宁波市证券期货业协会 x 宁波市证券投资基金业协会

监管动态

文章列表

2024-04-15

证监会印发2024年度立法工作计划

为深入贯彻中央金融工作会议精神及国务院《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》要求，进一步做好2024年证券期货监管规章制定等立法工作，加强资本市场基础制度建设，证监会结合监管工作实践和市场各方关注，于近日制定了2024年度立法工作计划，对全年的立法工作做了总体部署。证监会将按照立法

2024-04-11

中国证监会2023年法治政府建设情况

证监会坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习领会党的二十大及二十届一中、二中全会精神，全面学习贯彻中央金融工作会议和中央经济工作会议精神，认真学习贯彻习近平法治思想，坚持党对资本市场法治建设的统一领导，严格按照《法治政府建设实施纲要（2021-2025年）》要求，坚持稳中求进的工作总

2024-03-27

宁波局认真谋划2024年防非反诈工作

为进一步提升辖区投资者风险防范能力，遏制非法证券期货活动和电信网络诈骗案件高发态势，全力保障辖区市场稳定，宁波局认真谋划2024年防非反诈工作。一是强化组织领导，抓好责任落实。宁波局负责人高度重视防非反诈工作，结合辖区实际情况，注重防非反诈工作与各项监管工作的有效衔接

2024-03-27

宁波局走访辖区北交所上市公司，助力“小而精”企业发展新质生产力

为深入贯彻落实证监会关于推动上市公司高质量发展相关工作部署，宁波局以第二轮上市公司走访为契机，聚焦辖区北交所上市公司“小而精”的特点，助推公司聚合力、破难题、谋发展，提升核心创造力、市场竞争力，发展新质生产力。一是摸排企业需求，谋划走访方案。结合日常监管掌握情况，会同

2024-03-27

宁波局积极组织开展3·15投资者保护教育宣传活动

为贯彻以投资者为本的理念，切实推进资本市场投资者保护工作，宁波证监局围绕“投资者保护在身边保障权益防风险”，组织辖区各市场主体开展2024年“3·15”投资者保护教育宣传活动。一是广泛宣传发动。宁波局秉承“大投保”理念，统筹谋划，通过下发活动通知，明确工作要求，充分

2024-03-27

证监会召开系统全面从严治党暨纪检监察工作会议

近日，证监会召开2024年系统全面从严治党暨纪检监察工作会议。会议深入学习贯彻习近平总书记关于党的自我革命的重要思想，落实中央金融工作会议、二十届中央纪委三次全会和省部级主要领导干部专题研讨班关于加强金融系统全面从严治党的重要要求，分析证监会系统全面从严治党形势，部署2024年重点任务，通报证监会系

2024-03-18

国新办举行解读强监管防风险推动资本市场高质量发展有关政策新闻发布会

国务院新闻办公室于2024年3月15日（星期五）下午3时举行新闻发布会，请中国证券监督管理委员会副主席李超，首席风险官、发行监管司司长严伯进，证券基金机构监管司司长申兵，上市公司监管司司长郭瑞明，人事教育司负责人张朝东解读强监管防风险推动资本市场高质量发展有关政策，并答记者问。以下为图文实录：寿小丽

2024-03-18

证监会修订实施《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》

辅导监管要求辅导机构督促首发企业申报上市前建立现代企业制度、树立进入资本市场必备的诚信合规法治意识，证监会派出机构对辅导工作进行监管。2021年9月，证监会发布实施《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》（以下简称《辅导规定》），明确辅导监管的程序、内容和责任，实现了辅导监管的规范化标准化。《辅导规定

2024-03-18

证监会发布实施《首发企业现场检查规定》

现场检查是《证券法》赋予证监会的一项监管执法手段，也是发行上市书面审核的延伸和补充。2021年1月，证监会发布实施《首发企业现场检查规定》（以下简称《现场检查规定》），规定了首发企业现场检查工作的程序、方式及要求。制度实施以来，证监会调动系统力量，对100家首发企业有序实施现场检查，及时纠正了一些企

2024-03-18

证监会集中发布《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》等四项政策文件

为深入贯彻落实中央金融工作会议、省部级主要领导干部推动金融高质量发展专题研讨班精神，推进建设中国特色资本市场，证监会坚持目标导向、问题导向，牢牢把握强监管、防风险、促高质量发展的主线，落实监管要“长牙带刺”、有棱有角的要求，突出“强本强基”和“严监严管”，在深入调查研究，广泛听取各方面意见建议的基础

2024-03-18

证监会落实政治过硬能力过硬作风过硬标准全面从严加强自身建设

为全面学习贯彻习近平总书记关于党的建设的重要思想和党的自我革命的重要思想，落实习近平总书记关于加强证监会系统自身建设的重要指示精神，以及中央金融工作会议、二十届中央纪委三次全会、国务院第二次廉政工作会议精神，近日，中国证监会党委制定印发《关于落实政治过硬能力过硬作风过硬标准全面加强证监会系统自身建设

2024-03-18

关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）

中国证监会各派出机构，各交易所，各下属单位，各协会，会内各司局：为从严监管企业发行上市活动，压紧压实发行监管全链条各方责任，切实树立对投资者负责的理念，强化资本市场功能发挥，从源头上提高上市公司质量，现提出以下措施。一、严把拟上市企业申报质量压实拟上市企业及“关键少数”对发行申请文件特别是经营财务等

2024-03-18

关于加强上市公司监管的意见（试行）

中国证监会各派出机构，各交易所，各下属单位，各协会，会内各司局：上市公司是国民经济的基本盘，是经济高质量发展的重要微观基础。2020年10月国务院印发《关于进一步提高上市公司质量的意见》（国发〔2020〕14号）以来，上市公司结构持续优化，创新能力不断增强，回报能力稳步提升，总体面貌明显改善。但上市

2024-03-18

关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）

中国证监会各派出机构，各交易所，各下属单位，各协会，会内各司局：近年来，证券基金经营机构（以下简称行业机构或机构）稳步发展，成为我国资本市场乃至金融体系的重要中介力量，在服务实体经济、国家战略、居民财富管理等方面作用日益增强，守住了不发生系统性风险的底线。但对标中国特色现代金融体系，行业机构经营理念

2024-03-14