宁波市证券期货业协会 x 宁波市证券投资基金业协会

监管动态

文章列表

2023-11-20

证监会就《衍生品交易监督管理办法（二次征求意见稿）》公开征求意见

为贯彻落实《期货和衍生品法》，促进衍生品市场规范健康发展，支持服务实体经济，防范化解金融风险，打击违法违规和规避监管行为，维护市场稳定，前期证监会在总结实践经验的基础上，起草形成了《衍生品交易监督管理办法(征求意见稿)》，并于2023年3月17日至4月16日期间向社会公开征求意见。之后证监会对公众意

2023-11-20

证监会发布《上市公司向特定对象发行可转换公司债券购买资产规则》

上市公司并购重组是资本市场发挥优化资源配置功能的重要渠道。作为重组支付工具，定向可转债由交易对方以资产认购，兼具“股性”和“债性”，能够为交易双方提供更为灵活的博弈机制，有利于提高重组市场活力与效率。为进一步支持上市公司以定向可转债为支付工具实施重组，置入优质资产、提高上市公司质量，

2023-11-13

关于加强证券期货业标准化工作的指导意见

中国证监会各派出机构，各交易所，各下属单位，各协会，会内各部门，各省、自治区、直辖市市场监管局（厅、委）：标准是经济活动和社会发展的技术支撑，是国家基础性制度的重要方面。近年来，我国资本市场标准化工作取得长足进步，在规范业务发展、提高市场效率、降低行业成本等方面发挥了重要作用。为落实党中央、国务院关

2023-11-13

证监会、国家标准委联合发布《关于加强证券期货业标准化工作的指导意见》

近日，证监会和国家标准委联合发布《关于加强证券期货业标准化工作的指导意见》（以下简称《指导意见》）。《指导意见》包括指导思想、主要目标、主要任务、保障措施等方面内容，对证券期货业标准化发展作出全面部署，是资本市场标准化工作中长期规范化、科学化和可持续发展的重要指导性文件。《指导意见》以习近平新时代中

2023-11-13

证监会召开稽查办案表彰奖励会

近日，证监会召开稽查办案表彰奖励会，深入贯彻落实中央金融工作会议精神，表彰稽查有功集体和个人，围绕全面加强监管、有效防范化解风险，深入分析交流当前稽查执法面临的形势任务，研究下一步工作思路和举措。证监会党委书记、主席易会满出席会议并发表讲话。党委委员、副主席李超，中央纪委国家监委驻证监会纪检监察组组

2023-11-13

证监会系统深入学习宣传贯彻中央金融工作会议精神（一）

金融高质量发展关系中国式现代化建设全局，习近平总书记在中央金融工作会议上的重要讲话，从党和国家事业发展全局的战略高度，对当前和今后一个时期的金融工作作出全面部署。中央金融工作会议召开以来，证监会党委切实增强政治责任感、使命感和紧迫感，坚持以上率下、统筹谋划、扎实推进，第一时间动员全系统深入学习贯彻习

2023-11-13

证监会就《首次公开发行股票并上市辅导监管规定（修订草案征求意见稿）》公开征求意见

为进一步规范辅导相关工作，推进派出机构发行监管转型，证监会结合监管实践，研究修订了《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》（以下简称《辅导规定》），现向社会公开征求意见。对拟上市公司开展辅导工作，有利于提高公司规范运作水平，促进公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员等树立诚信、自律及法治意识，从源头

2023-11-13

证监会就《首发企业现场检查规定（修订草案征求意见稿）》公开征求意见

为进一步强化首发企业信息披露监管，督促保荐人、证券服务机构归位尽责，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，按照注册制改革市场化、法治化的要求，证监会对《首发企业现场检查规定》（以下简称《检查规定》）进行了修订，现向社会公开征求意见。2021年1月《检查规定》发布以来，证监会累计对95家首发企业开展了

2023-11-09

坚守主责主业守牢风险底线全力维护资本市场平稳健康发展——易会满主席在2023金融街论坛年会上的主题演讲

尊敬的尹力书记、殷勇市长，尊敬的功胜行长、云泽局长、傅华社长、金立群行长，各位来宾，女士们、先生们：大家上午好！很高兴参加本届金融街论坛。刚刚召开的中央金融工作会议总揽全局、举旗定向，科学回答了金融事业发展的一系列重大理论和实践问题，发出了加快建设金融强国的动员令，吹响了新时代新征程

2023-11-06

证监会就修订《证券公司风险控制指标计算标准规定》公开征求意见

为贯彻落实中央金融工作会议精神，全面加强机构监管，进一步完善证券公司风险控制指标体系，推动证券公司落实全面风险管理要求，增强投资银行服务能力，提升服务实体经济质效，促进行业机构高质量发展，我会根据《证券公司风险控制指标管理办法》(证监会令第166号)相关规定，修订了《证券公司风险控制

2023-11-02

证券期货经营机构违法违规案例汇编（2023年第9期）

（一）证券经营机构合规管控不到位案例一案例还原：经天津证监局查明某证券营业部个别从业人员在从事证券经纪业务营销活动期间,存在向投资者提供风险测评关键问题答案、向投资者返还微信红包、向投资者承诺保本保息的情形。该营业部对员工证券经纪业务营销活动管理不到位,未严格规范从业人员执业行为,合规管理

2023-11-01

证券期货经营机构违法违规案例汇编（2023年第8期）

（一）证券经营机构合规管控不到位案例一案例还原：经吉林证监局查明某证券公司营业部存在以下问题：一是未按照勤勉尽责、坚持客户利益至上原则对个别投顾产品签约的客户进行回访；二是未充分了解个别客户的基本信息、财务状况、投资经验等信息并及时更新。法律法规：上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管

2023-10-30

证监会发布《上市公司公告电子化规范》等9项金融行业标准

近日，证监会发布《上市公司公告电子化规范第1部分：公告分类》《上市公司公告电子化规范第2部分：首次披露》《上市公司公告电子化规范第3部分：交易类临时公告》《上市公司公告电子化规范第4部分：公司治理类临时公告》《上市公司公告电子化规范第5部分：权益变动类临时公告》《上市公司公

2023-10-30

证监会发布《关于修改〈公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组〉的决定》

为进一步提高重组市场效率，支持上市公司通过重组提质增效、做优做强，证监会发布《关于修改〈公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组〉的决定》（以下简称《决定》），延长发股类重组项目财务资料有效期，促进上市公司降低重组成本，加快重组进程。《

2023-10-23

中国证监会关于企业债券过渡期后转常规有关工作安排的公告

为贯彻党中央、国务院关于机构改革的决策部署，做好企业债券发行审核职责划转相关工作，根据《公司法》《证券法》《企业债券管理条例》《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》等规定，按照统一公司债券和企业债券、促进协同发展的思路，将企业债券纳入公司债券管理体系，着力发挥债券市场功能，更好服务