宁波市证券期货业协会 x 宁波市证券投资基金业协会

监管动态

文章列表

2022-05-23

证监会发布《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》及其配套规则

为加快推进公募基金行业高质量发展，进一步提高公募基金行业服务资本市场改革发展、服务居民财富管理、服务实体经济与国家战略的能力，推动构建多元开放、竞争充分、优胜劣汰、进退有序的行业生态，切实保护基金份额持有人合法权益，证监会修订了《证券投资基金管理公司管理办法》，并更名为《公开募集证券

2022-05-18

宁波证监局持续推进退市中投资者教育保护工作

根据中国证监会统一部署,宁波证监局深刻领会开展退市中投资者教育保护工作对促进资本市场良性发展的重要性,推动辖区市场主体开展常态化宣传工作。一是宣传渠道更立体。在开展传统宣传之外,充分发挥线上优势,通过网络直播课、线上报告会、有奖竞答等方式,借助抖音等新媒体,开展立体化

2022-05-16

证监会举办2022年“5·15全国投资者保护宣传日”活动

5月15日，证监会在北京举办2022年“5·15全国投资者保护宣传日”活动，主题为“心系投资者携手共行动——筑牢注册制改革基础，保护投资者合法权益”。证监会副主席李超、最高人民法院副部级专职委员刘贵祥出席并讲话。活动发布了投资者保护典型案例，推荐了投资者欢迎的注册制

2022-05-16

联席会议召开“伪金交所”专项整治和交易场所风险处置工作会议

近日，清理整顿各类交易场所部际联席会议(以下简称联席会议)组织召开“伪金交所”专项整治和交易场所风险处置工作视频会议，证监会党委委员、副主席方星海出席会议并讲话，部署推进“伪金交所”专项整治工作，并就持续推进交易场所风险处置工作提出要求。前期，联席会议办公室会同相关部

2022-05-16

证监会开展第三届全国防范非法证券期货宣传月活动

为警示非法证券期货活动风险，保护投资者合法权益，证监会于5月初启动了第三届全国防范非法证券期货宣传月（简称“防非宣传月”）活动。本届防非宣传月的主题为“选择合法机构，远离非法主体，坚持理性投资，谨防上当受骗”，宣传重点包括防范非法推荐股票基金期货、违法违规私募基金、场

2022-05-16

证监会发布《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定》

为落实《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》，深入推进设立科创板并试点注册制改革，完善科创板交易制度，提升科创板股票流动性、增强市场韧性，证监会制定并发布了《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定》（以下简称《做市规定》）。 2022年1月7日至202

2022-05-11

认真学习领会《期货和衍生品法》推动期货市场高质量发展 ——方星海副主席在中国期货业协会《期货和衍生品法》座谈会上的讲话

　　《期货和衍生品法》的表决通过，大家都很激动、很振奋，各位嘉宾的发言也给予了高度肯定和积极认可，我深受鼓舞。在《期货和衍生品法》（以下简称“期货法”）立法过程中，专家学者、行业机构、产业客户、媒体单位等主动关心期货市场发展，为期货市场法治化奔走呼吁、建言献策，对推动《期货法》出台起到了很大的作用。

2022-05-10

证券期货经营机构违法违规案例汇编（2022年第5期）

一、证券公司从业人员违规案例1 案件还原：经福建证监局查明广发证券股份有限公司泉州温陵路证券营业部个别员工存在为客户之间的融资提供中介便利的违规行为，反映出该营业部合规管理不到位，未能严格规范工作人员的执业行为。法律法规：违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办

2022-05-10

证券期货经营机构违法违规案例汇编（2022年第4期）

一、证券分支机构合规内控不完善案例1案例还原：经安徽证监局查明信达证券股份有限公司蚌埠淮河路证券营业部存在以下问题：一是在2014-2015年期间违反投资者适当性要求,违规销售多支金融产品；二是对员工执业行为缺乏有效约束,管控不到位。法律法规：上述行为违反了《证券公司代销金融产品管理

2022-05-05

证监会认真贯彻中央政治局会议精神研究资本市场落实的政策措施

近日，证监会召开专题会议，认真传达学习中央政治局会议和习近平总书记在中央政治局第三十八次集体学习时的重要讲话精神，研究深化资本市场改革、保持资本市场平稳运行、助力宏观经济大盘稳定相关工作措施。会议认为，今年以来，新冠肺炎疫情和乌克兰危机导致的风险挑战增多，我国经济发展

2022-04-27

关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见

中国证监会各派出机构，各交易所，各下属单位，各协会，会内各部门: 公募基金作为重要的机构投资者，在资本市场改革发展稳定中发挥着日益重要的作用。近年来，在党中央、国务院的坚强领导和国务院金融委的统一指挥协调下，国内经济金融环境不断优化，资本市场深化改革持续推进，公募基金行业呈现良好发展态

2022-04-26

证券期货经营机构违法违规案例汇编（2022年第3期）

一、投资咨询公司内控不完善案例1 案例还原：经安徽证监局查明武汉中证通投资咨询有限公司合肥分公司存在以下问题：实际经营地址与工商注册地址不符，员工管理混乱，业务环节留痕不到位，财务未交总部统一管理。法律法规：上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证

2022-04-22

证监会传达贯彻国务院金融委专题会议精神

　　4月22日，证监会党委书记、主席易会满主持召开党委（扩大）会议，传达学习4月22日上午国务院金融委专题会议关于贯彻近日党中央做好当前经济社会工作重要会议精神的部署，分析了当前市场关注的重点敏感问题，研究了应对措施和政策储备，对近期国务院金融委有关安排进行再落实、再推动。会议强调，要及时回应市场关

2022-04-22

全面提升期货和衍生品市场监管效能——证监会主席易会满就期货和衍生品法出台与实施接受新华社记者专访

十三届全国人大常委会第三十四次会议20日表决通过《中华人民共和国期货和衍生品法》。该法自2022年8月1日起施行。就期货和衍生品法出台与实施，新华社记者专访了证监会主席易会满。重点规范期货市场兼顾衍生品市场问:期货和衍生品法主要有哪些内容?答:期货和衍生品法立足期货市场和衍生品市场的实际情况，重点规

2022-04-21

个人养老金制度确立资本市场服务养老事业迈新篇——中国证监会祝贺《关于推动个人养老金发展的意见》发布

国办发〔2022〕7号各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构:　　为推进多层次、多支柱养老保险体系建设，促进养老保险制度可持续发展，满足人民群众日益增长的多样化养老保险需要，根据《中华人民共和国社会保险法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国保险法》、《中华人民共和