2022-04-22

全面提升期货和衍生品市场监管效能——证监会主席易会满就期货和衍生品法出台与实施接受新华社记者专访

十三届全国人大常委会第三十四次会议20日表决通过《中华人民共和国期货和衍生品法》。该法自2022年8月1日起施行。就期货和衍生品法出台与实施，新华社记者专访了证监会主席易会满。重点规范期货市场兼顾衍生品市场问:期货和衍生品法主要有哪些内容?答:期货和衍生品法立足期货市场和衍生品市场的实际情况，重点规

2022-04-21

个人养老金制度确立 资本市场服务养老事业迈新篇——中国证监会祝贺《关于推动个人养老金发展的意见》发布

国办发〔2022〕7号各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构:　　为推进多层次、多支柱养老保险体系建设，促进养老保险制度可持续发展，满足人民群众日益增长的多样化养老保险需要，根据《中华人民共和国社会保险法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国保险法》、《中华人民共和

2022-04-21

完善资本市场基础制度 服务实体经济高质量发展——中国证监会祝贺《中华人民共和国期货和衍生品法》通过

　　2022年4月20日，第十三届全国人大常委会第三十四次会议表决通过了《中华人民共和国期货和衍生品法》(以下简称期货法)。本次期货法制定，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，贯彻落实中央关于完善资本市场基础制度建设的决策部署，以服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革为出发点和落脚点，坚持市

2022-04-16

证监会发布《上市公司投资者关系管理工作指引》

       为贯彻落实新《证券法》和《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》(国发〔2020〕14号)，进一步规范上市公司投资者关系管理，证监会发布《上市公司投资者关系管理工作指引》(以下简称《指引》)，自2022年5月15日起施行。       《指引》共32条，由总则、投资者关系管理的内容和

2022-04-16

证监会发布《证券期货业数据模型 第4部分:基金公司逻辑模型》等4项金融行业标准

       近日，证监会发布《证券期货业数据模型 第4部分:基金公司逻辑模型》《碳金融产品》《面向老年人的证券期货业移动互联网应用程序设计规范》《面向老年人的证券期货业移动互联网应用程序设计检测规范》4项金融行业标准，自公布之日起施行。       随着大数据技术的广泛应用，数据已成为重要的企业资

2022-04-15

证监会 国资委 全国工商联关于进一步支持上市公司健康发展的通知

       近年来，上市公司认真落实党中央、国务院决策部署，贯彻新发展理念，持续提升发展质量，为经济高质量发展提供有力支撑。同时，在当前复杂形势下，上市公司经营发展也面临新的考验。为落实中央经济工作会议和近期召开的国务院常务会议、国务院金融委会议精神，进一步支持上市公司发展，维护资本市场稳定，现就

2022-04-15

关于开展辖区私募基金管理人2022年自查工作的通知

2022-04-11

奋发有为 迎难而上 努力开创上市公司高质量发展新局面——易会满主席在上市公司协会第三届会员代表大会上的讲话

各位会员代表，女士们、先生们:　　大家上午好!　　今天，中国上市公司协会召开第三届会员代表大会，选举新一届理事会、监事会，擘画协会发展美好蓝图，共商上市公司高质量发展大计，我谨代表中国证监会，对大会的召开表示热烈祝贺，向与会代表和广大上市公司致以崇高敬意和诚挚问候。三年前，我就提高上市公司质量与大家

2022-04-08

宁波证监局“双强化”督导期货公司提升突发事件应急能力

       宁波局主动作为,指导辖区期货公司积极应对,切实提升公司风险应对能力。       一是强化风险管控。事前加强预判,针对3月初镍期货异常波动行情,要求公司排查镍多头持仓情况;事中指导风险处理,持续跟踪投资者重大穿仓事件,要求公司及时加强压力测试,确保风险可控、风险指标达标;事后强化复盘,

2022-04-06

证券期货经营机构违法违规案例汇编（2022年第2期）

一、投行类业务未勤勉尽责案例1案例还原：江苏证监局查明，新时代证券股份有限公司对受托管理的“20海投01”“20海投02”“20海投03”公司债，存在以下问题：一是对发行人募集资金使用监督不到位。连云港海州工业投资集团有限公司(以下简称发行人)发行的“20海投01”“20海投02”“20海投03”募

2022-04-06

证券经营机构违法违规案例汇编（2022年第1期）

一、证券分支机构违规销售案例1案例还原：广东证监局查明，光大证券股份有限公司东莞南城鸿福路证券营业部存在销售非光大证券代销的私募证券投资基金。法律法规：上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第六条及《证券公司代销金融产品管理规定》（证监会公告〔2012〕3

2022-04-06

中国证监会召开2022年私募基金与区域性股权市场监管、打非与清整工作会议

        3月25日，中国证监会召开2022年私募基金与区域性股权市场监管、打非与清整工作会议。会议深入学习贯彻中央经济工作会议和全国“两会”精神，认真落实中央巡视整改各项要求和2022年证监会系统工作会议安排，总结2021年工作，分析研判当前形势，部署2022年重点工作。证监会党委委员、副主

2022-04-06

2021年证监稽查20起典型违法案例

一、宜华生活信息披露违法违规案。本案是一起实际控制人指使上市公司实施财务造假的典型案件。2016年至2019年，宜华生活科技股份有限公司(简称宜华生活)实际控制人利用其控制地位，指使上市公司通过虚构销售业务等方式，累计虚增收入71亿元，累计虚增利润28亿元。本案表明，监管部门持续严厉打击资本市场财务

2022-04-01

2021年私募基金管理人违规案例汇编 第三期

案例1（大连局）关于对大连赛伯乐创业投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定问题标签登记备案违规事实一是在中国证券投资基金业协会的私募基金备案信息不真实、不准确。性质议定上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第二十五条的相关规定。违规结果依据《私募投资基金监督管理暂行办

2022-04-01

2021年私募基金管理人违规案例汇编 第二期

案例1（深圳局）关于对深圳市前海高搜易投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定问题标签资金募集违规事实一是私募基金产品募集与管理过程中，存在向投资者承诺投资本金不受损失的情形。性质议定上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第十五条的相关规定。违规结果依据《私募投资基金监