宁波市证券期货业协会 x 宁波市证券投资基金业协会

监管动态

文章列表

2022-11-28

证监会就《证券期货违法违规行为举报工作规定（征求意见稿）》公开征求意见

为深入贯彻党中央、国务院关于依法从严打击证券违法活动的决策部署，落实新《证券法》《期货和衍生品法》等法律要求，与12386服务平台优化运行相关工作衔接配合，进一步完善举报奖励制度，有效回应各方关切，我会根据举报工作实践经验，对《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》（证监会公告〔20

2022-11-22

易会满主席在2022金融街论坛年会上的主题演讲

尊敬的尹力书记、易纲行长、郭树清主席、傅华社长、殷勇代市长、潘功胜局长，尊敬的格奥尔基耶娃总裁、卡斯滕斯总裁，各位来宾，女士们、先生们：大家下午好！很高兴参加本届金融街论坛。党的二十大明确指出要“健全资本市场功能，提高直接融资比重”，这是构建高水平社会主义市场经济体制、推动高质量发展对资本市场提出的

2022-11-21

宁波证监局召开证券期货行业学习贯彻党的二十大精神宣讲报告会

11月15日，宁波辖区召开证券期货行业学习贯彻党的二十大精神宣讲报告会。宁波证监局党委邀请党的二十大精神宁波专家宣讲团成员、宁波市委党校经济学教研部主任宓红教授做党的二十大精神宣讲报告。宁波证监局全体干部职工、行业协会在局内现场参会，辖区证券期货经营机构、私募机构在线上参加学习。

2022-11-21

证监会就《关于深化公司债券注册制改革的指导意见（征求意见稿）》公开征求意见

为贯彻落实党的二十大有关健全资本市场功能、提高直接融资比重的重大部署，深化公司债券注册制改革，推动交易所债券市场高质量发展，近日，证监会研究制定了《关于深化公司债券注册制改革的指导意见(征求意见稿)》(以下简称《指导意见》)。《指导意见》按照《证券法》《公司债券发行与

2022-11-21

证监会就《关于注册制下提高中介机构公司债券业务执业质量的指导意见（征求意见稿）》公开征求意见

为贯彻落实党的二十大有关健全资本市场功能、提高直接融资比重的重大部署，深化公司债券发行注册制改革，推动交易所债券市场高质量发展，加强债券中介机构全流程执业规范，督促中介机构切实承担起“看门人”职责作用，近日，证监会研究制订了《关于注册制下提高中介机构公司债券业务执业质量的指导意见（征

2022-11-21

中国证监会办公厅工业和信息化部办公厅联合印发《关于高质量建设区域性股权市场“专精特新”专板的指导意见》

专精特新企业创新能力强、成长性好，是提升产业链竞争力和供应链稳定性的基础力量，是推动经济高质量发展的重要驱动。党中央、国务院在支持“专精特新”中小企业发展方面作出一系列重要战略部署，习近平总书记在致2022全国专精特新中小企业发展大会的贺信中要求激发涌现更多专精特新中小企业。国务院促

2022-11-21

证监会发布《证券期货业机构内部接口证券交易》等7项金融行业标准

近日，证监会发布《证券期货业机构内部接口证券交易》《证券业登记结算核心术语》《证券期货业数据安全管理与保护指引》《证券期货业信息技术服务连续性管理指南》《场外通用传输接口》《证券公司客户信息交换规范》《证券经营机构投资者适当性管理投资者评估数据要求》7项金融行业标准，自公布之日起

2022-11-14

中国证监会国务院国资委关于支持中央企业发行科技创新公司债券的通知

中国证监会各派出机构，上海证券交易所，深圳证券交易所，北京证券交易所，中国证券登记结算有限责任公司，中国证券业协会，中国证券投资基金业协会，各省、自治区、直辖市及计划单列市和新疆生产建设兵团国资委，各中央企业:中央企业作为国民经济发展的重要支柱，在提高自主创新能力、建设创新型国家进程中肩负着重大历史

2022-11-11

宁波证监局赴余姚慈溪宣讲党的二十大精神

11月7-8日，宁波证监局吴志华副局长一行赴余姚慈溪宣讲党的二十大精神，督导辖区证券期货行业学习宣传贯彻党的二十大精神，宁波市证券期货业协会谢贯忠秘书长陪同。督导组一行先后赴中信证券余姚南雷路营业部、国泰君安证券余姚舜水南路营业部、大越期货余姚营业部、光大证券慈溪三北

2022-11-11

宁波证监局组织召开辖区媒体座谈会

11月9日，宁波证监局组织召开辖区媒体座谈会，认真学习宣传党的二十大关于资本市场发展和监管相关精神，贯彻落实易会满主席“两个结合”的工作要求，在甬相关证券类媒体、地方主流媒体以及宁波上市公司协会、宁波市证券期货业协公、宁波市证券投资基金业协会参加了座谈会。会议听取了与

2022-11-10

践行党的二十大精神，服务实体经济——宁波局召开区域性股权市场创新发展座谈会

为全面贯彻落实党的二十大精神，近日，宁波局召开区域性股权市场创新发展座谈会，提升区域性股权市场服务实体经济质效，助推“凤凰行动”宁波计划落地。通过座谈双方达成共识：一是以创新试点为抓手，提升企业培育能力。甬股交要进一步强化政治意识，找准定位，正确认识区域性股市场是多层

2022-11-10

宁波证监局部署辖区证券期货行业学习宣传贯彻党的二十大精神

宁波证监局深入落实易会满主席讲话精神，部署落实辖区证券期货行业开展学习宣传贯彻党的二十大精神活动，推进党的二十大精神在辖区走深走实。一是强调多形式组织开展学习宣传。专题印发文件，部署专题学习辅导、“学习二十大”专题征文和演讲比赛、廉洁从业教育、加强行业党员队伍建设等专项工作，迅速掀起学习宣传贯彻党的

2022-11-10

扩大开放促进资本市场高质量发展——方星海副主席在第五届虹桥国际经济论坛“中国资本市场高质量对外开放”分论坛上的致辞

尊敬的吴清常务副市长，各位嘉宾：大家上午好！很高兴参加这个分论坛的讨论，我谨代表证监会向论坛的举办表示热烈祝贺！两周前，举世瞩目、影响深远的中国共产党第二十次全国代表大会胜利闭幕。习近平总书记在与中外记者见面时向全世界郑重宣示，中国开放的大门只会越来越大。今年四月，总书记在博鳌亚洲论坛的主旨演讲中也

2022-11-07

证券期货经营机构违法违规案例汇编（2022年第9期）

（一）证券营业部内控不完善案例案例还原：经宁波证监局查明辖内某证券营业部员工存在组织客户出借证券账户并为他人融资提供中介和其他便利的违规行为。法律法规：上述行为反映出营业部合规管理不到位，未能严格规范工作人员的执业行为，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第（四）项的规定。监管

2022-11-07