2022-11-07

证监会公布《个人养老金投资公开募集证券投资基金业务管理暂行规定》

　  为推进多层次、多支柱养老保险体系建设，贯彻落实《关于推动个人养老金发展的意见》（国办发〔2022〕7号，以下简称《意见》），规范个人养老金投资公开募集证券投资基金业务，证监会公布《个人养老金投资公开募集证券投资基金业务管理暂行规定》（以下简称《暂行规定》），自公布之日起施行。　　前期，证监会已

2022-11-04

宁波辖区证券期货经营机构向宁波证监局报备报告事项工作指引

2022-11-04

宁波迎来首家本土从事证券服务业务的会计师事务所

        11月1日，浙江科信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称浙江科信）顺利通过财政部和证监会关于从事证券服务业务的备案，成为宁波首家本土从事证券服务业务的会计师事务所。浙江科信前身为成立于1999年的宁波科信会计师事务所有限公司，2022年9月完成特殊普通合伙转制，截至2022年8月底

2022-11-03

证监会就修订《上市公司股份回购规则》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》公开征求意见

        为支持鼓励上市公司依法实施股份回购、董监高依法增持股份，积极维护公司投资价值和中小股东权益，更好顺应市场实际和公司需求，证监会对《上市公司股份回购规则》（以下简称《回购规则》）《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（以下简称《董监高持股变动规则》）部分条款

2022-11-03

宁波证监局成功举办2022年“世界投资者周”活动

        2022年10月8日至14日，宁波局按照会投保局的统一部署，组织开展2022年“世界投资者周”活动，充分发挥辖区三家行业协会的带动作用，积极推动上市公司主动承担社会责任，强化内部治理和透明度，增进投资者对上市公司治理和市场风险的认知。        一是部署及时，联动协调各方参与。提

2022-11-03

宁波局多举措推进期货服务实体经济功能发挥

        宁波局坚持金融服务实体经济的初心使命，指导辖区期货经营机构发挥期货专业优势，全力培育和发展产业客户，扎根实体经济，丰富服务形式，提升服务质量，为经济社会高质量发展贡献期货力量。    一是推动期货服务特色产业。以企业需求为中心，带领期货机构上门为塑料企业提供“一对一”的产品与服务；推

2022-11-03

宁波证监局组织开展公平竞争审查专题培训

        近日，为贯彻落实党中央、国务院关于全面落实公平竞争审查制度的要求，推动领导干部充分认识公平竞争审查工作的重要意义，切实提升监管干部的公平竞争意识，宁波证监局组织开展公平竞争审查专题培训。局领导班子成员和各处室负责人共13人参加培训。    专题培训围绕竞争政策基础地位的确立和强化、法

2022-11-03

证监会原则同意开展私募股权创投基金向投资者实物分配股票首单试点

        为拓宽私募股权基金、创业投资基金（以下简称私募股权创投基金）退出渠道，促进投资-退出-再投资良性循环，平滑私募股权创投基金退出对二级市场的影响，今年7月，证监会启动了私募股权创投基金向投资者实物分配股票试点工作。试点启动以来，行业机构积极响应。行业机构表示，私募股权创投基金向投资者实

2022-11-03

最高检发布检察机关惩治洗钱犯罪典型案例

“自洗钱”首次入选最高检典型案例今年前三季度检察机关以洗钱罪提起公诉1462人 同比上升142.5%最高人民检察院今天发布5件检察机关惩治洗钱犯罪典型案例，其中包括一件“自洗钱”案件。这是“自洗钱”案件首次入选最高检典型案例。2020年以来，检察机关起诉洗钱犯罪案件数量保持快速上升态势。今年1月至9

2022-11-03

证监会就《期货交易所管理办法（征求意见稿）》公开征求意见

        为切实做好《中华人民共和国期货和衍生品法》（以下简称《期货和衍生品法》）贯彻落实工作，证监会起草了《期货交易所管理办法（征求意见稿）》，现向社会公开征求意见。    《期货和衍生品法》对期货交易所的职责、风险监测和应对、行情信息发布等作出了规定，对期货品种上市、期货交易、结算、交割等

2022-11-03

中共中国证监会委员会关于十九届中央第八轮巡视整改进展情况的通报

根据中央统一部署，2021年10月11日至12月20日，中央第六巡视组对中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）党委开展了常规巡视。2022年2月22日，中央巡视组向证监会党委反馈了巡视意见。按照巡视工作有关要求，现将巡视整改进展情况予以公布。一、证监会党委履行巡视整改主体责任情况证监会党委认真学习

2022-11-03

中国证监会发布修订后的《关于合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券交易登记结算业务的规定》

　为推进货银对付（以下简称DVP）改革，同时落实《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》（证监会令第176号，以下简称《管理办法》），中国证监会发布修订后的《关于合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券交易登记结算业务的规定》（以下简称《规定》），自发布之

2022-11-03

中国证监会发布《中国证监会关于12386服务平台优化运行有关事项的公告》并设立12386服务平台

        为进一步畅通投资者诉求反映渠道，提升投资者服务水平，保护投资者合法权益，我们对“12386”中国证监会服务热线进行优化升级，设立12386网络平台，和12386热线电话共同构成中国证监会12386服务平台，接收投资者投诉、举报、咨询、意见建议，为投资者提供一站式、多元化诉求处理服务。

2022-11-01

证券期货经营机构违法违规案例汇编 （2022年第8期）

期货公司内控不完善案例1案例还原：经山东证监局查明中州期货有限公司临沂营业部存在以下问题：一是在网络信息发布以及向客户提供行情咨询服务方面，未有效执行公司内控制度。二是未能真实、准确、完整向我局提供相关材料。法律法规：上述情形违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条和第一百条之

2022-10-17

【2022年世界投资者周】金融资管案件审判白皮书 权威汇总法律问题和典型案例

目录一、金融资管产品募集、销售阶段相关法律问题1.了解客户义务（典型案例1）；2.了解产品义务（典型案例2）；3.风险匹配义务（典型案例3）；4.告知说明义务（典型案例4）；二、金融资管产品投资阶段相关法律问题1.未尽审慎投资义务（典型案例5）；2.投资方式约定不明（典型案例6）；三、金融资管产品管