1.深刻领会二十大精神2.全面风险与合规管理3.内控合规交流分享

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第十二期宁波证券期货业格物沙龙

总经理

辖区各私募基金管理人： 为引导辖区私募基金行业全面准确学习领会党的二十大精神，宁波证监局将联合宁波市证券投资基金业协会举办宁波辖区私募基金行业学习党的二十大精神专题辅导，现就有关事项通知如下： 一、活动主题 推动高质量发展，开启全面建设社会主义现代化国家新征程。 二、主要议程 （一）宁波市委党校经济学部主任、教授宓红授课； （二）宁波证监局党委书记、局长王瑞媛动员部署。 三、活动时间 2022年11月15日（星期二）14：30-16：45。 四、参加人员 辖区私募基金行业全体工作人员。 五、参加方式 为做好疫情常态化防控期间会务保障工作，本次会议采用腾讯会议直播（会议号：571-407-970，密码：666666）。 六、相关要求 （一）请各参会单位提前做好组织动员工作。 （二）请相关会员单位会前做好线上设备调试，为保证直播环境稳定流畅，且由于“腾讯会议”参会名额有限，本次培训以私募基金管理人为单位，每家管理人仅允许一个账号进入会议室，同时本次辅导采用“先到先得”参加的方式，未能参加腾讯会议直播的管理人可日后通过宁波证券期货基金官方网站培训信息模块中查看培训辅导的视频回放。 （三）各参会单位进入会议室后，请及时将备注信息改为管理人名称。

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宁波辖区私募基金行业学习 党的二十大精神专题辅导

未设置

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宁波辖区证券期货基金行业学习、宣传、贯彻党的二十大精神专题

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第十一期宁波证券期货业格物沙龙

各会员单位： &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 近日，上海市浦东新区人民法院发布了《2021-2022年金融资产管理类案件审判情况白皮书》（下文简称《白皮书》），《白皮书》分析了金融资管类案件的主要特点，并结合法律问题介绍了10个典型案例。为强化辖区管理人的合规意识，推动行业健康发展，我会邀请专业律师对《白皮书》主要内容进行解读。 一、培训时间及方式 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 培训将于10月27日下午2点通过腾讯会议开展，我会将通过短信向报名参会人员发送视频会议号及入会密码。 二、培训内容 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 结合《白皮书》主要内容对相关法律问题和典型案例进行解读分析。 三、培训师资 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 陈轶琛律师，北京大成（宁波）律师事务所合伙人、宁波市证券与金融专业委员会主任。 四、报名方式 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;请于10月21日前通过宁波市证券期货基金信息系统（http://backend.sfam.org.cn/）进行报名。 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;联系电话：宁波市证券投资基金业协会 0574-87277488 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;宁波市证券期货业协会 0574-88059070&nbsp;&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;五、培训材料&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;&nbsp;<a href="https://zhaji-1255393412.cos.ap-shanghai.myqcloud.com/public/user/2/%E9%87%91%E8%9E%8D%E8%B5%84%E7%AE%A1%E7%B1%BB%E6%B3%95%E5%BE%8B%E9%97%AE%E9%A2%98%E5%92%8C%E5%85%B8%E5%9E%8B%E6%A1%88%E4%BE%8B%E8%A7%A3%E8%AF%BB%E5%88%86%E6%9E%90__rc-upload-1666922022137-27__.pdf" target="_blank" style="background-color: rgb(255, 255, 255); font-size: 14px;">https://zhaji-1255393412.cos.ap-shanghai.myqcloud.com/public/user/2/%E9%87%91%E8%9E%8D%E8%B5%84%E7%AE%A1%E7%B1%BB%E6%B3%95%E5%BE%8B%E9%97%AE%E9%A2%98%E5%92%8C%E5%85%B8%E5%9E%8B%E6%A1%88%E4%BE%8B%E8%A7%A3%E8%AF%BB%E5%88%86%E6%9E%90__rc-upload-1666922022137-27__.pdf</a><video src="https://zhaji-1255393412.cos.ap-shanghai.myqcloud.com/public/user/2/TM-20221027112404-989820143-recording-1__1666857728300__1666858666006__.mp4" controls="controls"></video>

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金融资管类法律问题和典型案例解读分析

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第十期宁波证券期货业格物沙龙

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券商财富管理业务变局与转型探索

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养老建设再推进，投顾人员职业发展新机遇

FOF投资部副总经理

一、兴业证券宁波分公司定位和使命二、大协同机制为分公司服务实体经济创造有利条件&nbsp; 三、宁波分公司服务实体经济的探索&nbsp;

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第九期宁波证券期货业格物沙龙

私募基金产品备案的焦点问题及案例分析线上讲座

&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;《中华人民共和国期货和衍生品法》（以下简称《期货和衍生品法》）将于今年8月1日起正式实施。为做好《期货和衍生品法》普法教育宣传，中国证券业协会、中证机构间报价系统股份有限公司联合推出“衍读《期货和衍生品法》”投资者教育专题，将于8月1日起在新华网和证券食堂与社会公众见面。&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;《期货和衍生品法》是贯彻落实党中央关于完善期货和衍生品市场法治建设的决策部署，坚持走中国特色社会主义法治道路的成果。《期货和衍生品法》鼓励衍生品市场发展，确立衍生品业务行政监管与自律管理有机结合的监管体制，实现衍生品业务从“无法可依”到“有法可依”的历史性跨越，为衍生品交易基本制度建设健全和市场行为规范提供了法律依据，为深化资本市场投资端改革提供了法律支持，为打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场提供了法治保障。&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;《期货和衍生品法》以服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革为出发点和落脚点，强调衍生品业务在引导市场发现价格、管理风险、配置资源的功能，丰富了实体经济和交易者的风险管理工具，促进形成资本市场流动性激活机制，推动证券行业高质量发展。&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;本次专题将邀请中国证券业协会场外市场与衍生品业务专业委员会和行业共11位专家，从衍生品的立法角度为社会公众解读《期货和衍生品法》。该系列内容围绕法律出台意义、立法历程、服务实体经济意义、衍生品交易等相关概念与基本原则、衍生品交易者适当性、单一协议与主协议备案制度、终止净额结算、履约担保、中央对手方、交易报告库制度、自律管理等衍生品市场重要制度安排和法律规定进行科普，引导行业加强投资者教育和适当性管理，为衍生品业务发展营造良好环境，切实防范系统性风险，保护投资人合法权益，以实际行动迎接党的二十大胜利召开。

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《期货和衍生品法》专题培训

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