宁波市证券投资基金业协会

关于发布《证券投资基金投资流通受限股票估值指引（试行）》的通知


						<p>&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;<img alt="" src="/uploads/170907/1-1FZG5415ED.jpg" style="width: 720px; height: 540px;"><br>
&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 9月2日下午，由华泰期货主办，宁波市证券基金业协会和月湖金汇小镇协办的“汇聚金汇—通权达变——期权交易与应用报告会”在美丽的宁波月湖畔金汇小镇成功举办。本次活动邀请了宁波市金融办、市证券基金业协会的领导莅临现场并为论坛致辞。本次会议吸引了来自宁波杭州各私募机构及现货企业等40余人。<img alt="" src="/uploads/170907/1-1FZG54220522.jpg" style="width: 720px; height: 540px;"><br>
&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 期权是期货的期货，期权是国际资本市场上重要的投资品种，也代表了未来期货衍生品发展的方向。华泰期货目前在场外期权市场规模权重占50%以上。华泰期货上海分公司总经理贾中萍为会议的开幕做了开宗明义的讲话，特邀嘉宾华泰长城资本副总经理周博和上海分公司机构业务总监李树分别围绕“国际国内衍生品市场的发展和未来趋势”及“场外期权在投资交易中的运用”做了主旨发言。嘉宾围绕期权这一创新风险管理工具，进行了深入的交流与探讨。<br>
</p>
<div class="download1" hidden=""><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div></div>
					

【协会活动】“汇聚金汇—通权达变——期权交易与应用报告会”


						<p></p><p style="margin: 5px 0px 10px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: 'Helvetica Neue', Helvetica, 'Hiragino Sans GB', 'Microsoft YaHei', Arial, sans-serif; font-size: 16px; text-indent: 2em; line-height: 1.75em; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	【编者按】2017年7月1日，《证券期货投资者适当性管理办法》和《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》正式实施。为帮助投资者了解相关规定，增强投资者自我保护意识，中国证券投资基金业协会号召行业围绕适当性主题制作内容丰富、形式多样的投教作品并开展征集评选活动。即日起至九月末，协会将在微信平台（CHINAAMAC）和官方网站展示通过初选的作品，供投资者学习参考。十月份，协会将公布微信阅读量排名前十的“优秀投教作品”名单，并向获选机构颁发荣誉证书。</p>
<p style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: 'Helvetica Neue', Helvetica, 'Hiragino Sans GB', 'Microsoft YaHei', Arial, sans-serif; font-size: 16px; line-height: 25.6px; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	&nbsp;</p>
<h1 style="margin: 5px 0px 10px; padding: 0px; font-weight: 400; font-size: 16px; max-width: 100%; color: rgb(62, 62, 62); font-family: 'Helvetica Neue', Helvetica, 'Hiragino Sans GB', 'Microsoft YaHei', Arial, sans-serif; text-indent: 0em; line-height: 1.75em; text-align: center; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;" title="史上最萌的对《证券期货投资者适当性管理办法》解读">
	史上最萌《证券期货投资者适当性管理办法》的解读</h1>
<p style="margin: 5px 0px 10px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: 'Helvetica Neue', Helvetica, 'Hiragino Sans GB', 'Microsoft YaHei', Arial, sans-serif; font-size: 16px; text-indent: 0em; line-height: 1.75em; text-align: center; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	（中邮创业基金管理有限公司 选送）<br>
	<object classid="clsid:d27cdb6e-ae6d-11cf-96b8-444553540000" codebase="http://download.macromedia.com/pub/shockwave/cabs/flash/swflash.cab#version=6,0,40,0"><param name="quality" value="high"><param name="movie" value="https://imgcache.qq.com/tencentvideo_v1/playerv3/TPout.swf?max_age=86400&amp;v=20161117&amp;vid=p0527evi31k&amp;auto=0"><embed pluginspage="http://www.macromedia.com/go/getflashplayer" quality="high" src="https://imgcache.qq.com/tencentvideo_v1/playerv3/TPout.swf?max_age=86400&amp;v=20161117&amp;vid=p0527evi31k&amp;auto=0" type="application/x-shockwave-flash"></object></p>
<p></p>
<div class="download1" hidden=""><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div></div>
					

【适当性优秀投教作品】史上最萌《证券期货投资者适当性管理办法》的解读

宁波市证券期货业协会


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>我会举办第一届宁波市证券期货业摄影比赛</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：7603&nbsp;&nbsp;  发布日期：2017.09.01</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><img src="/upload/article/201709/44efb647-3ce9-4dc9-81f5-d776603f7620.png" ></div><div ><p>&nbsp;&nbsp; 为丰富证券期货从业人员的业余生活，展示证券期货从业人员文化品味和摄影艺术才华，我会举办了第一届宁波市证券期货业摄影比赛。本次比赛，共有47家证券期货经营机构的118名从业人员提交了210幅作品，有115家证券期货经营机构和15名评委参与评选。</p><p>&nbsp;&nbsp; 银河证券大庆南路营业部陈霞、银河证券大庆南路营业部费虹、安信证券宁波分公司陈峰等3名选手的作品获得一等奖；银河证券大庆南路营业部陈霞、光大证券奉化南山路营业部邢延超、光大证券康庄南路营业部陈莹聪、光大证券解放南路营业部许益佳、南京证券锦寓路营业部孟建国等5名选手的作品获得二等奖；光大证券奉化南山路营业部汤韬、中大期货宁波营业部朱珂蓉、金元证券天童南路营业部汪梦烨、大越期货余姚营业部王华民、银河证券柳汀街营业部周红锋、长江证券慈溪新城大道营业部赵柯吉、爱建证券兴宁路营业部晏翔、中信证券宁波分公司祝军、光大证券宁海气象北路营业部薛宏等9名选手的作品获得三等奖；银河证券柳汀街营业部卢聪祺等20名选手的23幅作品获得鼓励奖。</p><p>&nbsp;&nbsp; 爱建证券碶闸街营业部、光大证券解放南路营业部、光大证券中山西路营业部、兴业期货有限公司、银河证券大庆南路营业部、银河证券柳汀街营业部等6家机构获得优秀组织奖。</p><p>&nbsp;<a href="/upload-m/files/2017%E5%B9%B48%E6%9C%88/%E7%AC%AC%E4%B8%80%E5%B1%8A%E5%AE%81%E6%B3%A2%E5%B8%82%E8%AF%81%E5%88%B8%E6%9C%9F%E8%B4%A7%E4%B8%9A%E6%91%84%E5%BD%B1%E6%AF%94%E8%B5%9B%E8%8E%B7%E5%A5%96%E4%BD%9C%E5%93%81%E6%B1%87%E7%BC%96.ppt">第一届宁波市证券期货业摄影比赛获奖作品汇编.ppt</a></p></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

我会举办第一届宁波市证券期货业摄影比赛


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>协会举办“投资者保护·明规则、识风险”大讲堂活动</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：7177&nbsp;&nbsp;  发布日期：2017.08.30</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><img src="/upload/article/201708/bb186df5-6644-4a8d-9cd7-2fed16a6a612.jpg" ></div><div >为进一步做好辖区证券期货投资者权益知识普及，为投资者提供“知权、行权、维权”的宣传教育服务，增强投资者的权利意识与法律意识，2017年8月23日，宁波证监局、中证中小投资者服务中心、深圳证券交易所和协会共同举办“投资者保护·明规则、识风险”大讲堂活动。辖区63家证券期货经营机构的194名投资者和55名从业人员参加了活动。<p>&nbsp;&nbsp; 宁波证监局负责人表示，投资者宣传教育是一项长期的基础性工作，需要各方共同努力。监管层面，宁波证监局将加强统筹协调，履行督导和监管职责，促进各方力量共同参与。自律组织层面，证券期货业协会要引导市场主体提高投保意识，做好经营机构和投资者之间沟通的调解员角色。市场主体方面，辖区的市场主体要履行主体责任，完善投保服务体系，发挥机构投保主力作用。投资者自身层面，投资者自身要树立风险防范意识，提升自我保护能力。</p><p>&nbsp;&nbsp; 投服中心工作人员围绕“明规则、识风险”的主题，通过案例解析的形式为投资者讲解了内幕交易、市场操纵、违规信批涉及到的法律知识、规则红线与风险底线，并按照“知权、行权、维权”的顺序介绍了法律赋予投资者的若干权利，投资者依法行权、维权的法律依据与路径。</p><p>&nbsp;&nbsp; 深交所投教中心、市场监察部工作人员分别向投资者介绍了深交所“服务365”中小投资者权益平台，以及深交所近年来查办的内幕交易、市场操纵典型案件。</p><p>&nbsp;&nbsp; 宁波证监局、投服中心、深圳证券交易所和协会等单位相关代表还与投资者进行了座谈交流，就投资者关心的违法违规行为的识别、投资者保护信息获取、权益受侵害后如何维权索赔、投资者适当性管理、走进上市公司活动报名等方面的问题现场答疑解惑。</p></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

协会举办“投资者保护·明规则、识风险”大讲堂活动


						<p>&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 8月19日，宁波辖区证券类私募基金管理人综合竞争力提升培训会议在浦发银行宁波分行会议室举行。本次培训共有100多家私募基金管理人，共计150人参会，包括私募基金合伙人、执行部总经理、运营负责人等。
</p><div style="text-align: center;">
	<img alt="" src="/uploads/170821/1-1FR1104340F5.png" style="width: 600px; height: 450px;"></div>
&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 培训会上，宁波市证券投资基金业协会副会长兼秘书长谢贯忠致开场词。随后，宁波证监局丁伟伟解读了《证券期货投资者适当性管理办法》，就私募基金管理人的投资者适当性管理要点进行了剖析与强调；中信证券千里马项目负责人姜洪驰深入分析了私募基金发展现状与监管趋势，给予私募基金管理人极大的信心；国浩律师（上海）事务所合伙人王婉怡从法律的角度阐述了私募基金管理人内部治理结构及组织框架，搭建了私募基金内部控制的基本架构。
<div style="text-align: center;">
	<img alt="" src="/uploads/170821/1-1FR110441c11.jpg" style="width: 600px; height: 450px;"></div>
&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 下午，华觉资产管理公司投资总监、千里马项目孵化基金经理连若谷对FOF、MOM如何进行私募基金尽调与评价做了详细的介绍，干货满满；中信证券经发管委运营管理部总监严高剑围绕私募运营方向，解答了私募基金管理人“如何经营一家私募基金公司”的困惑，幽默风趣，令人印象深刻；中信证券宁波分公司泛资管业务负责人朱敏泉简述了中信证券私募生态圈的现状，包括私募池筛选、运营线负责以及中信证券托管业务的优势。<br>
&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 最后，浦发银行宁波分行金融市场部副总姚培康讲解了其委外业务投资策略，资产管理部王总对浦发银行托管业务及私募基金代销政策做了简述。<br>
现场的基金管理人或不断做笔记、或皱眉深思、或聚精会神。几位老师从不同角度深入浅出的讲解，描绘了私募基金宏伟蓝图，将会议氛围推向高潮。宁波市基金业协会将以此为契机，服务好、协助好、发展好辖区私募基金行业！<br>
<br>
<p></p>
<div class="download1" hidden=""><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div></div>
					

  宁波辖区证券类私募基金管理人综合竞争力提升培训会议圆满举办

中国证券投资基金业协会党委书记、会长洪磊在中国财富管理50人论坛上的讲话

 中国证券投资基金业协会副秘书长陈春艳在“新形势下，以ABS 构建金融与实体


						<p></p><p style="margin: 0px; padding: 0px; list-style: none; color: rgb(0, 0, 0); font-family: 微软雅黑; font-size: 14px; line-height: 26px; background-color: rgb(252, 252, 252);">
	辖区各私募基金管理人：<br style="margin: 0px; padding: 0px; list-style: none;">
	&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 近年来，宁波辖区私募基金管理人数量不断增加，基金管理规模与从业人员队伍日渐扩大，成为宁波资本市场的重要组成部分。当前，私募基金行业正处于起步发展阶段，个别私募基金管理人的合法合规及内部控制意识较为薄弱，违法违规行为偶有发生。协会于搜集并整理了第三期私募基金管理人违法违规案例，现发送给辖区各私募基金管理人，请各私募基金管理人认真学习，加强内部控制建设，提高合法合规意识。<br style="margin: 0px; padding: 0px; list-style: none;">
	&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 附件：《第三期私募基金管理人违法违规案例》<br style="margin: 0px; padding: 0px; list-style: none;">
	&nbsp;<br style="margin: 0px; padding: 0px; list-style: none;">
	&nbsp;</p>
<div style="margin: 0px; padding: 0px; list-style: none; color: rgb(0, 0, 0); font-family: 微软雅黑; font-size: 14px; line-height: 26px; text-align: right; background-color: rgb(252, 252, 252);">
	2017年7月25日</div>
<p></p>
<div class="download1" hidden=""><div class="nyrp5">
<a href="/uploads/soft/170801/1-1FP1103H9.pdf" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div></div>
					

【收藏】关于印发第四期私募基金管理人违法违规案例的通知

【new】中国证券投资基金业协会副会长张小艾在“融资中国2017股权投资产业峰会”上


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>我会举办原油期货相关业务培训</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：7138&nbsp;&nbsp;  发布日期：2017.07.27</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><img src="/upload/article/201707/51b5c83f-e7fb-4933-a1c9-614dddd2122c.jpg" ></div><div ><p>&nbsp;&nbsp;&nbsp; 为帮助各证券期货经营机构了解国内外原油现货市场运行情况和原油期货相关业务，2017年7月25日，上海国际能源交易中心与我会联合举办了第二期原油期货相关业务巡回培训（宁波站）。辖区63家证券期货经营机构共178名从业人员，辖区外26家证券期货经营机构共56人参加了培训。</p><p>&nbsp;&nbsp;&nbsp; 中化石油有限公司原油二部孙婷婷介绍了常用国际贸易术语及执行操作，分析了贸易执行的重点和难点。上海国际能源交易中心产业与市场部洪湘雅解读了原油期货相关政策，介绍了原油期货相关合约。上海国际能源交易中心交易部罗天通过市场主体、中介机构、入会手续、客户开户、日常交易、套保套利等六方面讲解了原油期货交易业务。上海国际能源交易中心交割部孙振强对原油期货交割业务规则进行了介绍，包括注册仓单、交割、提货和标准仓单系统。上海国际能源交易中心结算部刘蓉结合原油期货配套政策、保证金管理、结算风险控制、交割结算等方面介绍了原油期货结算业务。上海国际能源交易中心监查部陆洁就原油期货风险管理实现方式及风控要点进行了深入解读。</p><p>&nbsp;&nbsp;&nbsp; 通过本次培训，学员们对原油期货相关业务有了更加深刻地认识，对提高学员专业知识和服务水平有良好的促进作用。</p><p><br></p><p>&nbsp;</p></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

我会举办原油期货相关业务培训


						<p></p><p style="margin: 0px; padding: 0px; list-style: none; color: rgb(0, 0, 0); font-family: 微软雅黑; font-size: 14px; line-height: 26px; background-color: rgb(252, 252, 252);">
	辖区各私募基金管理人：<br style="margin: 0px; padding: 0px; list-style: none;">
	&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 近年来，宁波辖区私募基金管理人数量不断增加，基金管理规模与从业人员队伍日渐扩大，成为宁波资本市场的重要组成部分。当前，私募基金行业正处于起步发展阶段，个别私募基金管理人的合法合规及内部控制意识较为薄弱，违法违规行为偶有发生。协会于搜集并整理了第三期私募基金管理人违法违规案例，现发送给辖区各私募基金管理人，请各私募基金管理人认真学习，加强内部控制建设，提高合法合规意识。<br style="margin: 0px; padding: 0px; list-style: none;">
	&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 附件：《第三期私募基金管理人违法违规案例》<br style="margin: 0px; padding: 0px; list-style: none;">
	&nbsp;<br style="margin: 0px; padding: 0px; list-style: none;">
	&nbsp;</p>
<div style="margin: 0px; padding: 0px; list-style: none; color: rgb(0, 0, 0); font-family: 微软雅黑; font-size: 14px; line-height: 26px; text-align: right; background-color: rgb(252, 252, 252);">
	2017年7月25日</div>
<p></p>
<div class="download1" hidden=""><div class="nyrp5">
<a href="/uploads/soft/170725/1-1FH5142316.pdf" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div></div>
					

【收藏】关于印发第三期私募基金管理人违法违规案例的通知


						<p></p><div>
	各会员机构：</div>
<div>
	&nbsp;</div>
<div>
	&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 7月1日，《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《办法》）和《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》（以下简称《指引》）正式实施。为进一步落实《办法》和《指引》的各项规定，增强投资者的风险防范意识，保护投资者合法权益，协会定于近期组织开展“加强投资者适当性管理，树立理性投资理念”主题宣传活动及投教作品征集评选活动。现将有关事项通知如下：</div>
<div>
	&nbsp;</div>
<div>
	&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 一、主题宣传活动</div>
<div>
	&nbsp;</div>
<div>
	&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;《办法》是证券期货市场关于投资者适当性管理的基本规定，对切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益具有重要意义。请各单位认真研读《办法》、《指引》及相关文件，自主开展形式多样的宣传活动，帮助投资者了解《办法》和《指引》的规定内容和适用要求，增强投资者的自我保护意识。各单位可通过举办公开课、讲座论坛、户外活动、知识竞赛、投资文化沙龙、媒体宣传、以及通过制作和传播文字、图片、视频、动漫等多层次投教作品的方式，充分利用互联网投资者互动平台，让《办法》和《指引》相关内容走进社区、走进学校、走进企业，广泛覆盖社会公众。</div>
<div>
	&nbsp;</div>
<div>
	&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 请各单位于2017年9月15日前汇总宣传活动开展情况，并将总结报告及活动统计表（附件1）报送至协会联系人邮箱marx@amac.org.cn。</div>
<div>
	&nbsp;</div>
<div>
	&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 二、投教作品评选活动</div>
<div>
	&nbsp;</div>
<div>
	&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 协会现面向各会员单位征集适当性相关投教产品。作品要求如下：</div>
<div>
	&nbsp;</div>
<div>
	&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 1、内容客观公正，通俗易懂，数量不限；</div>
<div>
	&nbsp;</div>
<div>
	&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 2、形式不限，文章、漫画、微电影等均可（如果是文字，不得超过2000字）；</div>
<div>
	&nbsp;</div>
<div>
	&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 3、文字作品请发送word版，漫画请制作成适合微信发布的图片，微电影文件请控制在50mb以内（一般视频格式均可），视频文件请提供腾讯视频链接以便在微信上播放。</div>
<div>
	&nbsp;</div>
<div>
	&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 4、不能出现投资产品名称，不能构成投资建议，不能是软文广告；</div>
<div>
	&nbsp;</div>
<div>
	&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 5、请在作品中说明单位名称、联系人邮箱及电话。</div>
<div>
	&nbsp;</div>
<div>
	&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 请各单位于8月31日前将投教作品报送至协会联系人邮箱marx@amac.org.cn。协会从收到作品之日起，对所有参选作品进行初选，并于9月1日—9月30日期间择优在协会官方微信（中国基金业协会，微信号CHINAAMAC）发布展示并展开评选。</div>
<div>
	&nbsp;</div>
<div>
	展示和评选截止日期为10月15日，至评选活动结束时，微信阅读数量排名前十即为“优秀投教作品”，协会将为获选机构颁发“2017年度优秀投教作品”荣誉证书。</div>
<div>
	&nbsp;</div>
<div>
	联系人：马瑞雪</div>
<div>
	&nbsp;</div>
<div>
	联系电话：010-66578693</div>
<div>
	&nbsp;</div>
<div>
	联系邮箱：marx@amac.org.cn</div>
<div>
	&nbsp;</div>
<div>
	附件：“加强投资者适当性管理，树立理性投资理念”主题宣传活动统计表</div>
<div>
	&nbsp;</div>
<div style="text-align: right;">
	中国证券投资基金业协会</div>
<div style="text-align: right;">
	二〇一七年七月二十四日</div>
<div>
	&nbsp;</div>
<p></p>
<div class="download1" hidden=""><div class="nyrp5">
<a href="/uploads/soft/170725/1-1FH5143437.docx" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div></div>
					

【中基协】关于开展“加强投资者适当性管理，树立理性投资理念”主题宣传及投教作品征


						<p></p><p align="justify" class="p" style="margin: 3pt 0pt; text-indent: 21pt; padding: 0pt; text-align: justify; line-height: 150%; background-image: initial; background-attachment: initial; background-size: initial; background-origin: initial; background-clip: initial; background-position: initial; background-repeat: initial;">
	<span style="font-family: 宋体; line-height: 150%; color: rgb(51, 51, 51); letter-spacing: 0pt; font-size: 10.5pt; background-image: initial; background-attachment: initial; background-size: initial; background-origin: initial; background-clip: initial; background-position: initial; background-repeat: initial;"><font face="宋体">为贯彻落实国务院关于深化行政审批制度改革、简化优化公共服务流程的要求，证监会在《证券投资基金法》《证券投资基金销售管理办法》等法律及规则框架下，调整基金销售机构（含基金公司销售子公司及其他基金销售机构）审批程序，由现行的申请人先行筹备、</font>证监会<font face="宋体">实施现场检查后再批准的做法，改为</font>证监会<font face="宋体">先批准、申请人进行筹备并通过</font>证监会<font face="宋体">现场检查后再开展业务。</font></span><span style="font-family: 宋体; line-height: 150%; color: rgb(51, 51, 51); letter-spacing: 0pt; font-size: 10.5pt;"><o:p></o:p></span></p>
<p align="justify" class="p" style="margin: 3pt 0pt; text-indent: 21pt; padding: 0pt; text-align: justify; line-height: 150%; background-image: initial; background-attachment: initial; background-size: initial; background-origin: initial; background-clip: initial; background-position: initial; background-repeat: initial;">
	<span style="font-family: 宋体; line-height: 150%; color: rgb(51, 51, 51); letter-spacing: 0pt; font-size: 10.5pt; background-image: initial; background-attachment: initial; background-size: initial; background-origin: initial; background-clip: initial; background-position: initial; background-repeat: initial;"><font face="宋体">下一步，</font>证监会<font face="宋体">将继续依法合规、稳妥有序推进基金销售资格审批工作，推动基金销售业务健康规范发展。</font></span><span style="font-family: 宋体; line-height: 150%; color: rgb(51, 51, 51); letter-spacing: 0pt; font-size: 10.5pt;"><o:p></o:p></span></p>
<p></p>
<div class="download1" hidden=""><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div></div>
					

证监会优化基金销售机构审批程序


						<p></p><p style="margin: 0px; padding: 0px; list-style: none; color: rgb(0, 0, 0); font-family: 微软雅黑; font-size: 14px; line-height: 26px; background-color: rgb(252, 252, 252);">
	辖区各私募基金管理人：<br style="margin: 0px; padding: 0px; list-style: none;">
	&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 近年来，宁波辖区私募基金管理人数量不断增加，基金管理规模与从业人员队伍日渐扩大，成为宁波资本市场的重要组成部分。当前，私募基金行业正处于起步发展阶段，个别私募基金管理人的合法合规及内部控制意识较为薄弱，违法违规行为偶有发生。协会于近日搜集并整理了第二期私募基金管理人违法违规案例，现发送给辖区各私募基金管理人，请各私募基金管理人认真学习，加强内部控制建设，提高合法合规意识。<br style="margin: 0px; padding: 0px; list-style: none;">
	&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 附件：《第二期私募基金管理人违法违规案例》<br style="margin: 0px; padding: 0px; list-style: none;">
	&nbsp;<br style="margin: 0px; padding: 0px; list-style: none;">
	&nbsp;</p>
<div style="margin: 0px; padding: 0px; list-style: none; color: rgb(0, 0, 0); font-family: 微软雅黑; font-size: 14px; line-height: 26px; text-align: right; background-color: rgb(252, 252, 252);">
	2017年7月24日</div>
<p></p>
<div class="download1" hidden=""><div class="nyrp5">
<a href="/uploads/soft/170724/1-1FH4094416.pdf" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div></div>
					

协会动态

文章列表