宁波市证券期货业协会 x 宁波市证券投资基金业协会

监管动态

文章列表

2022-08-22

证监会发布2021年度上市公司年报会计监管报告

截至2022年4月30日，除未来股份等11家公司外，A股市场共有4753家上市公司披露了年度财务报告，其中主板3136家、创业板1132家、科创板396家、北交所89家，实现盈利的4028家、发生亏损的725家。按期披露年报的上市公司中，249家公司年度财务报告被出具非标准审计意见的

2022-08-16

宁波局开展2022年辖区新任负责人“监管第一课”培训

为提高辖区证券期货分支机构新任负责人合规经营意识,压实机构主体责任,推动辖区证券期货行业健康有序发展,日前宁波局开展了2022年辖区行业机构新任负责人“监管第一课”培训。一是关口前移严要求。会议通报了宁波局在日常监管和现场检查中发现的主要问题,包括内部控制、投资者适当

2022-08-16

证监会就贯彻落实《期货和衍生品法》修改、废止部分规章和规范性文件

为做好《期货和衍生品法》的贯彻落实工作，证监会于8月12日发布了《关于修改、废止部分证券期货规章的决定》《关于修改、废止部分证券期货规范性文件的决定》，决定对8部规章、14部规范性文件的部分条款予以修改，对1部规章、1部规范性文件予以废止。本次《期货和衍生品法》制定，

2022-08-11

证监会就《关于中国证监会12386服务平台运行有关事项的公告（征求意见稿）》公开征求意见

为进一步畅通投资者诉求反映渠道，依法处理投资者合理诉求，切实保护投资者合法权益，证监会将于近期对“12386”中国证监会服务热线进行优化升级，建设12386网络平台（具体上线运营时间另行通知），和12386热线电话共同构成12386服务平台，接收投资者诉求，为投资者提供服务。在推进热线优化升级工作的

2022-08-01

中国证监会召开2022年系统年中监管工作会议暨巡视整改常态化长效化动员部署会议

7月29日，中国证监会召开2022年系统年中监管工作会议暨巡视整改常态化长效化动员部署会议，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真贯彻中央政治局分析研究当前经济形势、部署下半年经济工作的会议精神，全面落实党中央关于推动巡视整改常态化长效化的部署，总结工作，分析形势，研究部署巡

2022-08-01

证监会批准开展黄大豆1号、黄大豆2号和豆油期权交易

近日证监会批准大连商品交易所开展黄大豆1号、黄大豆2号和豆油期权交易。黄大豆1号、黄大豆2号和豆油期权合约正式挂牌交易时间为2022年8月8日。大豆和豆油相关期货合约上市以来，市场运行总体平稳，产业客户参与广泛，功能作用发挥较好。上市相应期权品种，可进一步满足实体企业

2022-08-01

证监会、财政部联合发布《关于证券违法行为人财产优先用于承担民事赔偿责任有关事项的规定》

为了落实中央巡视反馈意见，践行以人民为中心的发展思想，推动民事赔偿责任优先原则落地，切实保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国国家金库条例实施细则》等相关规定，证监会、财政部联合制定了《关于证券违法行为人财产优先用于承担民事赔偿责任有关事项的规定》（以下简称

2022-07-28

上半年我市证券市场交投活跃

今年上半年A股呈现出先抑后扬走势,与此不同的是,我市证券市场交投一直保持较活跃态势,全市证券成交多项指标同比快速增长,综合来看表现出以下特点: 一是辖区证券法人机构经纪业务快速增长。上半年辖区法人机构甬兴证券证券成交总额2132.90亿元,同比增加172.89%;截至6

2022-07-27

证券期货经营机构违法违规案例汇编（2022年第6期）

一、证券分支机构未勤勉尽责案例1案例还原：经江苏证监局查明中信证券江苏分公司中信证券南京洪武北路营业部和中信证券南京浦口大道营业部(以下分别简称洪武北路营业部和浦口大道营业部)存在以下问题:一是洪武北路营业部未能采取有效措施,防范其从业人员私下接受客户委托,进行股票交易,也未及时向我局报告相关情况,

2022-07-26