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2022-06-09
宁波证监局引导期货行业深入一线服务实体经济发展
宁波证监局积极落实巡视整改要求,转变作风主动作为,局领导带队赴余姚中国塑料城举办期货服务实体经济培训班,邀请行业机构给当地政府和企业开展“含权贸易在塑料产业中的应用”主题授课及研讨,通过培训引导各方正确认识期货功能,宣传《期货和衍生品法》,破解期货服务实体经济的难点堵点,推进期货行业
2022-06-07
关于宁波辖区2022年逾期未完成自查工作的私募机构专项通报（第一批）
根据《关于开展辖区私募基金管理人2022年自查工作的通知》（甬证监发〔2022〕12号）要求，宁波辖区管理规模在2亿元及以上的私募基金管理人(以2022年2月28日管理的净资产规模为准)应于2022年4月30日前将自查工作报告、管理人及基金产品信息表通过政务服务平台报送至我局。截至2
2022-06-06
宁波局持续推动辖区证券期货行业人才队伍建设
当前,宁波辖区证券期货行业人才较为稀缺,为有效解决辖区行业人才短缺问题,促进行业健康发展,宁波局联合辖区行业协会多措并举,持续推动辖区行业人才队伍建设。 一是“外引活水”。指导辖区行业协会多次组织证券期货经营机构组团走进外地高校,进行专场招聘,为辖区行业注入“新鲜血液”
2022-06-01
关于规范上市公司与企业集团财务公司业务往来的通知
为规范上市公司与存在关联关系的企业集团财务公司(以下简称财务公司)业务往来，根据《企业集团财务公司管理办法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等有关规定，现就有关问题通知如下: 一、上市公司与财务公司发生业务往
2022-06-01
证监会指导证券交易所发布基础设施REITs扩募指引
证监会坚决贯彻习近平总书记在中央财经委员会第十一次会议上关于全面加强基础设施建设、拓宽长期资金筹措渠道的重要决策部署，落实《国务院办公厅关于进一步盘活存量资产扩大有效投资的意见》关于通过发行REITs等方式，盘活基础设施等存量资产，以拓宽社会投资渠道和扩大有效投资的工作要求，在前期R
2022-06-01
证监会、司法部、财政部联合发布《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》
为贯彻落实党中央、国务院关于金融领域正风反腐的相关要求，切实加强对注册制下证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构（以下统称中介机构）及其从业人员的廉洁从业监管，持续净化资本市场生态，一体推进惩治金融腐败和防控金融风险，近日，证监会联合司法部、财政部共同发布《关于加强注册制下中介
2022-05-30
证监会发布《保荐人尽职调查工作准则》和《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》
为进一步提高保荐机构尽职调查工作质量、完善保荐业务工作底稿制度，证监会对《保荐人尽职调查工作准则》（证监发行字〔2006〕15号，以下简称《尽调准则》）和《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》（证监会公告〔2009〕5号，以下简称《底稿指引》）进行修订，自发布之日起施行。
2022-05-30
中国证券监督管理委员会 香港证券及期货事务监察委员会 联合公告
为进一步深化内地与香港股票市场交易互联互通机制（以下简称互联互通），促进两地资本市场共同发展，中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）、香港证券及期货事务监察委员会（以下简称香港证监会）原则同意两地交易所将符合条件的交易型开放式基金（交易所买卖基金）（以下统一简称ETF）纳入互联
2022-05-30
坚定推进中国债券市场对外开放 支持构建高水平金融开放格局
为深入贯彻落实党中央、国务院决策部署，5月27日，人民银行、证监会、外汇局发布联合公告〔2022〕第4号(关于进一步便利境外机构投资者投资中国债券市场有关事宜)(以下简称《公告》)，统筹同步推进银行间和交易所债券市场对外开放。 近年来，在各方共同努力下，中国债券市场对外
2022-05-30
证监会进一步规范强化投行内控现场检查
为督促证券公司不断加强投行业务内控建设，提升执业质量，近日，证监会在系统内印发了《证券公司投资银行类业务内部控制现场检查工作指引》（以下简称《工作指引》），旨在通过确立常态化的现场检查制度，进一步传导监管压力，明确监管重点，督促证券公司高度重视投行内控制度建设及运行效果，充分发挥好内
2022-05-26
宁波证监局突出“三有”全面推进防非宣传月活动
为进一步提升辖区投资者风险防范能力,根据证监会统一部署,宁波局突出做到“三有”,全面推进辖区防非宣传月活动。 一是同频共振,有实力。构建辖区“一盘棋”防非工作格局,多方联动开展“防非反诈清网”专项行动,与市检察院签署合作备忘录,加大处非惩治力度;下发通知,要求市场主体发
2022-05-24
宁波证监局与宁波市人民检察院签署合作备忘录
为认真贯彻落实中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,加大证券违法犯罪惩治力度,加强与地方司法机关的信息互通和执法合作,不断提升证券司法专业化水平,近日宁波证监局与宁波市人民检察院共同签署《关于加强宁波资本市场执法司法合作备忘录》,同时宁波市人民检察院驻宁波证监局检察室挂牌
2022-05-23
证监会发布《关于进一步发挥资本市场功能 支持受疫情影响严重地区和行业加快恢复发展的通知》
为深入贯彻落实党中央、国务院关于统筹疫情防控和经济发展的决策部署，5月20日，证监会发布《关于进一步发挥资本市场功能 支持受疫情影响严重地区和行业加快恢复发展的通知》（以下简称《通知》），提出23项政策举措。 《通知》着眼于加大直接融资支持力度、实施延期展期政策、优化监管工
2022-05-23
关于进一步发挥资本市场功能 支持受疫情影响严重地区和行业加快恢复发展的通知
中国证监会各派出机构，各交易所，各下属单位，各协会，会内各部门： 为深入贯彻落实党中央、国务院决策部署，进一步发挥资本市场功能，支持受疫情影响严重地区和行业企业加快恢复发展，现就有关事项通知如下： 一、采取有效手段，加大直接融资支持力度 1.对2022年业绩
2022-05-23
中国证监会发布修订后的《证券登记结算管理办法》
为贯彻落实《证券法》，稳步推进货银对付（以下简称DVP）改革，中国证监会正式发布修订后的《证券登记结算管理办法》（以下简称《办法》），自2022年6月20日起施行。 《办法》修订主要涉及三个方面内容：一是与2020年3月施行的《证券法》新增和修订的涉及证券登记结算业务的
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