宁波市证券期货业协会 x 宁波市证券投资基金业协会

监管动态

文章列表

2024-07-08

证监会严肃查处5起上市公司财务造假等信息披露违法案件

对于财务造假、大股东占用资金等信息披露违法案件，证监会始终坚持从严打击。近日，证监会综合违法情节、责任程度等，对5家上市公司财务造假、大股东占用资金等信息披露违法案件作出行政处罚、事先告知。一是对江苏舜天、ST特信、＊ST中利三家公司出具行政处罚决定书，累计罚款6830万元，并对6名

2024-07-04

宁波局多措并举推进“防非宣传月”活动

近日，根据证监会的统一部署，宁波证监局深化与各单位协作，凝聚防非宣传合力，多举措推进辖区防非宣传月活动。一、强化多方联动，抓好动员部署。加强与地方政府协同联动，完善与宁波市公安局、市委金融办等单位的工作协调机制，强化线上监控、线下摸排、防非宣传等方面的有效衔接，健全信息共享和快速处置体系。与国家金融

2024-07-01

证监会就进一步全面深化资本市场改革开展专题调研

为深入贯彻习近平总书记关于全面深化改革的重要论述，认真落实中央金融工作会议和新“国九条”有关部署，近日证监会党委书记、主席吴清与其他班子成员先后在深圳、广州、上海、北京等地，围绕进一步全面深化资本市场改革开展调研，通过召开座谈会、实地走访等方式，分别与上市公司、行业机构、投资者、专家学者及系统单位代

2024-07-01

国家金融监督管理总局中国人民银行中国证券监督管理委员会关于金融消费者权益保护相关工作安排的公告

为贯彻落实《党和国家机构改革方案》关于金融消费者权益保护职责调整有关部署，现就金融消费者权益保护相关工作安排公告如下：一、国家金融监督管理总局统筹负责金融消费者权益保护工作，制定相关发展规划和政策制度、完善金融消费者权益保护体制机制、开展金融消费者教育等。国家金融监督管理总局与中国人民银行、中国证券

2024-06-27

违法违规案例汇编（2024年第4期）

（一）证券经营机构违规与第三方机构合作案例案例还原：经上海证监局查明，某证券分公司在与第三方互联网平台开展合作过程中，存在报酬支付与新开户数量、客户资产值、佣金等直接挂钩的情形。法律法规：上述问题反映出该分公司内部控制不完善、合规管理不到位，不符合《关于加强证券经纪业务管理的规定》（证监会公告〔20

2024-06-21

吴清主席在2024陆家嘴论坛开幕式上的主旨演讲

尊敬的陈吉宁书记、龚正市长，尊敬的王江副主任、潘功胜行长、李云泽局长、朱鹤新局长，尊敬的格奥尔基耶娃总裁，各位来宾，女士们、先生们：大家上午好！很高兴参加此次陆家嘴论坛，共同探讨金融高质量发展这个重大课题。作为本届论坛的共同轮值主席，我代表中国证监会，也代表主办方，向大家表示热烈的欢迎和衷心的感谢！

2024-06-21

中国证监会、上海市政府签署关于资本市场支持上海加快“五个中心”建设协作工作机制备忘录

6月19日下午，中国证监会、上海市政府在2024陆家嘴论坛上举行关于资本市场支持上海加快“五个中心”建设协作工作机制备忘录签署仪式。中国证监会党委书记、主席吴清，上海市委副书记、市长龚正见证签署。中国证监会党委委员、副主席李超，上海市副市长解冬分别致辞，并代表双方签署。上交所党委书记、理事长邱勇出席

2024-06-21

证监会发布《关于深化科创板改革服务科技创新和新质生产力发展的八条措施》

6月19日，证监会发布《关于深化科创板改革服务科技创新和新质生产力发展的八条措施》（以下简称《八条措施》），进一步深化改革，提升对新产业新业态新技术的包容性，发挥资本市场功能，更好服务中国式现代化大局。五年多来，科创板坚守“硬科技”定位，从零起步不断发展壮大，制度改革“试验田”作用和服务科技创新的

2024-06-21

中国证监会关于深化科创板改革服务科技创新和新质生产力发展的八条措施

中国证监会各派出机构，各交易所，各下属单位，各协会，会内各司局：在上海证券交易所设立科创板并试点注册制，是习近平总书记亲自宣布、亲自部署、亲自推动的重大改革。经过五年多的努力，上交所科创板和注册制的效应不断放大，在支持高水平科技自立自强、促进完善资本市场基础制度等方面发挥着日益重要的作用。为深入贯彻

2024-06-19

学习贯彻《习近平关于金融工作论述摘编》：以强监管、防风险推动资本市场高质量发展（中国证监会市场监管一司党支部）

以强监管、防风险推动资本市场高质量发展中国证监会市场监管一司党支部党的十八大以来，习近平总书记从战略全局出发，擘画了建设金融强国的宏伟蓝图，强调以推进金融高质量发展为主题，以全面加强监管、防范化解风险为重点，坚定不移走中国特色金融发展之路，为资本市场改革发展稳定工作提供了根本遵循。中国证监会市场监管

2024-06-19

中国证监会与新加坡金管局举行第八届中新证券期货监管圆桌会

2024年6月14日，中国证监会与新加坡金管局在新加坡举行了第八届中新证券期货监管圆桌会。中国证监会副主席陈华平和新加坡金管局副行长何恒心出席会议并致辞。双方高度评价第七届中新证券期货监管圆桌会以来两国资本市场领域合作取得的积极进展，就各自证券发行上市监管、衍生品市场

2024-06-17

证监会新闻发言人就融券与转融券有关情况答记者问

问：近日，有自媒体称“转融通疯狂报复，难怪市场持续下跌，转融通（6月12日）一天新增近1.7亿股”。请问证监会怎么看？答：6月12日转融券出借数量有所增加，主要是由于指数成分股半年度调整导致转融券“还旧借新”，即收回被调出成分股等存量出借股份，同时出借新纳入的成分股等。自媒体引用个别交易日新增出借数

2024-06-17

证监会就《香港互认基金管理规定（修订草案征求意见稿）》公开征求意见

2024年4月19日，证监会发布了5项资本市场对港合作措施，助力香港巩固提升国际金融中心地位。近日，证监会对《香港互认基金管理暂行规定》（证监会公告〔2015〕12号）进行修订，进一步优化内地与香港基金互认安排，现就《香港互认基金管理规定（修订草案征求意见稿）》向社会公开征求意见。自2015年7月内

2024-06-11