11月19日至21日，辖区证券营业部负责人、营销总监、运营总监合规培训班在慈溪顺利举行，一百四十多名学员参加了此次培训，宁波证监局陆意琴副局长应邀出席开班仪式并作了重要讲话。在本次培训班上，宁波证监局机构处潘健红对证券业务新法律法规进行了解读，协会谢贯忠副会长介绍了《辖区证券经纪业务自律管理的方案【修订一】》和《辖区证券营销人员执业备案管理办法》的具体情况，浙江大学哲学系主任朱法贞教授讲解了证券从业人员职业道德问题等。另外，培训班还邀请到了招商证券法律合规部张兴总经理、风险控制部王锦萍副总经理、国信证券经纪事业部谢青副总经理分别向学员介绍了招商证券在合规管理和风险控制方面的主要做法和经验、国信证券的营销管理模式等。培训结束后，学员表示，通过和专家老师的深入沟通与研讨，对他们在诚信合规意识和任职能力方面的提升有着非常重要的积极作用。