七月七日</span></div>
<span style="font-size:14px;">&nbsp;</span>
<div style="text-align: center;">
	<span style="font-size:14px;">拟公示第十四批失联私募机构名单</span></div>
<table style="width:434px;">
	<tbody>
		<tr>
			<td nowrap="nowrap" style="width: 70px; text-align: center;">
				<span style="font-size:14px;"><strong>序号</strong></span></td>
			<td nowrap="nowrap" style="width: 364px; text-align: center;">
				<span style="font-size:14px;"><strong>失联私募机构</strong></span></td>
		</tr>
		<tr>
			<td nowrap="nowrap" style="width: 70px; text-align: center;">
				<span style="font-size:14px;">1</span></td>
			<td style="width: 364px; text-align: center;">
				<span style="font-size:14px;">上海璞盈投资管理有限公司</span></td>
		</tr>
		<tr>
			<td nowrap="nowrap" style="width: 70px; text-align: center;">
				<span style="font-size:14px;">2</span></td>
			<td style="width: 364px; text-align: center;">
				<span style="font-size:14px;">上海馨澄股权投资管理合伙企业（有限合伙）</span></td>
		</tr>
		<tr>
			<td nowrap="nowrap" style="width: 70px; text-align: center;">
				<span style="font-size:14px;">3</span></td>
			<td style="width: 364px; text-align: center;">
				<span style="font-size:14px;">康汉投资管理（北京）有限公司</span></td>
		</tr>
		<tr>
			<td nowrap="nowrap" style="width: 70px; text-align: center;">
				<span style="font-size:14px;">4</span></td>
			<td style="width: 364px; text-align: center;">
				<span style="font-size:14px;">北京嘉富诚资产管理股份有限公司</span></td>
		</tr>
		<tr>
			<td nowrap="nowrap" style="width: 70px; text-align: center;">
				<span style="font-size:14px;">5</span></td>
			<td style="width: 364px; text-align: center;">
				<span style="font-size:14px;">深圳市瑞业资产管理有限公司</span></td>
		</tr>
		<tr>
			<td nowrap="nowrap" style="width: 70px; text-align: center;">
				<span style="font-size:14px;">6</span></td>
			<td style="width: 364px; text-align: center;">
				<span style="font-size:14px;">深圳前海智德投资咨询合伙企业（有限合伙）</span></td>
		</tr>
		<tr>
			<td nowrap="nowrap" style="width: 70px; text-align: center;">
				<span style="font-size:14px;">7</span></td>
			<td style="width: 364px; text-align: center;">
				<span style="font-size:14px;">安徽池州市政汇中小企业金融服务有限公司</span></td>
		</tr>
		<tr>
			<td nowrap="nowrap" style="width: 70px; text-align: center;">
				<span style="font-size:14px;">8</span></td>
			<td style="width: 364px; text-align: center;">
				<span style="font-size:14px;">恒源大业（北京）投资基金管理有限公司</span></td>
		</tr>
		<tr>
			<td nowrap="nowrap" style="width: 70px; text-align: center;">
				<span style="font-size:14px;">9</span></td>
			<td style="width: 364px; text-align: center;">
				<span style="font-size:14px;">广州银闰投资顾问有限公司</span></td>
		</tr>
		<tr>
			<td nowrap="nowrap" style="width: 70px; text-align: center;">
				<span style="font-size:14px;">10</span></td>
			<td style="width: 364px; text-align: center;">
				<span style="font-size:14px;">江苏仟汇基金管理有限公司</span></td>
		</tr>
		<tr>
			<td nowrap="nowrap" style="width: 70px; text-align: center;">
				<span style="font-size:14px;">11</span></td>
			<td style="width: 364px; text-align: center;">
				<span style="font-size:14px;">重庆盛云穆迪股权投资基金管理有限公司</span></td>
		</tr>
		<tr>
			<td nowrap="nowrap" style="width: 70px; text-align: center;">
				<span style="font-size:14px;">12</span></td>
			<td style="width: 364px; text-align: center;">
				<span style="font-size:14px;">厦门瑞泰和投资管理有限公司</span></td>
		</tr>
		<tr>
			<td nowrap="nowrap" style="width: 70px; text-align: center;">
				<span style="font-size:14px;">13</span></td>
			<td style="width: 364px; text-align: center;">
				<span style="font-size:14px;">厦门昊凯股权投资管理有限公司</span></td>
		</tr>
		<tr>
			<td nowrap="nowrap" style="width: 70px; text-align: center;">
				<span style="font-size:14px;">14</span></td>
			<td style="width: 364px; text-align: center;">
				<span style="font-size:14px;">宁波才丰股权投资基金管理有限公司</span></td>
		</tr>
	</tbody>
</table>
<br>
<p></p>
<div class="download1" hidden=""><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div><div class="nyrp5">
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</div><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div></div>
					

【转自中基协】关于失联私募机构最新情况及拟公示 第十四批失联私募机构的公告


						<p><span style="font-size:20px;">&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;<span style="font-size:16px;">6月9日下午，协会在江北区北岸财富管理中心召开辖区部分私募基金管理人座谈会，宁波证监局田向阳局长、宁波市证券投资基金业协会会长葛鹏、副会长兼秘书长谢贯忠出席，浙江宁聚投资管理有限公司、宁波冰剑投资管理中心（有限合伙）、宁波比高世纪投资管理有限公司、宁波磐石投资管理有限公司、宁波奇正投资有限公司等负责人参加。座谈会围绕着证监会最近出台的一系列政策，各私募机构表达了对新股发行速度、并购重组政策的观点，并且畅谈自己对下阶段市场行情的走势、市场板块热点等。</span></span><br>
</p>
<div class="download1" hidden=""><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div></div>
					

协会组织部分私募机构座谈会，宁波证监局领导听取市场观点与意见


						<p></p><p style="background-color: rgb(248, 252, 241); margin: 5px 0px 10px; padding: 0px; clear: both; color: rgb(0, 0, 0); font-family: &quot;Helvetica Neue&quot;, Helvetica, &quot;Hiragino Sans GB&quot;, &quot;Microsoft YaHei&quot;, Arial, sans-serif; font-size: medium; text-indent: 2em; line-height: 1.75em;">
	​近日，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）发布了《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》（以下简称《指引》），配套发布了六大类业务参考模板，为基金行业贯彻落实证监会2016年底发布的《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《办法》）提供指导。</p>
<p style="background-color: rgb(248, 252, 241); margin: 5px 0px 10px; padding: 0px; clear: both; color: rgb(0, 0, 0); font-family: &quot;Helvetica Neue&quot;, Helvetica, &quot;Hiragino Sans GB&quot;, &quot;Microsoft YaHei&quot;, Arial, sans-serif; font-size: medium; text-indent: 2em; line-height: 1.75em;">
	投资者适当性制度起源于美国，有80多年的发展历程。美国投资者适当性原则体现在各类法规和自律规则中，与“事前”保护的信息披露制度、“事后”救济的反欺诈条款并列，成为“事中”保护环节的核心措施。在欧洲，投资者适当性已作为欧盟主要监管措施，要求在欧盟层面共同、一致适用。目前，我国已经在多个金融产品市场初步建立了投资者适当性规则体系，银行理财、信托、证券、基金等都在不同层面出台了适当性的制度要求。以基金行业为例，证监会在2007年就出台了《证券投资基金销售适用性指导意见》，规范公募基金的适当性管理，要求基金销售机构注重根据基金投资人的风险承受能力销售适当风险等级的产品。协会2016年发布的《私募基金募集行为管理办法》中也特别强调在募集环节要履行投资者适当性匹配的义务。《指引》按照《办法》规定的适用范围和职责范畴，结合原有业务规范，统一了基金行业适当性管理的具体要求，引导经营机构提高投资者保护的主动性和自觉性。</p>
<p style="background-color: rgb(248, 252, 241); margin: 5px 0px 10px; padding: 0px; clear: both; color: rgb(0, 0, 0); font-family: &quot;Helvetica Neue&quot;, Helvetica, &quot;Hiragino Sans GB&quot;, &quot;Microsoft YaHei&quot;, Arial, sans-serif; font-size: medium; text-indent: 2em; line-height: 1.75em;">
	《指引》体现了以下特点：<strong style="margin: 0px; padding: 0px;">一是明确基金募集机构为适当性管理的主体。</strong>基金募集机构包括公募和私募基金管理人、取得证监会基金销售业务资格的机构两大类。基金募集机构与投资者直接接触，开展基金宣传推介，办理基金份额申购、赎回，是销售基金产品和提供服务的主体，也是落实基金投资者适当性义务的主体。<strong style="margin: 0px; padding: 0px;">二是鼓励募集机构间的有序竞争。</strong>在遵照《办法》相关底线要求的基础上，鼓励募集机构结合自身情况，将适当性管理作为提升产品风险管理和客户服务水平的核心竞争力，提供差异化安排。为此，《指引》根据属性、风险因素，重点关注产品结构、杠杆水平、投资标的流动性，未限定某类产品的具体等级；对投资者信息表、投资者风险测评问卷、产品和服务风险等级划分参考标准等均提出“参考”模板，不做强制使用要求，鼓励经营机构在实施中进行完善。<strong style="margin: 0px; padding: 0px;">三是简化操作步骤和流程，减轻机构和投资者负担。</strong>与征求意见稿相比，《指引》取消了风险承受能力评价的更新要求、简化了投资者基金信息证明材料，降低了风险承受能力最低投资者、投资者信息核实、投资者转化流程、评估数据库、高风险等级产品销售等条款的执行难度，减化了给投资者带来不便的具体要求，强化纠纷调解中检验基金募集机构落实适当性成果。</p>
<p style="background-color: rgb(248, 252, 241); margin: 5px 0px 10px; padding: 0px; clear: both; color: rgb(0, 0, 0); font-family: &quot;Helvetica Neue&quot;, Helvetica, &quot;Hiragino Sans GB&quot;, &quot;Microsoft YaHei&quot;, Arial, sans-serif; font-size: medium; text-indent: 2em; line-height: 1.75em;">
	《指引》的实施是一个长期的过程，逐步达到保护中小投资者的目标。为此，在实施通知中明确了新老划断的安排。已经持有基金的投资者是按照行业原有的适当性安排进行的，《指引》实施后无需对风险等级进行重新测评，投资者在原购买渠道继续申购原有基金，或申购不超过原风险等级的新基金产品时，也不必对对风险等级进行重新测评。同时，鼓励基金募集机构根据实际情况结合客户回访、自查、评估等工作，主动对老客户的适当性管理做出妥善安排，在实践中不断总结经验，持续优化投资者适当性管理制度。此外，考虑到投资者主要通过互联网等非现场方式交易基金，《指引》给予各基金募集机构一定的系统改造时间，系统改造在《指引》发布之日起六个月内按照相关要求完成。同时，机构也要在逐步落实中提高专业化服务水平，增强核心竞争力。《指引》为试行版，协会将持续跟踪实施情况，根据行业实际进行总结，对《指引》进行修改完善。</p>
<p></p>
<div class="download1" hidden=""><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div></div>
					

【收藏】中基协发布《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》

【收藏】中基协深圳培训现场问答总结（业务实操要点及核心注意事项）（转金融法视界


						<p></p><div style="text-align: right;">
	中基协字〔2017〕100号</div>
各机构：<br>
&nbsp;
<div>
	&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;为提高基金从业人员职业素质，规范其执业行为，维护基金持有人的合法权益，依据《中华人民共和国证券投资基金法》（主席令第71号）、《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）、《私募投资基金募集行为管理办法》及《关于基金从业资格考试有关事项的通知》（中基协字第112号）等相关规定，现就基金从业人员资格管理实施有关事项通知如下:</div>
&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;<strong>一、关于考试科目与资格注册</strong><br>
&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;基金从业人员进行基金从业资格注册，中国证券投资基金业协会认可的考试科目包括：中国证券投资基金业协会组织的科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》、科目三《私募股权投资基金基础知识》，证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础知识》、《证券投资基金销售基础知识》（该三个科目已停止组织考试）；以及符合中国证券投资基金业协会规定的其他认定方式取得基金从业资格的。<br>
&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;其中，公募基金管理人、基金托管人、证券期货资产管理机构、基金服务机构（含基金销售、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等机构）的从业人员通过科目一和科目二、或科目一和《证券投资基金》、或《证券市场基础知识》和《证券投资基金》考试的，可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。<br>
&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;私募基金管理人的从业人员通过科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《证券投资基金》、或《证券市场基础知识》和《证券投资基金》考试的，可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。<br>
&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;对于在基金销售机构从事宣传推介基金、基金销售信息管理平台系统运营维护的人员，通过科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《证券投资基金》，或《证券市场基础知识》和《证券投资基金》考试的，可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册；通过《证券投资基金销售基础知识》或《证券投资基金》考试的，可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金销售业务资格注册。为鼓励提升自身合规专业素养，通过科目一和《证券投资基金销售基础知识》考试的，可以申请注册为基金从业资格。未来随着业务的发展，基金销售业务资格将逐步纳入基金从业资格进行管理。<br>
&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;<strong>二、关于延长考试成绩认可期的安排</strong><br>
&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;根据《关于基金从业资格考试有关事项的通知》（中基协字〔2015〕112号）有关规定，截至2017年7月1日，认可证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础知识》和《证券投资基金销售基础知识》科目的考试成绩。鉴于中国证券投资基金业协会从业人员管理平台有关功能尚在完善中，为确保基金从业人员注册工作有序平稳，对《证券投资基金》、《证券市场基础知识》和《证券投资基金销售基础知识》科目考试成绩的认可期延长至2019年7月1日。基金从业资格（含基金销售业务资格）注册应统一由机构进行，已在基金行业机构任职的人员，由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册（含基金销售业务资格）。2019年7月1日之后，通过上述相关科目考试未注册的，向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格（含基金销售业务资格）注册需补齐近两年的后续培训30个学时或重新参加基金从业资格考试。<br>
&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;通过中国证券投资基金业协会组织的相关科目考试后，在四年内可以通过所在机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。超过四年未通过机构申请基金从业资格注册的，需在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时或重新参加从业资格考试。<br>
&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;<strong>三、关于基金销售人员从业资格注册实施安排</strong><br>
&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;根据有关规定，从事基金销售业务管理的人员应当取得基金从业资格，从事宣传推介基金、基金销售信息管理平台系统运营维护的人员应当取得基金销售业务资格或基金从业资格。上述人员尚未在从业人员管理平台注册资格的，应由所在任职机构统一向中国证券投资基金业协会申请资格注册管理。鉴于中国证券投资基金业协会从业人员管理平台正在完善相关功能，预计于2018年二季度完成升级，届时将实现对销售机构从业人员统一管理，其中全国性银行等机构将进行分层级管理、分批次注册。机构须指定一名资格管理员，由资格管理员负责进行本机构从业人员的注册、变更、离职备案、年检等工作，已取得基金从业资格或基金销售业务资格的从业人员需完成每年度不少于15学时的后续培训，并通过所在机构每两年参加中国证券投资基金业协会组织的从业资格年检。具体注册流程将另行通知。<br>
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	&nbsp;<br>
	　　　　　　　　　　　中国证券投资基金业协会<br>
	二○一七年六月二十六日</div>
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