宁波市证券期货业协会 x 宁波市证券投资基金业协会

监管动态

文章列表

2022-11-03

宁波局多举措推进期货服务实体经济功能发挥

宁波局坚持金融服务实体经济的初心使命，指导辖区期货经营机构发挥期货专业优势，全力培育和发展产业客户，扎根实体经济，丰富服务形式，提升服务质量，为经济社会高质量发展贡献期货力量。一是推动期货服务特色产业。以企业需求为中心，带领期货机构上门为塑料企业提供“一对一”的产品与服务；推

2022-11-03

宁波证监局组织开展公平竞争审查专题培训

近日，为贯彻落实党中央、国务院关于全面落实公平竞争审查制度的要求，推动领导干部充分认识公平竞争审查工作的重要意义，切实提升监管干部的公平竞争意识，宁波证监局组织开展公平竞争审查专题培训。局领导班子成员和各处室负责人共13人参加培训。专题培训围绕竞争政策基础地位的确立和强化、法

2022-11-03

证监会原则同意开展私募股权创投基金向投资者实物分配股票首单试点

为拓宽私募股权基金、创业投资基金（以下简称私募股权创投基金）退出渠道，促进投资-退出-再投资良性循环，平滑私募股权创投基金退出对二级市场的影响，今年7月，证监会启动了私募股权创投基金向投资者实物分配股票试点工作。试点启动以来，行业机构积极响应。行业机构表示，私募股权创投基金向投资者实

2022-11-03

最高检发布检察机关惩治洗钱犯罪典型案例

“自洗钱”首次入选最高检典型案例今年前三季度检察机关以洗钱罪提起公诉1462人同比上升142.5%最高人民检察院今天发布5件检察机关惩治洗钱犯罪典型案例，其中包括一件“自洗钱”案件。这是“自洗钱”案件首次入选最高检典型案例。2020年以来，检察机关起诉洗钱犯罪案件数量保持快速上升态势。今年1月至9

2022-11-03

证监会就《期货交易所管理办法（征求意见稿）》公开征求意见

为切实做好《中华人民共和国期货和衍生品法》（以下简称《期货和衍生品法》）贯彻落实工作，证监会起草了《期货交易所管理办法（征求意见稿）》，现向社会公开征求意见。《期货和衍生品法》对期货交易所的职责、风险监测和应对、行情信息发布等作出了规定，对期货品种上市、期货交易、结算、交割等

2022-11-03

中共中国证监会委员会关于十九届中央第八轮巡视整改进展情况的通报

根据中央统一部署，2021年10月11日至12月20日，中央第六巡视组对中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）党委开展了常规巡视。2022年2月22日，中央巡视组向证监会党委反馈了巡视意见。按照巡视工作有关要求，现将巡视整改进展情况予以公布。一、证监会党委履行巡视整改主体责任情况证监会党委认真学习

2022-11-03

中国证监会发布修订后的《关于合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券交易登记结算业务的规定》

　为推进货银对付（以下简称DVP）改革，同时落实《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》（证监会令第176号，以下简称《管理办法》），中国证监会发布修订后的《关于合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券交易登记结算业务的规定》（以下简称《规定》），自发布之

2022-11-03

中国证监会发布《中国证监会关于12386服务平台优化运行有关事项的公告》并设立12386服务平台

为进一步畅通投资者诉求反映渠道，提升投资者服务水平，保护投资者合法权益，我们对“12386”中国证监会服务热线进行优化升级，设立12386网络平台，和12386热线电话共同构成中国证监会12386服务平台，接收投资者投诉、举报、咨询、意见建议，为投资者提供一站式、多元化诉求处理服务。

2022-11-01

证券期货经营机构违法违规案例汇编（2022年第8期）

期货公司内控不完善案例1案例还原：经山东证监局查明中州期货有限公司临沂营业部存在以下问题：一是在网络信息发布以及向客户提供行情咨询服务方面，未有效执行公司内控制度。二是未能真实、准确、完整向我局提供相关材料。法律法规：上述情形违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条和第一百条之

2022-10-17

【2022年世界投资者周】金融资管案件审判白皮书权威汇总法律问题和典型案例

目录一、金融资管产品募集、销售阶段相关法律问题1.了解客户义务（典型案例1）；2.了解产品义务（典型案例2）；3.风险匹配义务（典型案例3）；4.告知说明义务（典型案例4）；二、金融资管产品投资阶段相关法律问题1.未尽审慎投资义务（典型案例5）；2.投资方式约定不明（典型案例6）；三、金融资管产品管

2022-10-10

联席会议第七次会议部署推进清理整顿各类交易场所和私募基金风险防范处置工作

近日，清理整顿各类交易场所部际联席会议(以下简称联席会议)第七次会议在北京召开。会议传达学习了习近平总书记有关清理整顿各类交易场所和私募基金风险防范处置工作的重要指示批示精神，总结相关领域前期工作成效和经验，研判当前形势和面临的突出问题，对下一阶段重点工作作出部署。自

2022-09-29

私募基金备案案例公示

为引导私募基金管理人合规运营，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）梳理个别不符合备案要求的案例，现向各私募基金管理人通报。后续，协会将根据基金备案情况，适时更新案例公示，提升备案工作透明度。案例一：投资者不具备实缴出资能力 1.案例情况

2022-09-23

邱勇同志任上海证券交易所党委书记

2022年9月22日下午，受中央组织部领导委派，中央组织部有关干部局主要负责同志出席上海证券交易所领导干部会议，宣布中央决定：邱勇同志任上海证券交易所党委书记，黄红元同志不再担任上海证券交易所党委书记职务，另有任用。

2022-09-19

最高检、中国证监会签署《协作意见》张军表示以更高质量执法司法合作保障资本市场发展行稳致远

金秋九月，是收获的时节，也是希望的加油站。去年9月，在中国证监会的大力支持下，最高人民检察院驻中国证监会检察室成立。驻会检察室“上市”一周年运行情况如何？9月16日，最高检、中国证监会领导和有关部门负责人齐聚一堂，总结、会商，研讨进一步深化资本市场执法司法协作，签署《关于建立健全资本市场行政执法与检

2022-09-13