宁波市证券期货业协会 x 宁波市证券投资基金业协会

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自律、传导、服务

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2022-07-20 01:07

关于举办港股通业务系列直播培训的通知

中基协字〔2022〕295号　　各机构：　　为了帮助行业机构掌握互联互通机制最新安排，了解两地市场法律法规、业务规则及实践操作差异，积极稳妥开展互联互通相关投资，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）定于2022年7月27日至29日举办港股通业务系列直播培训。现就有关事项通知如下：　　一、培训时间

2022-07-11 00:07

关于发布《证券公司从业人员业务培训细则》的通知

　　中证协发〔2022〕183号各有关主体:　　为贯彻落实《证券法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令〔第195号〕)《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》等的要求,提高证券公司从业人员职业操守、合规意识和专业能力,规范证券公司从业人员培训工

2022-07-11 00:07

关于发布《证券公司从业人员业务培训大纲（2022）》的通知

中证协发〔2022〕182号　　　　各有关主体：　　根据《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》《证券公司从业人员业务培训细则》有关要求，为促进从业人员强化道德品行和提升专业能力，中国证券业协会制定了《证券公司从业人员业务培训大纲（2022）》，现予发布。《证券业从业人员后续职

2022-07-11 00:07

关于发布《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》的通知

各有关主体:　　为规范证券行业专业人员水平评价测试的实施工作,评价证券行业专业人员的专业能力,更好地适应我国证券行业高质量发展新要求,根据《证券法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》等法律法规、监管规定和自律规则,

2022-07-08 00:07

关于居间人管理有关事宜的通知

各期货公司会员：　　《期货公司居间人管理办法（试行）》（以下称《办法》）过渡期将于2022年9月9日结束，为督促期货公司做好相关衔接工作，进一步加强居间人管理，切实保护交易者合法权益，现就相关事宜通知并强调如下：　　一、加快推进过渡期内相关衔接工作　　（一）协会日前已发布《2022年期货从业

2022-07-07 01:07

【协会通知】关于举办《私募投资基金电子合同业务管理办法（试行）》解读直播培训的通知

中基协字〔2022〕251号各机构：为规范私募基金电子合同业务活动，促进私募基金行业健康发展，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）定于2022年7月举办《私募投资基金电子合同业务管理办法（试行）》解读直播培训。现就有关事项通知如下：一、培训时间、内容及师资

2022-07-01 07:07

2022年7月合规日历

★6月月报报送报送时限：7月7日前报送对象：单只私募证券基金规模≥5000万元报送系统：信披系统（pfid.amac.org.cn）法规依据：《私募投资基金信息披露管理办法》事项说明：1.达到5000万市值即开始申报（管理人可手动创建报告，如已过了月报报送时点，可下月开始申报，不论当前市值多少，历

2022-07-01 01:07

关于发布2021年度证券公司文化建设实践评估结果的公告

　根据《证券公司文化建设实践评估办法（试行）》的规定，协会于2022年5月18日启动2021年度证券公司文化建设实践评估（以下简称“实践评估”），相关工作得到了监管部门和行业的大力支持。　　经过公司自评、协会复核、征求监管部门意见、组织专家评审等环节，形成了2021年度实践评估结果。按照合并口

2022-06-29 07:06

私募基金管理人登记和私募投资基金备案业务办事指南

2022-06-28 00:06

关于举办《中华人民共和国期货和衍生品法》专题系列直播培训的通知（第八期）

各会员单位：　　为做好《期货和衍生品法》的普法宣传和贯彻落实，进一步加深全行业对相关制度安排的认识和理解，协会已启动《期货和衍生品法》专题系列直播培训。本次培训为系列培训最后一期，拟对《期货和衍生品法》中的期货公司法律风险防范及管理进行介绍，现将培训具体事项通知如下：　　一、培训对象　　本次直

2022-06-27 00:06

第十四届中国期货分析师暨场外衍生品论坛成功举办

　　2022年6月24日，由中国期货业协会主办的第十四届中国期货分析师暨场外衍生品论坛以线上形式顺利召开。本届论坛以“元时代·新格局·跃思维——投研推动高质量发展”为主题，聚焦行业分析师发展，重点研讨《期货和衍生品法》背景下，期货分析师应如何立足新发展阶段，贯彻新发展理念，服务新发展格局，推动实体经

2022-06-24 06:06

中国期货业协会举办《期货和衍生品法》专题系列直播培训（第七期）

　 6月23日，《期货和衍生品法》专题直播培训第七期顺利举办，本期邀请了同济大学法学院副教授刘春彦，对《期货和衍生品法》中的民事责任体系进行解读。期货公司董事、监事、高级管理人员，一线从业人员及期货市场其他参与者累计近2800人次通过线上方式参加了此次直播培训。　　《期货和衍生品法》完善了期货市

2022-06-21 00:06

关于举办《中华人民共和国期货和衍生品法》专题系列直播培训的通知（第七期）

各会员单位：为继续做好《期货和衍生品法》的普法宣传和贯彻落实，进一步加深全行业对相关制度安排的认识和理解，协会已启动《期货和衍生品法》专题系列直播培训。本次培训为第七期，拟对《期货和衍生品法》中的民事责任体系进行讲解，现将培训具体事项通知如下：一、培训对象本次直播培训面向全行业，包括但不限于期货经

2022-06-20 01:06

关于发布《证券公司首次公开发行股票并上市保荐业务工作底稿目录细则》的通知

各证券公司：为进一步规范注册制下证券发行保荐业务，提高保荐机构工作质量，根据《证券法》《保荐人尽职调查工作准则》《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》等法律法规、监管规定和自律规则，中国证券业协会研究制定了《证券公司首次公开发行股票并上市保荐业务工作底稿目录细则》，经协会第七届理事会第十

2022-06-20 01:06

关于发布《证券业务示范实践第 3 号-保荐人尽职调查》的通知

各证券公司：为进一步提高保荐机构尽职调查工作质量，明确保荐人的基本职责和执业重点，提出倡导性、指导性的专业标准，根据《证券法》《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》《关于注册制下提高招股说明书信息披露质量的指导意见》《保荐人尽职调查工作准则》等法律法规、监管规定和自律规则，中国证