宁波市证券期货业协会 x 宁波市证券投资基金业协会

监管动态

文章列表

2022-12-05

公告

为表达对江泽民同志的无比崇敬和深切悼念之情，根据江泽民同志治丧委员会公告(第2号)精神，在12月6日上午江泽民同志追悼大会默哀期间，证券期货市场临时停市3分钟，默哀结束后恢复交易。

2022-11-29

证券期货经营机构违法违规案例汇编（2022年第10期）

一、证券从业人员违规使用证券账户买卖股票案例1案例还原：经江苏证监局查明李某在某证券营业部任职期间,未能严格规范自身执业行为,存在私下接受他人委托,进行股票买卖交易的行为。法律法规：上述情形不符合《证券公司合规管理试行规定》(证监会公告〔2008〕30号)第六条第三项和《证券公司和证券投资基金管理公

2022-11-29

宁波证监局深入开展公平竞争政策专项学习活动

为贯彻落实党的二十大报告关于完善公平竞争等市场基础制度、加强反垄断和反不正当竞争等要求精神，宁波证监局以2022年中国公平竞争政策宣传周活动为契机，组织开展监管干部专项学习活动，深入学习公平竞争政策。专项学习活动期间，宁波证监局在前期组织公职律师给局领导班子成员和各处

2022-11-28

证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况

为督促证券公司从事投行业务归位尽责，切实发挥“看门人”作用，今年初，我会组织对8家证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了专项检查。本次检查覆盖了股权、债券、并购重组等投行业务各条线、全流程。从检查结果来看，各公司基本建立了投行业务内部控制组织架构，实现集中统一管理，由业务部门、质量

2022-11-28

证监会启动深证100ETF期权上市工作

为丰富多层次资本市场产品体系，证监会启动深证100ETF期权上市工作，按程序批准深交所上市深证100ETF期权。 ETF期权是股票市场的基础性风险管理工具。七年多来，ETF期权市场交易运行平稳有序，市场规模稳中有进，产品功能逐步发挥，市场生态日益改善。今年9月份，上交所

2022-11-28

证监会就《证券期货违法违规行为举报工作规定（征求意见稿）》公开征求意见

为深入贯彻党中央、国务院关于依法从严打击证券违法活动的决策部署，落实新《证券法》《期货和衍生品法》等法律要求，与12386服务平台优化运行相关工作衔接配合，进一步完善举报奖励制度，有效回应各方关切，我会根据举报工作实践经验，对《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》（证监会公告〔20

2022-11-22

易会满主席在2022金融街论坛年会上的主题演讲

尊敬的尹力书记、易纲行长、郭树清主席、傅华社长、殷勇代市长、潘功胜局长，尊敬的格奥尔基耶娃总裁、卡斯滕斯总裁，各位来宾，女士们、先生们：大家下午好！很高兴参加本届金融街论坛。党的二十大明确指出要“健全资本市场功能，提高直接融资比重”，这是构建高水平社会主义市场经济体制、推动高质量发展对资本市场提出的

2022-11-21

宁波证监局召开证券期货行业学习贯彻党的二十大精神宣讲报告会

11月15日，宁波辖区召开证券期货行业学习贯彻党的二十大精神宣讲报告会。宁波证监局党委邀请党的二十大精神宁波专家宣讲团成员、宁波市委党校经济学教研部主任宓红教授做党的二十大精神宣讲报告。宁波证监局全体干部职工、行业协会在局内现场参会，辖区证券期货经营机构、私募机构在线上参加学习。

2022-11-21

证监会就《关于深化公司债券注册制改革的指导意见（征求意见稿）》公开征求意见

为贯彻落实党的二十大有关健全资本市场功能、提高直接融资比重的重大部署，深化公司债券注册制改革，推动交易所债券市场高质量发展，近日，证监会研究制定了《关于深化公司债券注册制改革的指导意见(征求意见稿)》(以下简称《指导意见》)。《指导意见》按照《证券法》《公司债券发行与

2022-11-21

证监会就《关于注册制下提高中介机构公司债券业务执业质量的指导意见（征求意见稿）》公开征求意见

为贯彻落实党的二十大有关健全资本市场功能、提高直接融资比重的重大部署，深化公司债券发行注册制改革，推动交易所债券市场高质量发展，加强债券中介机构全流程执业规范，督促中介机构切实承担起“看门人”职责作用，近日，证监会研究制订了《关于注册制下提高中介机构公司债券业务执业质量的指导意见（征

2022-11-21

中国证监会办公厅工业和信息化部办公厅联合印发《关于高质量建设区域性股权市场“专精特新”专板的指导意见》

专精特新企业创新能力强、成长性好，是提升产业链竞争力和供应链稳定性的基础力量，是推动经济高质量发展的重要驱动。党中央、国务院在支持“专精特新”中小企业发展方面作出一系列重要战略部署，习近平总书记在致2022全国专精特新中小企业发展大会的贺信中要求激发涌现更多专精特新中小企业。国务院促

2022-11-21

证监会发布《证券期货业机构内部接口证券交易》等7项金融行业标准

近日，证监会发布《证券期货业机构内部接口证券交易》《证券业登记结算核心术语》《证券期货业数据安全管理与保护指引》《证券期货业信息技术服务连续性管理指南》《场外通用传输接口》《证券公司客户信息交换规范》《证券经营机构投资者适当性管理投资者评估数据要求》7项金融行业标准，自公布之日起

2022-11-14

中国证监会国务院国资委关于支持中央企业发行科技创新公司债券的通知

中国证监会各派出机构，上海证券交易所，深圳证券交易所，北京证券交易所，中国证券登记结算有限责任公司，中国证券业协会，中国证券投资基金业协会，各省、自治区、直辖市及计划单列市和新疆生产建设兵团国资委，各中央企业:中央企业作为国民经济发展的重要支柱，在提高自主创新能力、建设创新型国家进程中肩负着重大历史

2022-11-11