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2024-01-05
证监会有关部门负责人答记者问
问：近日，有媒体报道，“商品期货市场量化交易被叫停”，证监会对此有何评价？答：我会已关注到相关报道，相关市场传闻为不实消息。商品期货市场手续费减收政策实行多年，各商品期货交易所依规向期货公司减收一定幅度的手续费。2024年，为加强交易监管，维护“三公”的市场秩序，各商品期货交易所将对手续费减收政策进
2024-01-03
证券期货经营机构违法违规案例汇编（2024年第1期）
证券期货经营机构违法违规案例汇编（一）证券经营机构员工无证展业案例案例还原：贵州监管局查明某证券营业部存在员工未在中国证券业协会注册为证券投资顾问的情况下向客户提供个股投资建议、未取得基金从业资格向客户销售私募基金且未充分提示投资风险的情况。法律法规：上述情况反映该营业部合规管理不到位,未能严格规范
2024-01-02
宁波证监局推进中央金融工作会议精神在行业机构走深走实
中央金融工作会议召开以来，宁波证监局组织辖区证券期货经营机构深入学习贯彻会议精神，以扎实举措推进行业高质量发展。 一是以会议研讨促同频共振。召开由辖区50余家主要证券期货经营机构参加的座谈会，结合辖区实际和各机构发展情况，围绕强化党的领导引领金融工作发展正确方向、强化行
2024-01-02
紫晶存储案中介机构承诺交纳约12.75亿元承诺金，已赔偿投资者约10.86亿元并整改，证监会适用当事人承诺制度维护投资者合法权益
前期，中国证监会对广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）欺诈发行、信息披露违法违规行为作出了行政处罚，对相关责任人员作出了行政处罚以及市场禁入，并将涉嫌刑事犯罪人员依法及时移送公安机关处理（现检察院已经批捕），对“首恶”进行了严厉惩处，全方位追责。同时，中国证监会对中信建投证券股份有限
2023-12-29
宁波局多举措提升期货经营机构现场检查质效
近年来，宁波局积极探索期货监管工作转型，坚持以问题和风险为导向，以检查促合规，以合规促发展，不断改进和完善现场检查方式方法。 1.统筹部署，创新检查方式。坚持定期检查和风险导向相结合，创新检查方式，通过借助局计算机专业小组力量、邀请会计师事务所联合检查、对3家分公司开展
2023-12-29
宁波证监局推进中央金融工作会议精神在行业机构走深走实
中央金融工作会议召开以来，宁波证监局组织辖区证券期货经营机构深入学习贯彻会议精神，以扎实举措推进行业高质量发展。 一是以会议研讨促同频共振。召开由辖区50余家主要证券期货经营机构参加的座谈会，结合辖区实际和各机构发展情况，围绕强化党的领导引领金融工作发展正确方向、强化行
2023-12-28
证监会有关部门负责人就融券新规落实情况答记者问
问：近日，有媒体报道券商落地“限售股不得融券”新规，各家券商对客户约束的情况不一，证监会对此有何评价？答：10月14日，沪深北交易所发布《关于优化融券交易和转融通证券出借交易相关安排的通知》，明确“投资者持有上市公司限售股份、战略配售股份，以及持有以大宗交易方式受让的大股东或者特定股东减持股份等有转
2023-12-25
证监会公示“专精特新”专板建设方案备案名单（第二批）
根据《关于高质量建设区域性股权市场“专精特新”专板的指导意见》（证监办函〔2022〕840号）有关要求，天津、河北等省级人民政府办公厅已将区域性股权市场“专精特新”专板建设方案报送我会备案。经商工业和信息化部，现将符合专板建设要求的区域性股权市场名单公示如下。序号区域性股权市场1天津滨海柜台交易市场
2023-12-25
证监会修订发布两项财务信息披露规则
为完善资本市场财务信息披露规则，进一步规范公开发行证券的公司财务信息披露行为，保护投资者合法权益，证监会修订发布《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（以下简称《财务报告的一般规定》）、《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》（以下简称《1号解释性
2023-12-18
证监会修订发布《上市公司股份回购规则》
为更好顺应市场实际和公司需求，增强回购制度包容度和便利性，推动上市公司重视回购、实施回购、规范回购，积极维护公司价值和股东权益，证监会修订发布《上市公司股份回购规则》，对部分条款予以优化完善。 本次修订的主要内容包括：一是着力提高股份回购便利度，放宽并增设一项为维护公司
2023-12-18
证监会发布《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红（2023年修订）》等规范性文件
为进一步健全上市公司常态化分红机制，提高投资者回报水平，证监会发布《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》（以下简称《现金分红指引》），以及《关于修改〈上市公司章程指引〉的决定》（以下简称《章程指引》），自公布之日起施行。沪深证券交易所同步修改完善规范运作指引，明确操作性要求。
2023-12-15
中国证监会党委传达学习贯彻中央经济工作会议精神
12月14日，证监会党委书记、主席易会满主持召开党委（扩大）会议，传达学习中央经济工作会议精神，研究部署证监会系统贯彻落实工作。会议认为，这次中央经济工作会议是在深入贯彻落实党的二十大精神、全面推进中国式现代化开局之年召开的一次重要会议。习近平总书记的重要讲话高屋建瓴、视野宏阔、思想深邃，全面总结2
2023-12-11
中国证监会就《关于加强公开募集证券投资基金证券交易管理的规定（征求意见稿）》公开征求意见
为进一步加强公开募集证券投资基金证券交易管理，保护投资者合法权益，中国证监会研究制定了《关于加强公开募集证券投资基金证券交易管理的规定（征求意见稿）》（以下简称《规定》），现向社会公开征求意见。 《规定》共十六条，主要内容包括：一是合理调降公募基金的证券交易佣金费率；二
2023-12-11
中国证监会 国务院国资委联合发布《关于支持中央企业发行绿色债券的通知》
党的二十大报告指出，绿色低碳发展是中国式现代化的显著特征，推动经济社会发展绿色化、低碳化是实现高质量发展的关键环节。为贯彻落实中央金融工作会议关于做好绿色金融等五篇大文章的战略部署，充分发挥资本市场优化资源配置重要功能和中央企业绿色投资引领示范作用，证监会和国务院国资委日前联合发布《
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