宁波市证券期货业协会 x 宁波市证券投资基金业协会

监管动态

文章列表

2023-08-28

证监会同意烧碱、对二甲苯期货及期权注册

近日，证监会同意郑州商品交易所烧碱、对二甲苯期货及期权注册。下一步，证监会将督促郑州商品交易所做好各项工作，保障烧碱、对二甲苯期货及期权的平稳推出和稳健运行。

2023-08-28

中国证监会召开机构投资者座谈会

8月24日，中国证监会召开全国社保基金理事会和部分大型银行保险机构主要负责人座谈会，证监会党委书记、主席易会满，金融监管总局党委委员、副局长丛林出席会议并讲话，证监会党委委员、副主席李超主持会议。会议围绕深入学习贯彻7月24日中央政治局会议精神，落实国务院常务会议和国务院全体会议工作

2023-08-21

证监会有关负责人就活跃资本市场、提振投资者信心答记者问

7月24日中央政治局会议对资本市场工作作出重要部署，明确提出“要活跃资本市场，提振投资者信心”。近日，证监会有关负责人就贯彻落实情况接受了媒体采访。1.请问证监会对贯彻落实这项决策部署有何考虑？下一步将采取哪些政策举措？答：这次中央政治局会议强调“要活跃资本市场，提振投资者信心”，这是党中央对资本市

2023-08-21

证监会深入学习贯彻中央政治局会议精神召开证券基金私募机构座谈会

8月18日，证监会召开部分证券基金私募机构座谈会，深入学习贯彻7月24日中央政治局会议精神，落实国务院常务会议和国务院全体会议工作部署，分析当前市场形势，就活跃资本市场、提振投资者信心听取意见建议。证监会党委书记、主席易会满出席并讲话。会议指出，中央政治局会议科学研判

2023-08-21

沪深北交易所进一步降低证券交易经手费

为贯彻落实7月24日中央政治局会议精神和国务院相关会议部署，进一步活跃资本市场，提振投资者信心，形成推动经济持续回升向好的工作合力，证监会指导上海证券交易所、深圳证券交易所、北京证券交易所自8月28日起进一步降低证券交易经手费。沪深交易所此次将A股、B股证券交易经手费从按成交金额的0

2023-08-14

证监会集中修改、废止42部证券期货制度文件

为贯彻落实《规章制定程序条例》《证券期货规章制定程序规定》等相关要求，证监会近期组织对证券期货规章制度进行了清理，决定对6部规范性文件的部分条款予以修改，对1部规章、23部规范性文件、12件部函等文件予以废止。近年来，证监会持续开展证券期货规章制度系统性清理，不断增强

2023-08-14

中国证券监督管理委员会香港证券及期货事务监察委员会联合公告

为进一步深化内地与香港股票市场交易互联互通机制（以下简称互联互通机制），丰富交易方式，提升交易便利度，促进两地资本市场共同发展，中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）、香港证券及期货事务监察委员会（以下简称香港证监会）就推动大宗交易（非自动对盘交易）纳入互联互通机制达成共识，即

2023-08-14

证监会同意上海出口集装箱结算运价指数（欧洲航线）期货注册并确定为境内特定品种

证监会近日同意上海期货交易所全资子公司上海国际能源交易中心上海出口集装箱结算运价指数（欧洲航线）期货注册并确定为境内特定品种。下一步，证监会将督促上海国际能源交易中心做好各项工作，保障上海出口集装箱结算运价指数（欧洲航线）期货的平稳推出和稳健运行。

2023-08-09

证券期货经营机构违法违规案例汇编（2023年第6期）

（一）证券分支机构合规管理不到位案例案例还原：经湖南证监局查明，某证券分公司原证券经纪人赖某在从业期间，未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，通过新浪微博、微信等媒体向投资者提供大盘分析、个股点评、个股推荐、个股买卖建议等证券投资咨询服务，并直接或间接获取不正当经济利益。分公司存在合规管

2023-08-07

证监会发布《上市公司独立董事管理办法》

为贯彻落实《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》（以下简称《意见》），优化上市公司独立董事制度，证监会近日发布《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《独董办法》），自2023年9月4日起施行。《独董办法》自2023年4月14日至5月14日向社会公开征求意见

2023-08-07

证监会发布《证券公司核心交易系统技术指标》等2项金融行业标准

近日，证监会发布《证券公司核心交易系统技术指标》《期货公司监管数据采集规范第1部分：基本信息和经纪业务》2项金融行业标准，自公布之日起施行。《证券公司核心交易系统技术指标》金融行业标准规定了证券公司核心交易系统的技术指标，包括系统参考架构、技术指标架构，性能、可靠性

2023-08-01

证监会发布《期货市场持仓管理暂行规定》

为贯彻落实《中华人民共和国期货和衍生品法》，增强期货市场持仓管理的系统性和针对性，进一步提升监管透明度和增强监管效率，近日，证监会发布《期货市场持仓管理暂行规定》(以下简称《暂行规定》)。前期，证监会就《暂行规定》向社会公开征求意见。各方对《暂行规定》的基本思路、整体

2023-07-31

证监会有关部门负责人就上市公司股东离婚分割公司股份有关事宜答记者问

问：今年以来，市场上出现多起上市公司股东因离婚分割所持公司股份事件，引发市场广泛关注，质疑相关行为涉嫌“绕道减持”，请问证监会对此有何评论，下一步有何监管安排？答：我会已关注到相关情况。股份减持是股东享有的基本权利，但上市公司大股东（即控股股东、持股5%以上股东）、董监高作为“关键少数”，在公司经营

2023-07-26