宁波市证券期货业协会 x 宁波市证券投资基金业协会

监管动态

文章列表

2024-10-11

严监督抓规范促提升——宁波证监局召开证券法律业务座谈会

近日，为进一步压实辖区从事证券法律业务律所的资本市场“看门人”责任，宁波证监局在前期调研摸底的基础上，邀请辖区8家律所的风控和证券业务负责人开展座谈。本次会议也邀请了地方司法局、律师协会证券专业委员会相关人员参会。座谈会上，宁波证监局向与会人员传达了对证券法律业务加强

2024-09-30

中国证监会召开党委（扩大）会深入学习贯彻中央政治局会议精神

近日，中国证监会召开党委（扩大）会议，认真传达学习9月26日中央政治局会议精神，研究部署贯彻落实举措。证监会党委书记、主席吴清主持会议并讲话。会议指出，此次中央政治局会议深刻分析当前经济形势，围绕着有效落实存量政策、加力推出增量政策作出一系列重要部署。证监会系统要切实

2024-09-27

中央金融办、中国证监会联合印发《关于推动中长期资金入市的指导意见》

为贯彻党的二十届三中全会和中央金融工作会议精神，落实9月26日中共中央政治局会议部署，大力引导中长期资金入市，打通社保、保险、理财等资金入市堵点，努力提振资本市场，近日，经中央金融委员会同意，中央金融办、中国证监会联合印发《关于推动中长期资金入市的指导意见》（以下简称《指导意见》）。

2024-09-25

证监会发布《关于深化上市公司并购重组市场改革的意见》

并购重组是支持经济转型升级、实现高质量发展的重要市场工具。新“国九条”对活跃并购重组市场作出重要部署。为进一步激发并购重组市场活力，证监会在广泛调研的基础上，研究制定了《关于深化上市公司并购重组市场改革的意见》，坚持市场化方向，更好发挥资本市场在企业并购重组中的主渠道作用。主要内容如下：一是支持上市

2024-09-25

中国证监会就《上市公司监管指引第10号——市值管理（征求意见稿）》公开征求意见

为贯彻落实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（国发〔2024〕10号），进一步引导上市公司关注自身投资价值，切实提升投资者回报，中国证监会研究起草了《上市公司监管指引第10号——市值管理（征求意见稿）》（以下简称《指引》），现向社会公开征求意见。

2024-09-23

证监会修订发布《证券公司风险控制指标计算标准规定》

为贯彻落实中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，结合《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》有关要求，进一步完善证券公司风险控制指标体系，推动证券公司落实全面风险管理要求，提升服务实体经济质效，

2024-09-20

宁波局党委开展习近平法治思想专题学习研讨

9月12日，宁波局党委召开党委理论中心组（扩大）学习暨创新理论学习读书班，专题学习习近平法治思想，围绕党的二十届三中全会精神“完善中国特色社会主义法治体系”等法治内容开展研讨。在岗局党委班子成员交流发言，处级以上领导干部列席会议。会议认为，党的十八大以来，习近平总书记

2024-09-18

中国证监会有关负责人就普华永道行政处罚案件答记者问

近日，中国证监会对普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称普华永道）涉及恒大地产年报及债券发行审计工作未勤勉尽责案作出行政处罚决定。中国证监会有关负责人就案件查处及相关情况回答了记者提问。问：近日，证监会对普华永道作出行政处罚，能否介绍一下案件相关情况？答：近年来，我会对证券市场违法行为持

2024-09-18

中国证监会依法处罚恒大地产审计机构普华永道

近日，中国证监会依法对普华永道恒大地产年报及债券发行审计工作未勤勉尽责案作出行政处罚，依据《中华人民共和国证券法》规定，没收普华永道案涉期间全部业务收入2774万元，并处以顶格罚款2.97亿元，合计罚没3.25亿元。2024年5月，中国证监会对公司债券发行人恒大地产财务造假、欺诈发行等违法行为严肃作

2024-09-18

证监会发布《证券发行人信息披露文件编码规则》金融行业标准

近日，证监会发布《证券发行人信息披露文件编码规则》金融行业标准，自公布之日起施行。《证券发行人信息披露文件编码规则》金融行业标准规定了证券发行人信息披露文件编码的基本原则、编码方法、编码单元及注册服务等要求，并提供了信息披露文件的基础元数据表。标准的发布实施，为证券发行人信息披露提供了一套切实可行的

2024-09-09

证监会发布《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》

为进一步加强证监会系统离职人员（以下简称离职人员）入股拟上市企业的管理，维护资本市场的公开、公平、公正，证监会今日发布《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》（以下简称《离职人员监管规定》）。证监会高度重视离职人员入股拟上市企业问题，于2021年5月专门出台《监管规则适用指引—发行类第2

2024-09-02