宁波市证券期货业协会 x 宁波市证券投资基金业协会

监管动态

文章列表

2024-06-19

学习贯彻《习近平关于金融工作论述摘编》：以强监管、防风险推动资本市场高质量发展（中国证监会市场监管一司党支部）

以强监管、防风险推动资本市场高质量发展中国证监会市场监管一司党支部党的十八大以来，习近平总书记从战略全局出发，擘画了建设金融强国的宏伟蓝图，强调以推进金融高质量发展为主题，以全面加强监管、防范化解风险为重点，坚定不移走中国特色金融发展之路，为资本市场改革发展稳定工作提供了根本遵循。中国证监会市场监管

2024-06-19

中国证监会与新加坡金管局举行第八届中新证券期货监管圆桌会

2024年6月14日，中国证监会与新加坡金管局在新加坡举行了第八届中新证券期货监管圆桌会。中国证监会副主席陈华平和新加坡金管局副行长何恒心出席会议并致辞。双方高度评价第七届中新证券期货监管圆桌会以来两国资本市场领域合作取得的积极进展，就各自证券发行上市监管、衍生品市场

2024-06-17

证监会新闻发言人就融券与转融券有关情况答记者问

问：近日，有自媒体称“转融通疯狂报复，难怪市场持续下跌，转融通（6月12日）一天新增近1.7亿股”。请问证监会怎么看？答：6月12日转融券出借数量有所增加，主要是由于指数成分股半年度调整导致转融券“还旧借新”，即收回被调出成分股等存量出借股份，同时出借新纳入的成分股等。自媒体引用个别交易日新增出借数

2024-06-17

证监会就《香港互认基金管理规定（修订草案征求意见稿）》公开征求意见

2024年4月19日，证监会发布了5项资本市场对港合作措施，助力香港巩固提升国际金融中心地位。近日，证监会对《香港互认基金管理暂行规定》（证监会公告〔2015〕12号）进行修订，进一步优化内地与香港基金互认安排，现就《香港互认基金管理规定（修订草案征求意见稿）》向社会公开征求意见。自2015年7月内

2024-06-11

中国证监会与巴西证券交易委员会更新签署《证券期货监管合作谅解备忘录》

2024年6月6日，中国证监会与巴西证券交易委员会在北京更新签署了《证券期货监管合作谅解备忘录》，标志着中巴证券期货监管机构的合作进入一个新阶段。多年来，中国证监会与巴西证券交易委员会保持着良好的合作关系，为双方资本市场领域合作营造了良好的监管环境。本次双方着眼资本市

2024-06-11

证监会召开系统党纪学习教育警示教育会

6月5日，证监会召开系统党纪学习教育警示教育会，党委书记、主席吴清主持会议，传达学习习近平总书记关于全面加强党的纪律建设的重要论述，坚持以案促学、以案促改促治，推动证监会系统党纪学习教育走深走实。中央纪委国家监委驻证监会纪检监察组组长、证监会党委委员樊大志对新修订《中国共产党纪律处分

2024-06-07

证监会上市公司监管司司长郭瑞明就近期上市公司股票被实施ST、退市情况答记者问

问：近期，部分上市公司股票被实施ST，请问这些公司是否都会被强制退市？答：今年以来，沪深两市新增99家公司股票被实施ST或*ST；其中，ST公司44家、*ST公司55家。与往年相比，沪深两市2021年、2022年、2023年同期新增此类公司117家、78家、81家，今年到目前为止变化不大。截至目前，

2024-06-07

证监会就《中国证监会行政处罚裁量基本规则（征求意见稿）》公开征求意见

为进一步规范中国证监会及其派出机构行政处罚裁量，统一执法尺度，增强裁量公开性，实现裁量公正，证监会系统梳理近年行政处罚实践、广泛调研听取各方意见建议、充分借鉴国内外成熟经验，研究制定《中国证监会行政处罚裁量基本规则（征求意见稿）》（以下简称《裁量基本规则》），现向社会公开征求意见。

2024-06-03

证监会对恒大地产债券欺诈发行及信息披露违法案作出处罚决定

近日，证监会依法对恒大地产债券欺诈发行及信息披露违法案作出行政处罚决定，对恒大地产责令改正、给予警告并罚款41.75亿元，对恒大地产时任董事长、实际控制人许家印处以顶格罚款4700万元并采取终身证券市场禁入措施。证监会认定，2019年至2020年期间，恒大地产通过提前

2024-05-27

违法违规案例汇编（2024年第3期）

（一）员工无证执业案例案例还原：经青岛证监局查明，某证券营业部使用未在中国证券业协会注册登记的劳务派遣人员，为客户办理融资融券开户有关业务并使用营业部有关印章，通知客户追加融资担保物及用章登记等环节违反公司内部制度，反映出该营业部内部控制不完善，合规管理不到位。法律法规：违反了《证券公司和证券投资基

2024-05-27

证监会发布《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》

为贯彻落实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》《关于加强上市公司监管的意见（试行）》，证监会今日发布《上市公司股东减持股份管理暂行办法》（以下简称《减持管理办法》）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（以下简称《持股变动规则》

2024-05-27

证监会发布《投资研究时序数据参考模型》等3项金融行业标准

近日，证监会发布《投资研究时序数据参考模型》《证券期货业基础数据元规范第1部分：基础数据元》《证券期货业基础数据元规范第2部分：基础代码》等3项金融行业标准，自公布之日起施行。《投资研究时序数据参考模型》金融行业标准规定了投资研究时序数据主数据体系、数据指标名称规范、数据定义、数据API等要求，

2024-05-27

证监会同意红枣、玻璃期权注册

近日，证监会同意郑州商品交易所红枣、玻璃期权注册。证监会将督促郑州商品交易所做好各项准备工作，确保上述期权品种的平稳推出和稳健运行。

2024-05-16

5·15全国投资者保护宣传日丨证监会发布十大投资者保护典型案例

投资者保护典型案例（2024年5月15日发布）一、泽达易盛欺诈发行特别代表人诉讼案科创板上市公司泽达易盛存在欺诈发行、连续多年财务造假，严重损害投资者合法权益。证监会强化立体化追责，对公司及责任人予以行政处罚，依法支持投资者追究上市公司及相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。2023年4月，上海金融

2024-05-16